父控賬戶兒幫下單，90后私募投資總監(jiān)聯(lián)手父親搞老鼠倉(cāng)！虧損693萬(wàn)還罰款340萬(wàn)

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每經(jīng)記者 楊建 每經(jīng)編輯 謝欣

近期證監(jiān)會(huì)的兩則罰單暴露了90后私募投資總監(jiān)聯(lián)手父親搞“老鼠倉(cāng)”的行為。

據(jù)《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者了解，廈門盛世匯金投資的投資總監(jiān)陳湖平利用未公開信息與其父陳某發(fā)共商交易，操作陳某發(fā)等賬戶，趨同成交金額合計(jì)3.51億元，趨同交易合計(jì)虧損693.89萬(wàn)元。

父子聯(lián)手搞“老鼠倉(cāng)”虧損693萬(wàn)

近期，證監(jiān)會(huì)下發(fā)了對(duì)于陳湖平的行政處罰決定書。

經(jīng)查明，廈門盛世匯金投資系私募證券投資基金管理人，下設(shè)盛世匯金一期私募證券投資基金、盛世匯金二期私募證券投資基金、盛世匯金南強(qiáng)一號(hào)私募證券投資基金、盛世匯金量化一期私募證券投資基金4只產(chǎn)品。而陳湖平系盛世匯金投資總監(jiān)，負(fù)責(zé)上述私募產(chǎn)品的交易事項(xiàng)。

這一“老鼠倉(cāng)”的主角竟是一個(gè)90后，當(dāng)事人陳湖平生于1991年1月。陳湖平作為盛世匯金投資總監(jiān)，知悉廈門盛世匯金投資產(chǎn)品交易的未公開信息。陳湖平與其父陳某發(fā)在涉案賬戶交易前會(huì)商量交易情況，兩人自認(rèn)控制使用“陳某發(fā)”和“傅某城”賬戶買入盛屯礦業(yè)、羅平鋅電等股票，與盛世匯金產(chǎn)品賬戶的交易標(biāo)的存在重合，交易時(shí)間較為接近，并且相關(guān)股票賬戶存在MAC、IP地址重合的情況。

在2016年11月17日至2018年11月16日期間，“陳某發(fā)”和“傅某城”賬戶與盛世匯金產(chǎn)品賬戶趨同交易福田汽車等8只股票，趨同交易成交金額5531.39萬(wàn)元，趨同交易獲利19.60萬(wàn)元。而在2016年11月15日至2018年11月15日期間，“陳某發(fā)”和“傅某城”賬戶與盛世匯金產(chǎn)品賬戶趨同交易羅平鋅電等5只股票，趨同交易成交金額29632.85萬(wàn)元，趨同交易虧損713.49萬(wàn)元。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，陳湖平作為基金從業(yè)人員，知悉盛世匯金交易的未公開信息，其利用未公開信息與其父陳某發(fā)共商交易，操作“陳某發(fā)”和“傅某城”賬戶，稍早于、同步于或稍晚于盛世匯金產(chǎn)品賬戶交易相關(guān)股票，趨同成交金額合計(jì)35164.24萬(wàn)元，趨同交易合計(jì)虧損693.89萬(wàn)元。其行為違反相關(guān)規(guī)定，構(gòu)成利用未公開信息交易股票違法行為。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，決定對(duì)陳湖平責(zé)令改正，并處以10萬(wàn)元罰款。

父親違法增持被罰款330萬(wàn)

同一天，證監(jiān)會(huì)也下發(fā)了對(duì)陳亞發(fā)的行政處罰決定書，經(jīng)查明，陳亞發(fā)控制使用“海富通-陳亞發(fā)”賬戶認(rèn)購(gòu)羅平鋅電的定增股份，2017年1月11日，陳亞發(fā)作為委托人，與管理人海富通基金簽訂合同，欣祥二號(hào)即“海富通-陳亞發(fā)”，二者系同一產(chǎn)品。依照合同約定，管理人海富通基金按照委托人陳亞發(fā)的投資指令從事投資活動(dòng)。2017年1月13日，海富通-陳亞發(fā)參與認(rèn)購(gòu)羅平鋅電定增股票10173547股，認(rèn)購(gòu)價(jià)格16.71元/股，認(rèn)購(gòu)價(jià)款共計(jì)1.7億元。

