搶跑新三板打新！富國(guó)基金、信達(dá)證券參與精選層戰(zhàn)略配售

每經(jīng)記者 王晗    每經(jīng)編輯 肖芮冬    

6月18日，剛剛完成新三板精選層“第一審”的穎泰生物、艾融軟件披露了股票向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行并在精選層掛牌發(fā)行安排及詢價(jià)公告，上述企業(yè)發(fā)行正式明確，新三板打新時(shí)代即將到來(lái)。

根據(jù)詢價(jià)公告，穎泰生物、艾融軟件都采用戰(zhàn)略配售、網(wǎng)下發(fā)行、網(wǎng)上發(fā)行相結(jié)合的發(fā)行方式。兩家企業(yè)發(fā)行關(guān)鍵時(shí)點(diǎn)也被一一明確，初步詢價(jià)定為6月23日、6月24日9:15～11:30、13:00～15:00。網(wǎng)下、網(wǎng)上申購(gòu)時(shí)間為7月1日(T日)的9:15～11:30，13:00～15:00。

穎泰生物與艾融軟件網(wǎng)下配售對(duì)象申購(gòu)價(jià)格的最小變動(dòng)單位均為0.01元，擬申購(gòu)數(shù)量最小變動(dòng)單位設(shè)定為100股，但前者最低擬申購(gòu)數(shù)量設(shè)定為20萬(wàn)股，后者為1萬(wàn)股，即穎泰生物配售對(duì)象的擬申購(gòu)數(shù)量不得超過(guò)4200萬(wàn)股，艾融軟件配售對(duì)象的擬申購(gòu)數(shù)量不得超過(guò)492萬(wàn)股。

從公開(kāi)發(fā)行具體數(shù)量上看，穎泰生物擬公開(kāi)發(fā)行股票1億股，公開(kāi)發(fā)行后公司總股本為12.26億股，占發(fā)行后公司總股本的比例為8.16%。其中，初始戰(zhàn)略配售發(fā)行數(shù)量為3000萬(wàn)股，占本次發(fā)行數(shù)量的30%，網(wǎng)下初始發(fā)行數(shù)量為4200萬(wàn)股，占扣除初始戰(zhàn)略配售數(shù)量后發(fā)行數(shù)量的60%，網(wǎng)上初始發(fā)行數(shù)量為2800萬(wàn)股，占扣除初始戰(zhàn)略配售數(shù)量后發(fā)行數(shù)量的40%。不過(guò)最終戰(zhàn)略配售數(shù)量、網(wǎng)下、網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量將根據(jù)“回?fù)軝C(jī)制”的原則進(jìn)行回?fù)堋?/p>

艾融軟件擬公開(kāi)發(fā)行股票880萬(wàn)股，公開(kāi)發(fā)行后公司總股本為7449.55萬(wàn)股，發(fā)行后公司總股本的比例為11.81%。其中，初始戰(zhàn)略配售發(fā)行數(shù)量為176萬(wàn)股，占本次發(fā)行數(shù)量的20%，網(wǎng)下、網(wǎng)上初始發(fā)行數(shù)量為492.8萬(wàn)股、211.2萬(wàn)股，占扣除初始戰(zhàn)略配售數(shù)量后發(fā)行數(shù)量的70%、30%。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，首批5只可投資新三板基金剛剛成立，就有產(chǎn)品火速出現(xiàn)在戰(zhàn)略配售投資者參與名單中。其中，穎泰生物擬引入戰(zhàn)略投資者8家，就包括公募基金“富國(guó)積極成長(zhǎng)一年定期開(kāi)放混合”，擬認(rèn)購(gòu)金額3000萬(wàn)元，限售期安排6個(gè)月。另外還包括行業(yè)內(nèi)產(chǎn)業(yè)基金、產(chǎn)業(yè)鏈合作企業(yè)。如中化興發(fā)(湖北)高新產(chǎn)業(yè)基金合伙企業(yè)(有限合伙)擬認(rèn)購(gòu)金額5000萬(wàn)元，浙江藍(lán)天紙業(yè)有限公司為3025萬(wàn)元。艾融軟件擬引入富國(guó)基金、信達(dá)證券兩家參與戰(zhàn)略配售，擬認(rèn)購(gòu)金額分別為3000萬(wàn)元、2000萬(wàn)元，限售期限為6個(gè)月。

對(duì)于參與新三板打新三種不同方式適合的目標(biāo)群體，東吳證券表示，規(guī)模較小、風(fēng)險(xiǎn)承受能力較低的個(gè)人投資者可以通過(guò)參與相關(guān)的公募基金來(lái)投資精選層，股轉(zhuǎn)透露目前有20余家基金公司啟動(dòng)了設(shè)立新三板基金產(chǎn)品相關(guān)工作。對(duì)于權(quán)限開(kāi)通前10個(gè)交易日名下100萬(wàn)元證券資產(chǎn)+2年投資/工作經(jīng)驗(yàn)的投資者，可直接參與精選層打新；而對(duì)于資金體量更大、風(fēng)險(xiǎn)承受能力更強(qiáng)的投資者，可以參與創(chuàng)新層、基礎(chǔ)層的公司投資。

首次參與新三板打新的投資者還需要注意以下情況：“當(dāng)網(wǎng)上投資者有效申購(gòu)總量大于網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量時(shí)，實(shí)施比例配售。投資者申購(gòu)越多，獲配越多，較早申購(gòu)的投資者有較大概率獲100%中簽率。對(duì)于小資金投資者尤其建議盡早申購(gòu)。另外，精選層申購(gòu)方式是全額現(xiàn)金預(yù)繳，無(wú)持倉(cāng)市值要求，待獲配股數(shù)確定后退回多繳款項(xiàng)，繳款至退款之間間隔約兩個(gè)交易日。建議投資者要提前預(yù)留現(xiàn)金。”東吳證券稱。

封面圖片來(lái)源：攝圖網(wǎng)