每日經(jīng)濟(jì)新聞 2020-12-05 00:07:36
每經(jīng)編輯 畢陸名
真是偷雞不成蝕把米!
證監(jiān)會網(wǎng)站12月4日更新的一則行政處罰決定書顯示,在2017年2月28日至2018年2月22日期間,當(dāng)事人劉曉東實際控制涉案賬戶組采用連續(xù)交易、在自己實際控制的賬戶之間交易的手段操縱“德美化工”,期間累計買入股數(shù)達(dá)3.70億股,買賣金額達(dá)103.08億元,持有流通股的比例曾高達(dá)42.75%,交易合計虧損5.29億元。
證監(jiān)會對劉曉東操縱“德美化工”股票的行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理,證監(jiān)會決定:對劉曉東處以300萬元罰款。證監(jiān)會網(wǎng)站同日更新的市場禁入決定書顯示,證監(jiān)會決定對劉曉東采取終身證券市場禁入措施。
據(jù)證監(jiān)會行政處罰決定書顯示,2017年2月28日至2018年2月22日期間,劉曉東控制“胡某霞”等16個個人證券賬戶及“方正東亞信托有限責(zé)任公司-方正東亞·盈泰價值單一資金信托”等28個單一資金信托證券賬戶(以下統(tǒng)稱賬戶組)進(jìn)行證券交易。
劉曉東在盧某其、李某杰的協(xié)助下籌集資金26.5億元,其中個人證券賬戶資金5.5億元,集合信托賬戶資金21億元。在集合信托計劃賬戶中,每只集合信托計劃均為3億元,其中優(yōu)先級委托人委托金額均為2億元,次級A類委托人委托金額均為5000萬元,次級B類委托人委托金額均為5000萬元。上述個人證券賬戶及資金集合信托計劃次級B類資金共9億元,由盧某其出面協(xié)調(diào)籌集,經(jīng)“黃某煌”“方某程”銀行賬戶后劃轉(zhuǎn)至劉曉東實際控制的“陳某重”“廖某”“陳某華”等銀行賬戶,再由劉曉東安排譚某談經(jīng)多道劃轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)入各涉案個人及信托證券賬戶。
據(jù)行政處罰決定書顯示,在2017年2月28日至2018年2月22日期間,劉曉東實際控制涉案賬戶組采用連續(xù)交易、在自己實際控制的賬戶之間交易的手段操縱“德美化工”,累計買入370166755股,成交金額5419371720元,累計賣出370596755股,成交金額4888327717元。期初持有“德美化工”股票430000股,期末不再持有“德美化工”,交易合計虧損5.29億元。
手段1:集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢連續(xù)買賣
在2017年2月28日至2018年2月22日期間,劉曉東存在控制賬戶組集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢連續(xù)買賣“德美化工”的行為。在242個交易日中,賬戶組持有“德美化工”流通股數(shù)量占流通股本比例超過5%的有228個交易日,占242個交易日的94.21%。其中,2017年8月17日持有流通股數(shù)量達(dá)到最高,為1.35億股,占流通股本比例達(dá)到42.75%,占總股本比例達(dá)到32.1%。
在242個交易日中,賬戶組申買量排名第一的有172個交易日,占242個交易日的71.07%;申買量排名前三的有194個交易日,占242個交易日的80.17%;申賣量排名第一的有119個交易日,占242個交易日的49.17%;申賣量排名前三的有147個交易日,占242個交易日的60.74%。
賬戶組當(dāng)日買賣成交量(剔除對倒成交量)占市場成交量超過10%的有215個交易日,占242個交易日的88.84%;超過20%的有187個交易日,占242個交易日的77.27%;超過30%的有159個交易日,占242個交易日的65.70%。其中,2017年8月2日賬戶組買賣成交量占市場成交量比值達(dá)到最高,為91.85%。
