國(guó)聯(lián)、國(guó)金證券被疑內(nèi)幕交易后續(xù)：證監(jiān)會(huì)要求兩家公司自查，并提交內(nèi)幕知情人名單！

每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 何劍嶺    

圖片來(lái)源：攝圖網(wǎng)

9月19日（上周六），一則關(guān)于國(guó)聯(lián)證券合并國(guó)金證券的消息打破了周末的平靜，然而上述兩家公司卻滯后于媒體報(bào)道在9月20日才披露相關(guān)合并公告。不過(guò)更為離奇的是，前一天的9月18日，這兩家公司股票卻“沒(méi)理由”地漲停，這不得不讓人懷疑并購(gòu)消息提前泄露，而且更懷疑存在內(nèi)幕交易。對(duì)此，9月20日下午，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》刊發(fā)了文章直指兩家公司并購(gòu)消息疑提前泄露，存信披違規(guī)，而且也有內(nèi)幕交易的嫌疑。

今日，證監(jiān)會(huì)召開(kāi)新聞發(fā)布會(huì)例會(huì)，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人常德鵬表示，證監(jiān)會(huì)要求國(guó)金、國(guó)聯(lián)證券自查、提交內(nèi)幕信息知情人名單，并啟動(dòng)核查。

兩券商或存信披違規(guī)等情況

9月19日，有媒體報(bào)道稱，國(guó)聯(lián)證券正在籌劃由公司向國(guó)金證券全體股東發(fā)行A股股票的方式換股吸收合并國(guó)金證券，國(guó)聯(lián)證券與國(guó)金證券于9月18日簽署了合并的意向性協(xié)議。而在此次合并前，國(guó)聯(lián)證券還將受讓長(zhǎng)沙涌金（集團(tuán)）有限公司所持有的7.82%國(guó)金證券股份。

作為極度敏感的信息，并購(gòu)重組消息本應(yīng)由雙方公司安排公告。但事實(shí)上，兩家公司卻滯后于媒體發(fā)布：在相關(guān)的媒體報(bào)道發(fā)布一天后，兩家券商才于9月20日下午發(fā)布籌劃重大資產(chǎn)重組停牌公告，正式宣布了兩家券商正在籌劃吸收合并事宜。

記者比對(duì)網(wǎng)上流傳的國(guó)聯(lián)證券公告內(nèi)容與國(guó)聯(lián)證券正式發(fā)布的公告后發(fā)現(xiàn)，其內(nèi)容如出一轍，這也不得不讓人懷疑國(guó)聯(lián)證券的公告在正式發(fā)布前已經(jīng)提前泄露，或涉嫌信披違規(guī)。

更為重要的是，其實(shí)在9月19日上述消息被媒體報(bào)道的前一天，即9月18日，國(guó)聯(lián)證券和國(guó)金證券股票均“沒(méi)理由”地漲停，而當(dāng)天券商板塊僅有3只券商股漲停。這也不得不讓人懷疑，并購(gòu)消息已提前走漏，或滋生內(nèi)幕交易。

9月18日盤后國(guó)聯(lián)證券龍虎榜數(shù)據(jù)顯示，買入第一名華泰證券太原體育路營(yíng)業(yè)部，凈買入金額高達(dá)7883.4萬(wàn)元，買入金額超出第二名營(yíng)業(yè)部買入金額的2倍。值得一提的是，華泰證券太原體育路營(yíng)業(yè)部是有名的“牛散”集中地，這么大的資金量蜂擁而至，也讓人懷疑存在內(nèi)幕交易。

對(duì)于兩家公司如此“被動(dòng)”地公告并購(gòu)重組消息，并且疑似提前泄露公告內(nèi)容，兩家公司彼時(shí)均表示，不掌握相關(guān)情況。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》在9月20日下午便針對(duì)兩家公司或存信披違規(guī)、內(nèi)幕交易等情況進(jìn)行了報(bào)道。詳見(jiàn)《震驚! 國(guó)聯(lián)證券、國(guó)金證券“精準(zhǔn)漲停”背后：并購(gòu)消息疑提前泄露！可能涉及信披違法！律師：如查實(shí)有內(nèi)幕交易，責(zé)任人或面臨重罰！》一文。

證監(jiān)會(huì)要求兩公司自查

今日，證監(jiān)會(huì)在新聞發(fā)布會(huì)對(duì)此進(jìn)行了回應(yīng)。發(fā)布會(huì)上有記者提問(wèn)，9月18日，國(guó)聯(lián)證券、國(guó)金證券兩家公司股票漲停。9月19日，有媒體報(bào)道，國(guó)聯(lián)證券即將收購(gòu)國(guó)金證券。9月20日，兩家公司披露相關(guān)公告。請(qǐng)問(wèn)兩家公司是否涉嫌信披違規(guī)，是否存在內(nèi)幕交易？

圖片來(lái)源：證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)

證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人常德鵬表示，我會(huì)已關(guān)注到有關(guān)情況。目前，我們已根據(jù)相關(guān)規(guī)定，要求公司自查、提交內(nèi)幕信息知情人名單，并啟動(dòng)核查。維護(hù)資本市場(chǎng)公開(kāi)、公平、公正，保護(hù)投資者特別是中小投資者合法權(quán)益，是證監(jiān)會(huì)的法定職責(zé)。如核查發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，我會(huì)將依法及時(shí)查處，堅(jiān)決落實(shí)“零容忍”要求。

國(guó)金證券相關(guān)人士表示，公司將積極配合監(jiān)管部門的相關(guān)工作，持續(xù)依法依規(guī)做好內(nèi)幕信息管理工作。

趙洪升律師向記者表示，新《證券法》強(qiáng)化了證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管執(zhí)法和風(fēng)險(xiǎn)防控，包括進(jìn)一步強(qiáng)化了內(nèi)幕交易監(jiān)管，全面、大幅提高了各類違法違規(guī)行為的法律責(zé)任。另外，新《證券法》中擴(kuò)大了知情人的范圍，能在一定程度上解決證監(jiān)會(huì)監(jiān)管難題，降低了監(jiān)管部門對(duì)新增范圍內(nèi)的“知情人”的證明要求。

此外，趙洪升律師還談到，9月24日，最高人民法院發(fā)布了7件2017年以來(lái)人民法院審結(jié)的證券、期貨犯罪典型案例，司法機(jī)關(guān)對(duì)于相關(guān)金融類犯罪加強(qiáng)刑事打擊力度。證監(jiān)會(huì)要求他們自查，也是在給他們自首的機(jī)會(huì)。一旦被證實(shí)，相關(guān)人員極有可能存在刑事風(fēng)險(xiǎn)。