又一家機(jī)構(gòu)科創(chuàng)板打新違規(guī)被監(jiān)管：寧波寧聚資管被列入限制名單！

每經(jīng)記者 劉海軍    每經(jīng)編輯 何劍嶺    

圖片來源：攝圖網(wǎng)

今日，中國證券業(yè)協(xié)會官網(wǎng)公告顯示，將在科創(chuàng)板“晶豐明源”新股發(fā)行項目網(wǎng)下申購過程中，存在違反規(guī)定的股票配售對象寧波寧聚資產(chǎn)管理中心（有限合伙）-寧聚量化多策略證券投資基金列入限制名單。

“我會決定對在科創(chuàng)板晶豐明源新股發(fā)行項目網(wǎng)下申購過程中，存在違反《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》第十五條、十六條規(guī)定的股票配售對象列入限制名單。”中國證券業(yè)協(xié)會表示。

寧聚資管被列入打新限制名單

今日，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布了《首次公開發(fā)行股票配售對象限制名單公告（2019年第4號） 》。

協(xié)會稱，為規(guī)范首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者及其配售對象的網(wǎng)下詢價與申購行為，根據(jù)《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》的規(guī)定，協(xié)會決定對在科創(chuàng)板“晶豐明源”新股發(fā)行項目網(wǎng)下申購過程中，存在違反《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》第十五條、十六條規(guī)定的股票配售對象列入限制名單。列入限制名單時限自本公告發(fā)布之次日（工作日）起計算。

圖片來源：中國證券業(yè)協(xié)會官網(wǎng)

具體來看，本次被列入限制名單的是寧波寧聚資產(chǎn)管理中心（有限合伙）-寧聚量化多策略證券投資基金， 開始日期是2019年10月16日，截止日期是2020年4月15日，為時半年。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者了解到，《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》第十五條規(guī)定：網(wǎng)下投資者及相關(guān)工作人員在參與科創(chuàng)板首發(fā)股票網(wǎng)下詢價時，不得存在下列行為：（一）使用他人賬戶報價；（二）同一配售對象使用多個賬戶報價；（三）投資者之間協(xié)商報價；（四）與發(fā)行人或承銷商串通報價；（五）委托他人報價；（六）利用內(nèi)幕信息、未公開信息報價；（七）無真實申購意圖進(jìn)行人情報價；（八）故意壓低或抬高價格；（九）沒有嚴(yán)格履行報價評估和決策程序、未能審慎報價；（十）無定價依據(jù)、未在充分研究的基礎(chǔ)上理性報價；（十一）未合理確定擬申購數(shù)量，擬申購金額超過配售對象總資產(chǎn)或資金規(guī)模；（十二）接受發(fā)行人、主承銷商以及其他利益相關(guān)方提供的財務(wù)資助、補(bǔ)償、回扣等；（十三）其他不獨(dú)立、不客觀、不誠信、不廉潔的情形。

《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》第十六條規(guī)定：網(wǎng)下投資者參與科創(chuàng)板首發(fā)股票網(wǎng)下報價后，不得存在下列行為：（一）提供有效報價但未參與申購或未足額申購；（二）獲配后未按時足額繳付認(rèn)購資金及經(jīng)紀(jì)傭金；（三）網(wǎng)上網(wǎng)下同時申購；（四）獲配后未恪守限售期等相關(guān)承諾；（五）其他影響發(fā)行秩序的情形。

管理層對違規(guī)打新監(jiān)管趨勢加嚴(yán)

今年以來，管理層對機(jī)構(gòu)和個人打新違規(guī)的監(jiān)管趨勢加嚴(yán)。

今年3月29日，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布了2019年首批首次公開發(fā)行股票配售黑名單，共有180個股票配售對象被列入黑名單，包括大量券商資管、私募等賬戶。

9月5日，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布了2019年第二批首次公開發(fā)行股票配售黑名單，185個股票配售對象榜上有名，這些賬戶將無緣A股打新。其中，個人投資者有146戶，機(jī)構(gòu)投資者39戶，而多家上市公司也名列其中，如上海豫園旅游商城股份有限公司自營投資賬戶、特變電工股份有限公司自營投資賬戶等。

而在科創(chuàng)板打新上，截至目前，也已有多家機(jī)構(gòu)被列入配售對象限制名單。

在今年7月，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的《首次公開發(fā)行股票配售對象限制名單（2019年第1號）》顯示，中國銀河證券股份有限公司自營賬戶因在科創(chuàng)板“天準(zhǔn)科技”新股發(fā)行項目網(wǎng)下申購過程中違規(guī)，被限制打新半年。

9月6日，因在科創(chuàng)板“安博通”新股發(fā)行項目網(wǎng)下申購過程中違規(guī)，同一家私募旗下的兩個產(chǎn)品賽智穩(wěn)健私募基金和賽智穩(wěn)健三期私募基金也被中國證券業(yè)協(xié)會限制打新半年。

“私募違規(guī)打新被列入黑名單已經(jīng)不是第一次，說明管理層對科創(chuàng)板打新的違規(guī)行為一直處于高壓監(jiān)管中，這有利于維護(hù)科創(chuàng)板發(fā)行的公平公開公正原則。寧波寧聚這次應(yīng)該是超配或者棄購，這是私募違規(guī)打新常見的方面，說明私募管理人在合規(guī)方面還需要加強(qiáng)，機(jī)構(gòu)投資者在這兩方面需要加強(qiáng)合規(guī)的學(xué)習(xí)和提高重視程度。”私募排排網(wǎng)研究員劉有華在接受《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者采訪時表示。