華林證券副總裁潘寧辭職 “夫妻店”色彩漸漸褪去

每經(jīng)記者 劉海軍    每經(jīng)編輯 吳永久    

今日（2月26日）晚間，華林證券公告稱，公司董事兼副總裁潘寧因個人原因申請辭去公司董事、副總裁、董事會下設風險控制委員會主任委員及戰(zhàn)略與規(guī)劃委員會委員職務，辭職后，不再擔任公司任何職務。公開資料顯示，潘寧是華林證券董事長林立的夫人，其此次的辭職，意味著華林證券的“夫妻店”色彩在漸漸褪去。

公司副總裁潘寧辭職

2月26日晚間，華林證券發(fā)布公告稱，近日收到公司董事兼副總裁潘寧的書面辭職報告，潘寧因個人原因申請辭去公司董事、副總裁、董事會下設風險控制委員會主任委員及戰(zhàn)略與規(guī)劃委員會委員職務，辭職后，不再擔任公司任何職務。

《每日經(jīng)濟新聞》記者了解到，華林證券于 2020 年 2 月 26 日召開了 2020 年第一次臨時股東大會和第二屆董事會第十二次會議，分別審議通過《關于提名公司董事的提案》和《關于潘寧女士辭職的議案》、 《關于調(diào)整董事會部分專門委員會成員的議案》，同意選舉李華強擔任公司董事及第二屆董事會風險控制委員會主任委員和戰(zhàn)略與規(guī)劃委員會委員，任期至第二屆董事會屆滿之日為止。李華強擔任董事后，兼任公司高級管理人員以及由職工代表擔任的董事人數(shù)總計不超過公司董事總數(shù)的二分之一。

資料顯示，李華強 2019 年 8 月至今任華林證券執(zhí)委會委員，在此前， 2002 年至 2011 年，李華強先后擔任方正證券有限責任公司董事長兼總裁、華西證券有限責任公司副總裁、華林證券有限責任公司總裁； 2011 年至 2018 年，先后擔任中央?yún)R金投資有限責任公司非銀行部資本市場處主任、中國中投證券有限責任公司非執(zhí)行董事、中信建投證券股份有限公司副董事長、中國光大集團股份公司和中國光大銀行股份有限公司專職董事。

“夫妻店”模式漸漸淡化

華林證券前身為成立于1988年的江門證券，公司董事長林立通過華林證券控股股東深圳市立業(yè)集團有限公司間接持有華林證券約17.4億股，為公司實際控制人。

《每日經(jīng)濟新聞》記者了解到，林立和潘寧為夫妻關系，由于在上市券商中少有見到實際控制人及其一致行動人同時在公司中擔任重要職務的情形，很多人將華林證券貼上了“夫妻店”標簽。而證券公司如果采用家族式管理方式，容易在風險管控上出問題。

比如，今年年初華林證券全部新增業(yè)務被叫停3個月就曾引發(fā)了業(yè)內(nèi)的廣泛關注。

今年1月3日，華林證券公告，證監(jiān)會決定對公司采取限制新增各項業(yè)務規(guī)模3個月的行政監(jiān)管措施。

根據(jù)證監(jiān)會調(diào)查，華林證券存在七大違規(guī)行為：一是公司章程以及各項制度中均沒有規(guī)定各內(nèi)控部門的職責分工。二是對高級管理人員和下屬各單位進行考核時，未由合規(guī)總監(jiān)出具書面合規(guī)性專項考核意見。三是對子公司合規(guī)管控不足，如從未對子公司進行合規(guī)檢查；未向另類子公司選派合規(guī)負責人，向私募子公司選派的合規(guī)負責人主要在母公司辦公。四是未對投行、資產(chǎn)證券化業(yè)務等出現(xiàn)重大風險或違規(guī)問題涉及的責任人或責任部門進行問責。五是公司董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層中大量職位由存在關聯(lián)關系的人員擔任，甚至部分關鍵職位由一人兼任（代行），公司內(nèi)部難以形成有效的監(jiān)督制衡。六是總經(jīng)理林立除在公司任職外，還擔任了深圳市立業(yè)集團有限公司等4家公司董事。七是監(jiān)事會主席任職不符合《公司章程》第一百九十五條的規(guī)定、公司董事會授權(quán)不明確等。

決定書稱，上述情況違反了相關規(guī)定，證監(jiān)會決定對公司采取限制新增各項業(yè)務規(guī)模3個月的行政監(jiān)管措施，這意味著，華林證券在3個月內(nèi)，如新增開戶、新增兩融、新增資管業(yè)務等都無法繼續(xù)開展。

近兩年，尤其是上市以來，華林證券的“夫妻店”色彩也在逐漸退去。在去年11月12日，華林證券稱，公司聘任朱文瑾為總經(jīng)理，林立辭去總經(jīng)理，繼續(xù)擔任董事長。另外，公司聘任關曉斌為財務總監(jiān)，同時潘寧辭去財務總監(jiān)，將繼續(xù)擔任公司董事及副總裁。而今日潘寧的徹底退出公司管理層，或許是華林證券公司治理逐步完善的重要一步。

封面圖來自攝圖網(wǎng)