賬戶組當(dāng)日買入成交量(剔除對倒買入量)占市場成交量超過10%的有176個交易日,占242個交易日的72.73%;超過20%的有147個交易日,占242個交易日的60.74%;超過30%的有118個交易日,占242個交易日的48.76%。其中,2017年8月8日賬戶組買入成交量占市場成交量比值達(dá)到最高,為75.18%。
賬戶組當(dāng)日賣出成交量(剔除對倒賣出量)占市場成交量超過10%的有121個交易日,占242個交易日的50%;超過20%的有97個交易日,占242個交易日的40.08%;超過30%的有77個交易日,占242個交易日的31.82%。其中,2018年1月5日賬戶組賣出成交量占市場成交量比值達(dá)到最高,為75.35%。
在2017年2月28日至2018年2月22日期間,賬戶組申買價格高于其申報前一筆市場成交價格,且高于其申報前一刻賣委托第一檔價格的委托的申買股數(shù)占其總申買股數(shù)的63.83%,高出幅度最大為2.54元;申買價格高于其申報前一刻賣委托第五檔價格的委托的申買股數(shù)占其總申買股數(shù)的33.22%,高出幅度最大為1.85元;申買數(shù)量高于其申報前一刻市場第一檔賣出申報總量的委托的申買股數(shù)占其總申買股數(shù)的79.38%;申買數(shù)量高于其申報前一刻市場前五檔賣出申報總量的委托的申買股數(shù)占其總申買股數(shù)的31.55%,高出幅度最大為前一檔賣出申報總量的3,133倍,為前五檔賣出申報總量的100倍;申買價格高于其申報前一刻賣委托第五檔價格,且委托申買數(shù)量高于其申報前一刻市場前五檔賣出申報總量的委托的申買股數(shù)占其總申買股數(shù)的21.91%。
手段2:在自己實際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易
在2017年2月28日至2018年2月22日期間,劉曉東共計有132個交易日在自己實際控制的賬戶之間交易“德美化工”,累計交易58,373,187股。當(dāng)日賬戶組內(nèi)買賣成交量占市場成交量超過3%的有81個交易日,占242個交易日的33.47%;超過10%的有45個交易日,占242個交易日的18.60%;超過20%的有20個交易日,占242個交易日的8.26%。其中,2017年6月29日賬戶組內(nèi)買賣成交量占市場成交量比值達(dá)到最高,為35.72%。
劉曉東實際控制44個證券賬戶,在涉案期間內(nèi)大量高頻次買賣“德美化工”,申買價格和申買數(shù)量異常性高,結(jié)合其連續(xù)交易行為、在自己實際控制的賬戶之間進(jìn)行交易行為綜合判斷,劉曉東操縱“德美化工”的意圖明顯。
在劉曉東通過控制賬戶組交易“德美化工”期間,“德美化工”股價自2017年2月28日的10.84元(前一日收盤價)上漲至2018年1月31日的14.4元(當(dāng)日收盤價),累計漲幅32.84%,期間,2017年8月25日股價最高漲至17.03元。同期中小板綜合指數(shù)累計上漲9.41%,“德美化工”股價漲幅偏離23.43個百分點,同期公司所屬特種化工行業(yè)(882409)上漲2.75%;“德美化工”股價漲幅偏離30.09個百分點。
上述違法事實,有相關(guān)證券賬戶開戶資料、資金流水、委托交易流水,IP/MAC地址、相關(guān)人員詢問筆錄,交易所提供的交易數(shù)據(jù)等證據(jù)證明,足以認(rèn)定。
證監(jiān)會認(rèn)為,根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度,依據(jù)2005年《證券法》第二百零三條的規(guī)定,證監(jiān)會決定:對劉曉東處以300萬元罰款。
證監(jiān)會網(wǎng)站市場禁入決定書顯示,對劉曉東采取終身證券市場禁入措施。自證監(jiān)會宣布決定之日起,在禁入期間內(nèi),除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)外,也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)。
封面圖片來源:攝圖網(wǎng)
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