昔日“五連板”暗藏信披違規(guī) ST昌九控股股東被上交所予以監(jiān)管關(guān)注

每經(jīng)記者 于垚峰    每經(jīng)實(shí)習(xí)編輯 湯輝    

昨日（10月8日），ST昌九（600228，SH）披露，公司近日收到上海證券交易所的監(jiān)管函，公司控股股東江西昌九集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“昌九集團(tuán)”）及有關(guān)責(zé)任人在信息披露方面存在違規(guī)，上交所決定對(duì)昌九集團(tuán)及其時(shí)任董事長(zhǎng)李季予以監(jiān)管關(guān)注。

經(jīng)上交所查明，ST昌九股價(jià)在2018年11月16日至22日期間連續(xù)5個(gè)交易日漲停，并于11月20日觸及異常波動(dòng)。公司于2018年11月21日披露異常波動(dòng)公告稱(chēng)，經(jīng)向控股股東昌九集團(tuán)書(shū)面征詢確認(rèn)，昌九集團(tuán)正在籌劃研究關(guān)于公司的重大事項(xiàng)，可能涉及重大資產(chǎn)重組，并在相關(guān)公告中提示該事項(xiàng)尚在研究論證階段，但并未提及控制權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)。該公告還稱(chēng)，公司沒(méi)有任何其他應(yīng)披露而未披露的事項(xiàng)或與該事項(xiàng)有關(guān)的籌劃、意向等。

2018年11月23日，公司披露公告稱(chēng)，昌九集團(tuán)于11月22日與常州天寧物流產(chǎn)業(yè)發(fā)展有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“天寧物流”）簽署《股份轉(zhuǎn)讓意向協(xié)議書(shū)》，昌九集團(tuán)擬將其持有的全部上市公司23.3%的股份轉(zhuǎn)讓給天寧物流，該事項(xiàng)可能導(dǎo)致上市公司控制權(quán)發(fā)生變更。

2018年12月7日，公司披露公告稱(chēng)，昌九集團(tuán)與天寧物流因無(wú)法就公司注冊(cè)地址等條款達(dá)成一致，雙方簽署了《股份轉(zhuǎn)讓終止協(xié)議》，終止本次股份轉(zhuǎn)讓意向。

此外，公司間接控股股東暨昌九集團(tuán)的直接控股股東同美企業(yè)管理集團(tuán)有限公司（前身為江西航美傳媒廣告有限公司，以下簡(jiǎn)稱(chēng)“同美集團(tuán)”），曾于2017年4月與贛州工業(yè)投資集團(tuán)有限公司等轉(zhuǎn)讓方簽署了關(guān)于受讓昌九集團(tuán)100%股權(quán)的協(xié)議。同美集團(tuán)在股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同中承諾，自昌九集團(tuán)完成工商變更登記之日起五年內(nèi)，不讓渡昌九集團(tuán)和公司的控制權(quán)。并同時(shí)約定，股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同如需變更或解除，轉(zhuǎn)讓方及受讓方必須簽訂變更或解除合同的書(shū)面協(xié)議，并報(bào)江西省產(chǎn)權(quán)交易所備案。

上交所查明，昌九集團(tuán)在披露與天寧物流簽署《股份轉(zhuǎn)讓意向協(xié)議書(shū)》的公告中，并未披露同美集團(tuán)有關(guān)昌九集團(tuán)和公司控制權(quán)在五年內(nèi)不變更的承諾，未提示相關(guān)的不確定性風(fēng)險(xiǎn)。

另外，昌九集團(tuán)披露的相關(guān)重大事項(xiàng)的信息前后不一致，先披露籌劃重大資產(chǎn)重組，后又披露籌劃控制權(quán)轉(zhuǎn)讓?zhuān)覍?duì)相關(guān)承諾的信息披露不完整，對(duì)于控制權(quán)轉(zhuǎn)讓的終止風(fēng)險(xiǎn)提示不充分，影響投資者預(yù)期。昌九集團(tuán)的行為違反了《上海證券交易所股票上市規(guī)則》有關(guān)規(guī)定。時(shí)任昌九集團(tuán)董事長(zhǎng)李季作為公司控股股東的主要負(fù)責(zé)人，在昌九集團(tuán)披露相關(guān)重大事項(xiàng)過(guò)程中，未勤勉盡責(zé)，對(duì)公司的違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。

封面圖片來(lái)源：攝圖網(wǎng)