證監(jiān)會(huì)回應(yīng)華創(chuàng)證券電話會(huì)議嘉賓遭質(zhì)疑事件：對(duì)華創(chuàng)證券出具警示函

關(guān)于華創(chuàng)證券電話會(huì)議嘉賓遭質(zhì)疑事件，證監(jiān)會(huì)表示，已完成相關(guān)調(diào)查核實(shí)工作。經(jīng)查，潘文韜作為華創(chuàng)證券研究員，存在未核實(shí)外部“專家”身份情況下擅自向客戶發(fā)布調(diào)研紀(jì)要，以及知曉相關(guān)“專家”身份不實(shí)情況下仍多次組織客戶路演活動(dòng)并邀請(qǐng)?jiān)?ldquo;專家”在電話會(huì)議上發(fā)言等問(wèn)題，違反了證券期貨投資咨詢?nèi)藛T應(yīng)以行業(yè)公認(rèn)的謹(jǐn)慎、誠(chéng)實(shí)和勤勉盡責(zé)的態(tài)度提供投資咨詢服務(wù)等相關(guān)規(guī)定。華創(chuàng)證券對(duì)投資咨詢業(yè)務(wù)管理不到位，內(nèi)部審核程序未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)上述問(wèn)題，違反了合規(guī)管理有關(guān)規(guī)定。

2020年3月27日，貴州證監(jiān)局依法對(duì)潘文韜采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選的行政監(jiān)管措施，對(duì)華創(chuàng)證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。自被采取措施之日起3年內(nèi)，潘文韜不得擔(dān)任與證券期貨投資咨詢業(yè)務(wù)相關(guān)的職務(wù)或?qū)嶋H履行相關(guān)職責(zé)。