北京世紀(jì)金沙江全資子公司遭監(jiān)管警示 創(chuàng)投圈“躺槍”一片

每經(jīng)記者 李蕾    每經(jīng)編輯 肖芮冬    

在創(chuàng)投圈，“金沙江”這個(gè)名字頗受歡迎，不過(guò)這也為機(jī)構(gòu)們帶來(lái)了困擾：每當(dāng)有事情發(fā)生，以“金沙江”為名的機(jī)構(gòu)都得“躺槍”。

近日，湖北證監(jiān)局公布了一則《湖北證監(jiān)局關(guān)于對(duì)湖北金沙江股權(quán)投資管理有限公司采取出具警示函措施的決定》。其中提到，經(jīng)查，湖北金沙江股權(quán)投資管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱湖北金沙江）存在以下問(wèn)題：一、在管理、運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)時(shí)未恪盡職守，未履行誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)；二、未向投資者披露可能影響投資者合法權(quán)益的重大信息；三、管理人登記信息更新不及時(shí)。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，監(jiān)管部門著重解釋了第一點(diǎn)，即：在基金產(chǎn)品投資多個(gè)項(xiàng)目的投后管理過(guò)程中，湖北金沙江作為基金管理人未履行謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)，給基金財(cái)產(chǎn)安全造成隱患。一是未督促基金產(chǎn)品投資款按照合同約定支付給項(xiàng)目公司且未督促項(xiàng)目公司就基金投資進(jìn)行確權(quán)；二是未督促項(xiàng)目公司在使用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行境外投資時(shí)依法履行備案核準(zhǔn)程序；三是在已知母公司投資的項(xiàng)目存在風(fēng)險(xiǎn)的情況下，依然安排基金產(chǎn)品受讓該投資。

監(jiān)管部門表示，湖北金沙江上述行為一違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱《私募辦法》）第四條第一款的規(guī)定，行為二違反了《私募辦法》第二十四條的規(guī)定，行為三違反了《私募辦法》第二十五條第一款的規(guī)定，根據(jù)《私募辦法》第三十三條，決定對(duì)湖北金沙江采取出具警示函的監(jiān)管措施。如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

記者查閱了湖北金沙江在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中基協(xié)）的備案產(chǎn)品，主要有以下幾個(gè)：成立于2016年12月的天津世紀(jì)金沙江股權(quán)投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）、同樣成立于2016年12月的湖北世紀(jì)大江產(chǎn)業(yè)投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）、2017年2月成立的霍爾果斯海邦財(cái)智股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙），以及成立于2018年5月的廣州世紀(jì)大江股權(quán)投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）。

天眼查顯示，湖北金沙江是北京世紀(jì)金沙江創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱北京世紀(jì)金沙江）的全資子公司，后者成立于2010年7月，注冊(cè)資本為1000萬(wàn)元，由兩個(gè)自然人出資設(shè)立。其中，劉洋認(rèn)繳出資990萬(wàn)元、持股比例99%，王滿認(rèn)繳出資10萬(wàn)元、占股1%。

由于名為“金沙江”的機(jī)構(gòu)數(shù)量較多，記者印象里明確叫這個(gè)名字的機(jī)構(gòu)便有3家，中基協(xié)備案機(jī)構(gòu)里以此為名的機(jī)構(gòu)共有4家，消息一出紛紛“躺槍”。機(jī)構(gòu)人士對(duì)此也是哭笑不得。

事實(shí)上，監(jiān)管部門此次對(duì)湖北金沙江的警示函措辭還是相當(dāng)嚴(yán)厲的，“未向投資者披露可能影響投資者合法權(quán)益的重大信息”等，在以往對(duì)私募股權(quán)基金的警示中還是比較少見(jiàn)。