又有百個賬戶被“拉黑”！今年以來，已有超830個賬戶IPO打新被限，網(wǎng)下打新有哪些紅線不能碰？

每經(jīng)編輯 杜宇

12月22日，中國證券業(yè)協(xié)會在官網(wǎng)披露2020年第6號首次公開發(fā)行股票配售對象黑名單。此次共有126個賬戶“上榜”，最長的直至2021年12月22日才被允許重新參與打新。

據(jù)統(tǒng)計，截至目前，2020年以來因打新違規(guī)被中證協(xié)列入限制名單或黑名單的賬戶數(shù)量已超過830戶，較2019年全年增長近三成。除個人投資者及企業(yè)賬戶外，數(shù)個券商自營賬戶也因棄購股份遭處理。

年內(nèi)超830個賬戶打新違規(guī)被限

根據(jù)中證協(xié)官網(wǎng)，為規(guī)范首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者及其配售對象的詢價與申購行為，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中證協(xié)決定對在主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板（非注冊制）2020年7-8月38個IPO項目網(wǎng)下申購過程中，存在違反有關(guān)規(guī)定的126個股票配售對象列入黑名單。

梳理發(fā)現(xiàn)，上述126個賬戶中107個賬戶為個人投資者賬戶，其余19個機構(gòu)賬戶中，有17個為公司賬戶，2個屬于證券投資基金。列入黑名單時限自公告發(fā)布之次日（工作日）起計算。因2020年1-6月發(fā)生違規(guī)情形已被列入黑名單，7-8月又發(fā)生違規(guī)情形應(yīng)延長黑名單時長的配售對象，其時限自原公告公布的日期起計算。

從賬戶性質(zhì)看，個人投資者賬戶占比最高。前述830個賬戶中，個人投資者賬戶累計達(dá)637戶，占比76.20%；從限制時間來看，前述賬戶被限制參與打新時限為半年至1年不等，被限時間最長的部分賬戶直到2022年12月22日才被允許重新參與打新。

少交0.4元，這家券商賬戶打新被限半年

10月9日，中證協(xié)發(fā)布2020年第8份首次公開發(fā)行股票配售對象限制名單，此次共有52個賬戶“上榜”。

根據(jù)限制名單，申港證券自營賬戶和西部利得新潤靈活配置混合型證券投資基金自2020年10月10日起至2021年4月9日被限制參與打新，時間合計半年。

從具體原因看，兩者此次“上榜”是因為棄購獲配的新股。

根據(jù)瑞聯(lián)新材公告，申港證券作為網(wǎng)下投資者，其初步獲配2462股，應(yīng)繳款281378.53元，但最終申港證券實際繳款281378.13元，放棄認(rèn)購1股，少交了4毛錢。

而西部利得新潤靈活配置混合型證券投資基金也是因為棄購了1股瑞聯(lián)新材，而上了限制名單。

網(wǎng)下打新有哪些紅線不能碰？

據(jù)中國基金報統(tǒng)計，今年以來，中國證券業(yè)協(xié)會共發(fā)布8份首次公開發(fā)行股票配售對象限制名單以及4份黑名單，共有300多位機構(gòu)、個人投資者賬戶因違規(guī)打新被列入"打新黑名單”。

而在2019年，中國證券業(yè)協(xié)會共發(fā)布7份首次公開發(fā)行股票配售對象限制名單以及3份黑名單，共有649個機構(gòu)、個人賬戶因違規(guī)被限制參與包括主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板在內(nèi)的股票打新活動，短則半年，長則1年。

那么違規(guī)打新都包含哪些情形呢？

根據(jù)證券業(yè)協(xié)會2018年6月15日發(fā)布的《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》，協(xié)會建立首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者黑名單制度。

《規(guī)范》第四十五條要求，網(wǎng)下投資者在參與網(wǎng)下詢價時存在下列情形的，主承銷商應(yīng)當(dāng)及時向協(xié)會報告：

1，使用他人賬戶報價；

2，投資者之間協(xié)商報價；

3，同一投資者使用多個賬戶報價；

4，網(wǎng)上網(wǎng)下同時申購；

5，與發(fā)行人或承銷商串通報價；

6，委托他人報價；

7，無真實申購意圖進(jìn)行人情報價；

8，故意壓低或抬高價格；

9，提供有效報價但未參與申購；

10，不具備定價能力，或沒有嚴(yán)格履行報價評估和決策程序、未能審慎報價；

11，機構(gòu)投資者未建立估值模型；

12，其他不獨立、不客觀、不誠信的情形。

而第四十六條則要求，網(wǎng)下獲配投資者存在四類情形的，主承銷商應(yīng)當(dāng)及時向協(xié)會報告，包括不符合配售資格；未按時足額繳付認(rèn)購資金；獲配后未恪守持有期等相關(guān)承諾的；以及協(xié)會規(guī)定的其他情形。

每日經(jīng)濟新聞綜合中國基金報、中國證券報、中國證券業(yè)協(xié)會

封面圖片來源：攝圖網(wǎng)（圖文無關(guān)）