證監(jiān)會(huì)就《證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案管理規(guī)定》公開征求意見

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2019年12月28日，第十三屆全國(guó)人大常委會(huì)第十五次會(huì)議審議通過了修訂后的《證券法》，新《證券法》將于2020年3月1日起施行。新《證券法》創(chuàng)新監(jiān)管方式，調(diào)整了原來相關(guān)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)事前準(zhǔn)入審批的監(jiān)管體制，要求會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所以及從事資產(chǎn)評(píng)估、資信評(píng)級(jí)、財(cái)務(wù)顧問、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和國(guó)務(wù)院有關(guān)主管部門備案。為落實(shí)新《證券法》關(guān)于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)向證監(jiān)會(huì)備案的新要求，證監(jiān)會(huì)在廣泛聽取各方意見的基礎(chǔ)上，起草了《證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案管理規(guī)定（征求意見稿）》（以下簡(jiǎn)稱《備案規(guī)定》），現(xiàn)向社會(huì)公開征求意見。

加強(qiáng)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的備案管理，是配合新《證券法》實(shí)施，獲取證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)基礎(chǔ)信息，強(qiáng)化事中事后監(jiān)管的有效途徑，也是證監(jiān)會(huì)開展風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)與預(yù)警、提高監(jiān)管工作針對(duì)性的基礎(chǔ)性安排?！秱浒敢?guī)定》共20條，主要規(guī)定了備案主體、備案范圍、備案時(shí)點(diǎn)和備案程序。在起草《備案規(guī)定》過程中，證監(jiān)會(huì)嚴(yán)格遵循“放管服”要求，堅(jiān)持“備案”的非行政許可法律定位，明確證券服務(wù)機(jī)構(gòu)備案屬于“事后備案”“告知性備案”的法律性質(zhì)，不對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)設(shè)定前置性條件。同時(shí)，《備案規(guī)定》還兼顧不同類別證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其備案要求的普遍性與特殊性，以提高監(jiān)管工作的針對(duì)性和有效性，并從便于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行備案出發(fā)，規(guī)定了比較簡(jiǎn)潔的備案程序要求。

在后續(xù)落實(shí)《證券法》和《備案規(guī)定》工作中，證監(jiān)會(huì)將主動(dòng)做好與相關(guān)主管部門的備案信息共享工作，進(jìn)一步建立健全監(jiān)管合作機(jī)制，為證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的備案提供方便、高效的服務(wù)。

歡迎社會(huì)各界對(duì)《備案規(guī)定》提出寶貴意見，證監(jiān)會(huì)將根據(jù)公開征求意見情況，進(jìn)一步完善《備案規(guī)定》并履行程序后發(fā)布實(shí)施。