又一起老鼠倉(cāng)！有基金公司風(fēng)控部職員利用非公開信息趨同交易超6000萬元，獲利約34萬元

每經(jīng)記者 黃小聰    每經(jīng)編輯 葉峰    

臨近2020年底，又有一起老鼠倉(cāng)曝光了！

近日，記者從內(nèi)蒙古證監(jiān)局網(wǎng)站獲悉，原南方基金風(fēng)控部職員方某，于2015年2月1日至2018年6月30日期間，利用"王某祥""姜某波""胡某正"賬戶，趨同交易超6000萬元，合計(jì)盈利約34萬元。

控制3個(gè)賬戶趨同交易

根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)內(nèi)蒙古監(jiān)管局的一則市場(chǎng)禁入決定書顯示，原南方基金風(fēng)險(xiǎn)控制部職員方某于2015年2月1日至2018年6月30日任職期間，控制使用"王某祥"、"姜某波"、"胡某正"賬戶賬戶，利用非公開信息進(jìn)行趨同交易。

記者注意到，其作為南方基金風(fēng)險(xiǎn)管理部職員，之所以能夠獲取非公開信息，主要是因?yàn)樗鶕?jù)授權(quán)獲得南方基金管理的基金下單指令的查詢權(quán)，能夠查看"南方績(jī)優(yōu)基金"基金經(jīng)理的下單指令，知悉該基金投資股票的種類、數(shù)量。

具體來看，2015年2月1日至2016年6月30日期間，"王某祥"證券賬戶累計(jì)交易股票192只，成交金額合計(jì)1.77億元，同期或略晚于"南方績(jī)優(yōu)基金"賬戶趨同交易股票112只，趨同交易股票只數(shù)占比為58.33%；趨同成交金額4738.33萬元，趨同成交金額占比26.82%；趨同交易盈利24.48萬元。

2016年9月26日至2017年8月18日期間，"姜某波"證券賬戶累計(jì)交易股票42只，成交金額合計(jì)1790.77萬元，同期或略晚于"南方績(jī)優(yōu)基金"賬戶趨同交易股票36只，趨同交易股票只數(shù)占比85.71%；趨同成交金額854.15萬元，趨同成交金額占比47.70%；趨同交易盈利10.37萬元。

2017年10月9日至2018年6月30日期間，"胡某正"證券賬戶累計(jì)交易股票42只，累計(jì)成交金額1119.07萬元，同期或略晚于"南方績(jī)優(yōu)基金"賬戶趨同交易股票33只，趨同股票只數(shù)占為78.57%；趨同成交金額505.39萬元，趨同成交金額占比45.16%，趨同交易虧損1.32萬元。

綜上，2015年2月1日至2018年6月30日期間，"王某祥""姜某波""胡某正"賬戶累計(jì)成交金額約2億元，趨同成交金額約6098萬元，趨同交易合計(jì)盈利約34萬元。

3年市場(chǎng)禁入

內(nèi)蒙古證監(jiān)局認(rèn)為，方某于2015年2月1日至2018年6月30日期間，控制使用"王某祥""姜某波""胡某正"證券賬戶利用未公開信息從事相關(guān)證券交易活動(dòng)。作為基金從業(yè)人員，其上述行為違反了《證券投資基金法》的相關(guān)規(guī)定。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券投資基金法》相關(guān)規(guī)定，決定沒收方某違法所得約34萬元，并處以34萬元罰款。另外，方某還被采取3年證券市場(chǎng)禁入的監(jiān)管措施，同時(shí)在禁入期間不得從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任上市公司或非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。

記者注意到，南方績(jī)優(yōu)基金可以說是南方基金旗下的招牌產(chǎn)品之一，該產(chǎn)品成立于2006年11月，目前由史博和駱帥掌舵。天天基金網(wǎng)數(shù)據(jù)顯示，2015年該基金A類份額全年收益59.22%，在同類產(chǎn)品中排名前四分之一的位置，2016年則以-16.22%的回報(bào)排在同類產(chǎn)品中游，表現(xiàn)甚至不及滬深300指數(shù)的-11.28%；2017年，該基金以35.74%的回報(bào)躋身同類產(chǎn)品前100強(qiáng)，但到了2018年，-26.24%的回報(bào)，再次不及滬深300指數(shù)的-25.31%。再?gòu)慕衲甑谋憩F(xiàn)來看，截至12月24日，該基金年內(nèi)的收益為40.87%，在同類產(chǎn)品中位居中游的位置，另截至今年3季度末，該基金的規(guī)模約為71億元。

南方基金回應(yīng)：方某非投研，早已被開除

南方基金表示，當(dāng)事人相關(guān)違法行為系其個(gè)人所為，僅涉及其控制的他人賬戶。當(dāng)事人時(shí)任職于公司的后臺(tái)部門，并非投研人員。公司知悉當(dāng)事人接受監(jiān)管調(diào)查的第一時(shí)間，立刻停止其職務(wù)并推動(dòng)其前往相關(guān)部門主動(dòng)交待問題，積極配合調(diào)查，公司已于2018年11月20日按照相關(guān)規(guī)定將其開除。

南方基金一貫遵循合法合規(guī)經(jīng)營(yíng)和“持有人利益至上”的經(jīng)營(yíng)理念，建立了全面和完善的內(nèi)控制度，最大程度保障涉密信息安全和防范各類違法違規(guī)行為，對(duì)公司員工違法違規(guī)行為零容忍。

封面圖片來源：攝圖網(wǎng)