中原證券3天內(nèi)連遭“利空”：因“踩雷”閩興醫(yī)藥“吃”多張罰單，兩名投資經(jīng)理“下課”

每經(jīng)記者 王海慜    每經(jīng)編輯 吳永久    

就在兩天前中原證券發(fā)布的中報顯示，今年上半年公司凈利潤同比大幅下降87%，這與其他券商紛紛中報報喜形成了較大的反差，而今日公司又遭遇“利空”。

去年7月，中原證券2.4億元資管產(chǎn)品“踩雷”閩興醫(yī)藥應(yīng)收賬款融資，公司董事長甚至還親自帶隊(duì)到河南省公安廳報案一事曾引發(fā)業(yè)內(nèi)的廣泛關(guān)注。

一年多之后，此事再起波瀾。今日下午，中原證券發(fā)布公告稱，公司一連“吃”到河南證監(jiān)局發(fā)出的多張罰單 ，而這些罰單的來由都與去年閩興醫(yī)藥資管產(chǎn)品爆雷有關(guān)。

閩興醫(yī)藥事件再度發(fā)酵

去年7月，中原證券2.4億元資管產(chǎn)品“踩雷”閩興醫(yī)藥應(yīng)收賬款融資，公司董事長甚至還親自帶隊(duì)到河南省公安廳報案一事曾引發(fā)業(yè)內(nèi)的廣泛關(guān)注。

事實(shí)上，據(jù)《每日經(jīng)濟(jì)新聞》去年的報道，中原證券早在去年5月就已將旗下兩款資管產(chǎn)品“踩雷”閩興醫(yī)藥應(yīng)收賬款融資一事告知了相關(guān)投資者。

截圖自8月30日中原證券公告

雖然事件已經(jīng)過了一年多，但還是逃不脫監(jiān)管層的處罰。今日下午，中原證券公告為此事“吃”到了河南證監(jiān)會發(fā)出的多張罰單：

公司于2020年8月28日收到河南證監(jiān)局《關(guān)于對中原證券股份有限公司實(shí)施責(zé)令改正行政監(jiān)管措施的決定》、《關(guān)于對張愛民實(shí)施出具警示函行政監(jiān)管措施的決定》、《關(guān)于對朱建民實(shí)施出具警示函行政監(jiān)管措施的決定》、《關(guān)于對王曉剛實(shí)施出具警示函行政監(jiān)管措施的決定》及《認(rèn)定為不適當(dāng)人選事先告知書》。

其中，行政監(jiān)管措施決定書的主要內(nèi)容為，河南證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)存在以下違規(guī)問題：一是對投資標(biāo)的的真實(shí)性核查不足，盡職調(diào)查缺失；二是債券交易管控存在漏洞；三是投資運(yùn)作違反合同約定的投資策略；四是未能有效規(guī)避利益沖突。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，河南證監(jiān)局責(zé)令中原證券對上述問題予以改正，并要求公司高度重視，采取有效措施積極整改并開展內(nèi)部合規(guī)檢查，于2020年10月31日前就整改完成情況及合規(guī)檢查情況向河南證監(jiān)局提交書面報告。

而從公告來看，上述資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)存在的違規(guī)問題都與公司兩只投向閩興藥業(yè)的集合資管計(jì)劃盡職調(diào)查存在缺失，未能發(fā)現(xiàn)應(yīng)收賬款的真實(shí)性存在問題等因素有關(guān)。

另外，上述被出具警示函的張愛民、朱建民、王曉剛均為中原證券的相關(guān)負(fù)責(zé)人，朱建民作為時任分管高級管理人員，王曉剛作為時任總裁助理，分管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，張愛民作為時任資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人。據(jù)證券業(yè)協(xié)會官網(wǎng)顯示的，這三人目前應(yīng)仍然在中原證券任職。

兩名投資經(jīng)理被免職

而根據(jù)行政監(jiān)管措施事先告知書的內(nèi)容，中原證券投向閩興藥業(yè)的集合資管計(jì)劃的2名投資經(jīng)理將受到更加嚴(yán)厲的處罰。

截圖自8月30日中原證券公告

據(jù)披露，河南證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)，公司投資經(jīng)理姜東、趙陽因未履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，對此事負(fù)有直接責(zé)任。

按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，河南證監(jiān)局認(rèn)定姜東、趙陽為不適當(dāng)人選，并責(zé)令在決定做出之日起 1 年內(nèi)不得擔(dān)任證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理等職務(wù)或者實(shí)際履行上述職務(wù)。要求中原證券在收到認(rèn)定為不適當(dāng)人選決定書之日起 30 個工作日內(nèi)，作出免除姜東、趙陽職務(wù)的決定，并在作出決定之日起 3 個工作日內(nèi)向河南證監(jiān)局書面報告。

值得一提的是，中原證券今日在公告中表示，在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)非標(biāo)融資項(xiàng)目出現(xiàn)風(fēng)險后，公司高度重視，已全面停止開展此類非標(biāo)融資業(yè)務(wù)。

最近，在消息面上，中原證券可謂“利空”頻出。就在2天前，公司發(fā)布的中報顯示，今年上半年公司營收同比下降2.89%，凈利潤則同比大幅下降87%，這與其他券商紛紛中報業(yè)績報喜形成了較大的反差。

據(jù)公司披露，導(dǎo)致今年上半年公司業(yè)績下滑的主要因素為自營及境外業(yè)務(wù)收入同比下降，計(jì)提減值準(zhǔn)備同比增加。

據(jù)中報披露，今年上半年，公司自營業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)收入0.5億元，同比減少1.85億元。而同期，業(yè)內(nèi)多家券商的自營業(yè)務(wù)都成為今年上半年增收的主力。

此外，上半年公司境外業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)收入-0.45億元，同比減少1.27億元。與此同時，上半年公司信用減值損失增加6003.59萬元，增幅74.7%，主要為股票質(zhì)押業(yè)務(wù)預(yù)期信用損失增加。

封面圖片來源：攝圖網(wǎng)