三五互聯(lián)實控人遞交個人學習報告 此前因信披問題被出具警示函

每經(jīng)記者 趙李南    每經(jīng)編輯 文多    

3月30日晚間，三五互聯(lián)（300051，SZ）發(fā)布公告稱，其實際控制人龔少暉根據(jù)要求向廈門證監(jiān)局報送了學習與改進報告。

《每日經(jīng)濟新聞》記者注意到，此事與3月17日廈門證監(jiān)局下發(fā)的《關(guān)于對龔少暉采取出具警示函措施的決定》有關(guān)。

由于龔少暉的行為導致三五互聯(lián)短期內(nèi)披露的兩次減持計劃不一致，廈門證監(jiān)局要求龔少暉認真學習信息披露相關(guān)法律法規(guī)，并在收到上述決定書之日起10個工作日內(nèi)將改進、學習情況向廈門證監(jiān)局提交書面報告。

三五互聯(lián)近期已收到了監(jiān)管部門多次的關(guān)注和問詢，大多與龔少暉的減持和三五互聯(lián)擬并購婉銳(上海)電子商務有限公司（以下簡稱上海婉銳）有關(guān)。

龔少暉交了9頁學習報告

三五互聯(lián)公告顯示，龔少暉收到廈門證監(jiān)局出具的警示函后非常重視，認真學習了信息披露相關(guān)法律法規(guī)，強化嚴格履行信息披露義務的意識，力爭杜絕違規(guī)事件的再次發(fā)生。

三五互聯(lián)稱：“已及時轉(zhuǎn)達控股股東、實際控制人龔少暉先生，持續(xù)督促龔少暉先生按照警示函的要求進行學習和改進，并督促其在期限向廈門證監(jiān)局提交相關(guān)書面報告。”

事情的原委是這樣的。

2020年2月4日，龔少暉向三五互聯(lián)提供的《股票交易及減持計劃確認函》中稱：計劃于股票解除高管離職鎖定之后（2月20日之后），與相關(guān)方簽訂關(guān)于1900萬股股份的正式股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，除此之外無其他減持計劃。

2月20日，龔少暉又通過三五互聯(lián)披露《關(guān)于大股東減持股份預披露公告》：因收到質(zhì)權(quán)人發(fā)來的《股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務違約通知書》和《股票質(zhì)押違約通知書》，計劃自公告之日起15個交易日后的未來6個月內(nèi)，以大宗交易和集中競價方式合計減持不超過2194.19萬股。

簡單來說，2月4日與2月20日三五互聯(lián)兩次披露的龔少暉計劃減持數(shù)量不一致。

廈門證監(jiān)局在上述監(jiān)管函中向龔少暉表示：“你在華融證券、財達證券的股票質(zhì)押已逾期多日，你未向質(zhì)權(quán)人核實并合理預判所持股份可能在2020年2月20日股份鎖定期滿后被強制平倉的風險，導致上市公司短期內(nèi)披露的兩次減持計劃不一致。”

對這一點，龔少暉在學習與改進報告中表示：“本人對華融證券的平倉行為預計不足，溝通未達預期目的，導致未提前15個交易日披露可能被平倉的股份減持計劃，同時也造成出現(xiàn)短期內(nèi)前后減持預披露計劃不一致的情形。”

龔少暉稱：“經(jīng)廈門證監(jiān)局指出后，本人認真學習了信息披露相關(guān)法律法規(guī)，日后將嚴格履行信息披露義務，確保及時、準確、真實、全面地向上市公司提供應披露的信息，杜絕此類事件再次發(fā)生。”

被監(jiān)管“盯”上了

今年1月10日，三五互聯(lián)實控人龔少暉簽署了一份《股份轉(zhuǎn)讓意向書》，擬轉(zhuǎn)讓其所持有的1900萬股三五互聯(lián)股票。

1月22日，三五互聯(lián)違規(guī)披露了一份重組提示性公告，稱擬并購上海婉銳，切入MCN（注：指通過聚合內(nèi)容創(chuàng)作者并提供價值服務來獲取盈利）行業(yè)。三五互聯(lián)的股票因此涉及網(wǎng)紅概念，股價大漲。

2月20日，龔少暉持股解除鎖定，當日三五互聯(lián)發(fā)布了《關(guān)于大股東減持股份預披露公告》。該公告顯示，龔少暉計劃未來6個月內(nèi)減持不超過2194萬股，占三五互聯(lián)總股本的6%。

并購網(wǎng)紅概念股、股價大漲、實控人減持，三件事的時間先后順序間隔很短，引發(fā)了市場的質(zhì)疑。監(jiān)管部門的文書隨之像接連飛來。

三五互聯(lián)先后收到了交易所的關(guān)注函和問詢函，又收到了證監(jiān)局“采取責令改正措施決定書”。實控人龔少暉也收到了證監(jiān)局的警示函。此外，三五互聯(lián)還收到了證券金融類公益機構(gòu)中證中小投資者服務中心（以下簡稱投服中心）的質(zhì)詢建議函。

1月22日，深交所曾對三五互聯(lián)下發(fā)關(guān)注函，要求三五互聯(lián)“結(jié)合本次交易的可行性核實說明是否屬于忽悠式重組”。三五互聯(lián)在回復中對此予以否認。

2月17日，深交所向三五互聯(lián)下發(fā)問詢函，要求公司“補充披露上述股權(quán)轉(zhuǎn)讓是否與本次重組相關(guān)，是否存在內(nèi)幕交易”等問題。三五互聯(lián)回復時表示不存在這些情況。

3月19日，三五互聯(lián)收到了廈門證監(jiān)局出具的“采取責令改正的行政監(jiān)管措施決定書”。廈門證監(jiān)局指出了三五互聯(lián)四個公司治理方面不規(guī)范行為，包括了獨立性不強、關(guān)聯(lián)交易未經(jīng)審批并及時披露、董監(jiān)高未勤勉盡責和法定代表人長期未變更。對上述決定書，三五互聯(lián)表示將認真整改。

三五互聯(lián)在回復投服中心的質(zhì)詢建議函時則稱：“因當前受疫情影響，公司尚未完成對上海婉銳的審計、評估工作，最終業(yè)績承諾的具體情況、補償方式等細節(jié)將由交易各方根據(jù)審計、評估的最終結(jié)果進一步協(xié)商確定。”

3月30日，三五互聯(lián)跌5.07%，報收于7.86元/股。

封面圖片來源：攝圖網(wǎng)