2017年1月16日，陳亞發(fā)向“海富通-陳亞發(fā)”賬戶轉(zhuǎn)入1.7億元，該筆資金源于陳亞發(fā)向華融（福建自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)）投資（以下簡(jiǎn)稱華融投資）借款，華融投資通過國(guó)民信托設(shè)立產(chǎn)品。1月19日，陳亞發(fā)向“海富通-陳亞發(fā)”賬戶轉(zhuǎn)入6.8萬(wàn)元和40.8萬(wàn)元分別用于支付產(chǎn)品托管費(fèi)和管理費(fèi)。羅平鋅電2017年2月17日公告顯示，“海富通-陳亞發(fā)”持股數(shù)量10173547股，持股比例3.15%。

之后陳亞發(fā)又利用同鄉(xiāng)的關(guān)系，利用信托加杠桿的形式繼續(xù)參與羅平鋅電的股票交易。2017年5月17日，吳某波與陜西國(guó)際信托簽訂《陜國(guó)投·聚寶盆80號(hào)信托計(jì)劃》，優(yōu)先級(jí)1億元，劣后資金5000萬(wàn)元，劣后方吳某波，緊急聯(lián)系人陳某平。劣后級(jí)資金5000萬(wàn)元中的3700萬(wàn)元系陳亞發(fā)向吳某波的借款，1300萬(wàn)元系陳亞發(fā)向?qū)O某珍的借款。

2017年5月25日，賬戶組持有羅平鋅電首次達(dá)到5%，陳亞發(fā)未按規(guī)定及時(shí)履行報(bào)告和公告義務(wù)，且于限制交易期內(nèi)繼續(xù)交易。2018年6月19日，賬戶組持有羅平鋅電達(dá)到8.08%。在限制交易期內(nèi)，賬戶組違法增持的股數(shù)約為996萬(wàn)股，違法增持金額約為1.19億元。

對(duì)此證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，陳亞發(fā)控制賬戶組交易羅平鋅電，持股比例達(dá)到5%后，陳亞發(fā)未報(bào)告和公告且未在限制交易期內(nèi)停止交易，存在違法增持，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對(duì)陳亞發(fā)未及時(shí)報(bào)告和公告的行為責(zé)令改正，給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款；另外對(duì)陳亞發(fā)限制交易期內(nèi)買賣證券的行為責(zé)令改正，給予警告，并處以300萬(wàn)元罰款。

父親操控賬戶兒子幫忙下單

陳亞發(fā)本人還擁有6個(gè)證券賬戶，同時(shí)陳亞發(fā)直接聯(lián)系借用“傅某城”等5個(gè)證券賬戶，并通過吳某波借用“顧某東”等9個(gè)證券賬戶，陳亞發(fā)合計(jì)控制使用20個(gè)自然人證券賬戶。

值得注意的是，上述賬戶由陳亞發(fā)作出賬戶交易決策，由陳亞發(fā)下單操作，有時(shí)由陳湖平根據(jù)陳亞發(fā)指令下單操作。下單操作設(shè)備為陳亞發(fā)的筆記本電腦及廈門盛世匯金投資的辦公電腦，下單地點(diǎn)在盛世匯金投資。

另外值得注意的是，聚寶盆80號(hào)產(chǎn)品設(shè)立后，陳亞發(fā)認(rèn)為羅平鋅電價(jià)格較低、可以買入，故作出交易羅平鋅電的決策，主要由陳亞發(fā)下單操作，偶爾由陳湖平根據(jù)陳亞發(fā)指令下單操作。聚寶盆80號(hào)買入羅平鋅電后，交易處于虧損狀態(tài)，陳亞發(fā)借款用于補(bǔ)倉(cāng)。

對(duì)此有私募向《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者表示，在從嚴(yán)監(jiān)管的理念下，證監(jiān)會(huì)對(duì)資本市場(chǎng)各類違法違規(guī)行為持續(xù)保持高壓嚴(yán)打，而私募從業(yè)人員“老鼠倉(cāng)”案件與過去幾年相比呈現(xiàn)多發(fā)態(tài)勢(shì)。監(jiān)管層嚴(yán)查私募“老鼠倉(cāng)”，有利于凈化行業(yè)空氣，打擊違法違規(guī)行為，以后這樣的監(jiān)管處罰會(huì)越來(lái)越多，對(duì)私募行業(yè)是有好處的。