剛剛，證監(jiān)會發(fā)布多條重磅通知！允許外國銀行在華分行申請證券投資基金托管業(yè)務資格……

10日晚，證監(jiān)會官網發(fā)布了多條重磅通知。

證監(jiān)會和銀保監(jiān)會聯合發(fā)布《證券投資基金托管業(yè)務管理辦法》

證監(jiān)會和銀保監(jiān)會聯合修訂發(fā)布了《證券投資基金托管業(yè)務管理辦法》。《托管辦法》修訂內容主要涉及以下幾個方面：

一是按照國家金融業(yè)對外開放的統(tǒng)一安排，允許外國銀行在華分行申請證券投資基金（以下簡稱基金）托管業(yè)務資格，凈資產等財務指標可按境外總行計算，并明確境外總行應承擔的責任，強化配套風險管控安排。執(zhí)行中，外國銀行在華子行一體適用。

二是結合監(jiān)管實踐完善監(jiān)管要求，適當調整基金托管人凈資產準入標準，強化基金托管業(yè)務集中統(tǒng)一管理，完善基金托管人持續(xù)合規(guī)要求，進一步豐富行政監(jiān)管措施，強化實施有效監(jiān)管。

三是持續(xù)推進簡政放權，簡化申請材料，優(yōu)化審批程序，實行“先批后籌”。

四是統(tǒng)一商業(yè)銀行及其他金融機構的準入標準與監(jiān)管要求，將非銀行金融機構開展基金托管業(yè)務有關規(guī)定整合并入《托管辦法》。

證監(jiān)會：優(yōu)化風險管理能力加分指標促進證券公司強化資本約束

近日，證監(jiān)會發(fā)布了《關于修改<證券公司分類監(jiān)管規(guī)定>的決定》，自發(fā)布之日起實施。

為有效實施證券公司審慎監(jiān)管，促進證券公司的業(yè)務活動與其治理結構、內部控制、合規(guī)管理、風險管理等情況相適應，實現持續(xù)規(guī)范發(fā)展，證監(jiān)會修改了《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》（以下簡稱《規(guī)定》），于2020年5月22日至6月21日向社會公開征求意見。從反饋意見情況看，社會各界對修改思路和修改內容總體認同，建議盡快發(fā)布實施，同時也提出了一些修改建議。證監(jiān)會吸收采納合理意見，進一步修改完善了《規(guī)定》。

本次修改維持分類監(jiān)管制度總體框架不變，適應證券行業(yè)發(fā)展狀況和審慎監(jiān)管需要，重點優(yōu)化分類評價指標體系，集中解決實踐中遇到的突出問題。主要修改內容包括：

一是進一步強化合規(guī)、審慎經營導向。為更加準確反映證券公司的合規(guī)風控狀況，完善對證券公司及其相關人員被采取行政監(jiān)管措施、自律管理措施的扣分規(guī)則，明確對公司治理與內部控制嚴重失效等情形予以調降分類級別的依據，完善證券公司風險管理能力評價指標和標準。優(yōu)化風險管理能力加分指標，促進證券公司強化資本約束，提高全面風險管理的有效性，切實實現風險管理全覆蓋。

二是進一步適應專業(yè)化、差異化發(fā)展需要。適應證券行業(yè)發(fā)展變化，從投資銀行、資產管理、機構客戶服務及交易、財富管理、盈利能力、信息技術投入等方面，優(yōu)化調整業(yè)務發(fā)展狀況評價指標，體現監(jiān)管支持證券公司突出主業(yè)、做優(yōu)做強，差異化、特色化發(fā)展的導向。

修改后的《規(guī)定》再次強調，分類評價結果主要供證監(jiān)會及其派出機構使用。證監(jiān)會按照審慎監(jiān)管、分類監(jiān)管原則，對不同類別證券公司規(guī)定不同的風控指標標準和風險資本準備計算比例，進行針對性監(jiān)管資源配置。證券公司不得將分類結果用于廣告、宣傳、營銷等商業(yè)目的。

證監(jiān)會明確證券投資基金側袋機制：難以合理估值的風險資產將從基金組合資產中分離出來進行處置清算

近日，證監(jiān)會發(fā)布《公開募集證券投資基金側袋機制指引（試行）》，修改完善后的《指引》共十七條，一是明確側袋機制是在符合法定條件下將難以合理估值的風險資產從基金組合資產中分離出來進行處置清算，確保剩余基金資產正常運作的機制。

二是規(guī)定了側袋機制的啟用條件、實施程序和主要實施環(huán)節(jié)的操作要求。

三是壓實基金管理人的風險管控主體責任，著力規(guī)范費用收取、信息披露等投資運作環(huán)節(jié)及相關內部控制，并明確托管人和會計師事務所職責，形成管理人內部約束、公眾監(jiān)督、外部專業(yè)機構制衡的機制。

證監(jiān)會：IPO發(fā)行人可申請適當延長財務報表有效期不超過3個月

證監(jiān)會發(fā)布《關于修改〈首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法〉的決定》，《首發(fā)辦法修改決定》《科創(chuàng)板首發(fā)辦法修改決定》，主要是對招股說明書引用的財務報表有效期條款進行修改，將特殊情況下發(fā)行人可申請適當延長財務報表有效期但至多不超過1個月，修改為至多不超過3個月。

封面圖片來源：攝圖網