多家機(jī)構(gòu)因科創(chuàng)板違規(guī)打新被列入限制名單 因諾資產(chǎn)、山金金控資本等知名私募在列

每經(jīng)記者 劉海軍    每經(jīng)實習(xí)編輯 段煉    

今日，中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）發(fā)布了首次公開發(fā)行股票配售對象限制名單公告（2020年第5號）。公告顯示，協(xié)會決定對在科創(chuàng)板“博匯科技”“天合光能”“復(fù)旦張江”新股發(fā)行項目網(wǎng)下申購過程中，存在違反《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》（下稱《細(xì)則》）第十五條、十六條規(guī)定的股票配售對象列入限制名單。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，在這次公布的名單中，有多個知名私募旗下產(chǎn)品在列，如知名私募因諾資產(chǎn)、山金金控資本等。

6個機(jī)構(gòu)賬戶違規(guī)

協(xié)會稱，為規(guī)范首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者及其配售對象的網(wǎng)下詢價與申購行為，根據(jù)《細(xì)則》的規(guī)定，協(xié)會決定對在科創(chuàng)板“博匯科技”“天合光能”“復(fù)旦張江”新股發(fā)行項目網(wǎng)下申購過程中，存在違反《細(xì)則》第十五條、十六條規(guī)定的股票配售對象列入限制名單。列入限制名單時限自本公告發(fā)布之次日（工作日）起計算。

記者注意到，名單中全都是機(jī)構(gòu)賬戶。在這些機(jī)構(gòu)賬戶中，因諾天豐7號私募證券投資基金、因諾中證500指數(shù)增強(qiáng)8號私募證券投資基金是因諾(上海)資產(chǎn)管理有限公司旗下產(chǎn)品。因諾資產(chǎn)成立于2014年9月24日，管理規(guī)模為20~50億，為市場知名量化私募，其創(chuàng)始人徐書楠也是量化私募界比較有代表性的人物。

其他幾個產(chǎn)品方面，山東黃金寶崟私募投資基金是管理規(guī)模在50~100億的知名私募山金金控資本管理有限公司旗下產(chǎn)品；玖鵬匯泉1號私募證券投資基金、玖鵬大鵬精選7號是上海玖鵬資產(chǎn)管理中心(有限合伙)旗下產(chǎn)品；一本昌順2號私募證券投資基金是廣州一本投資管理有限公司旗下產(chǎn)品，一本投資管理規(guī)模達(dá)10~20億，是廣州為數(shù)不多的規(guī)模較大的私募之一。

違規(guī)打新監(jiān)管趨嚴(yán)

資料顯示，《細(xì)則》第十五條規(guī)定，網(wǎng)下投資者及相關(guān)工作人員在參與科創(chuàng)板首發(fā)股票網(wǎng)下詢價時，不得存在下列行為：（一）使用他人賬戶報價；（二）同一配售對象使用多個賬戶報價；（三）投資者之間協(xié)商報價；（四）與發(fā)行人或承銷商串通報價；（五）委托他人報價；（六）利用內(nèi)幕信息、未公開信息報價；（七）無真實申購意圖進(jìn)行人情報價；（八）故意壓低或抬高價格；（九）沒有嚴(yán)格履行報價評估和決策程序、未能審慎報價；（十）無定價依據(jù)、未在充分研究的基礎(chǔ)上理性報價；（十一）未合理確定擬申購數(shù)量，擬申購金額超過配售對象總資產(chǎn)或資金規(guī)模；（十二）接受發(fā)行人、主承銷商以及其他利益相關(guān)方提供的財務(wù)資助、補(bǔ)償、回扣等；（十三）其他不獨立、不客觀、不誠信、不廉潔的情形。

第十六條規(guī)定：網(wǎng)下投資者參與科創(chuàng)板首發(fā)股票網(wǎng)下報價后，不得存在下列行為：（一）提供有效報價但未參與申購或未足額申購；（二）獲配后未按時足額繳付認(rèn)購資金及經(jīng)紀(jì)傭金；（三）網(wǎng)上網(wǎng)下同時申購；（四）獲配后未恪守限售期等相關(guān)承諾；（五）其他影響發(fā)行秩序的情形。

在科創(chuàng)板打新方面，今年已有多家機(jī)構(gòu)和個人被罰。

1月10日，協(xié)會決定對在科創(chuàng)板“八億時空”新股發(fā)行項目網(wǎng)下申購過程中存在違規(guī)的股票配售對象列入限制名單；1月20日，協(xié)會決定對在科創(chuàng)板“威勝信息”新股發(fā)行項目網(wǎng)下申購過程中存在違規(guī)的股票配售對象列入限制名單；3月16日，協(xié)會決定對在科創(chuàng)板“瑞松科技”新股發(fā)行項目網(wǎng)下申購過程中存在違規(guī)的股票配售對象列入限制名單；在5月，協(xié)會對在科創(chuàng)板“光云科技”“金科環(huán)境”新股發(fā)行項目網(wǎng)下申購過程中，存在違反規(guī)定的股票配售對象列入限制名單。

而在新股配售黑名單方面，就在6月19日，協(xié)會還對對在主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板2020年1-2月13個IPO項目網(wǎng)下申購過程中，存在違反《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》第四十五條、四十六條規(guī)定的18個股票配售對象列入黑名單。

“可能是因為參與的機(jī)構(gòu)投資者未留足繳款金額導(dǎo)致，或者未達(dá)到科創(chuàng)板條件的、未更新風(fēng)險偏好的原因。因為違規(guī)打新不僅影響市場新股承銷，還會影響市場公允，一旦選擇參與，就要遵守。監(jiān)管禁止名單中機(jī)構(gòu)參與，反映了對市場公允的態(tài)度。所以建議今后參與打新的投資人要嚴(yán)謹(jǐn)對待打新規(guī)則。”廣東展富資產(chǎn)總經(jīng)理鐘海波在接受《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者采訪時表示。

封面圖片來源：攝圖網(wǎng)