半年報披露敏感期 海特生物董事違規(guī)買入15.9萬股

每經(jīng)記者 靳水平    每經(jīng)實習編輯 湯輝    

原本是為了履行增持承諾，沒想到撞到了半年報“窗口期”而構(gòu)成了違規(guī)增持。

8月15日下午，海特生物（300683，SZ）公告稱，公司董事嚴潔在8月13日、8月14日，以集中競價的方式共買入公司股票15.9萬股。而根據(jù)證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定，上市公司定期報告公告前30日內(nèi)，上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員、證券事務(wù)代表及前述人員的配偶不得買賣本公司股票及其衍生品種。海特生物將于8月27日公布2019年半年報，因此，嚴潔此次的增持行為明顯違規(guī)。

違規(guī)增持15.9萬股

連續(xù)兩日增持海特生物股份，董事嚴潔共花費了486萬元，共增持了15.9萬股，占上市公司總股本的0.154%。8月13日，董事嚴潔增持海特生物10.5萬股，14日增持5.35萬股。此次增持前，嚴潔持有海特生物14.01萬股，占上市公司總股本的0.136%。增持后，嚴潔持有公司股票為29.91萬股，占公司總股本的0.289%。

增持正值海特生物半年報披露的“敏感期”，因為公司計劃于8月27日披露2019年半年報。

海特生物表示，針對此次增持，嚴潔已認識到違反了相關(guān)規(guī)則，且在上述兩次增持股票時，并沒有提前知悉未公開的財務(wù)數(shù)據(jù)信息，不屬于內(nèi)幕交易，交易時點無影響公司股價波動的敏感信息。海特生物董事會已在公司內(nèi)部對其進行了批評和處罰。嚴潔也對此致歉，并表示將認真學(xué)習相關(guān)法規(guī)，杜絕此類事件再次發(fā)生。

就海特生物業(yè)績來看，公司今年一季度營收為1.56億元，同比增加18.64%，凈利潤為2985.47萬元，同比增長25.74%。7月10日，海特生物發(fā)布了2019年半年業(yè)績預(yù)告，預(yù)計公司上半年凈利潤為5111.21萬元–6040.52萬元，同比上升10%-30%，上年同期為4646.56萬元。海特生物解釋稱，主要產(chǎn)品金路捷的銷售收入較去年同期繼續(xù)下降，因天津市漢康醫(yī)藥生物技術(shù)有限公司（以下簡稱天津漢康）并表導(dǎo)致凈利潤上升，除此之外，公司上半年還有1600萬元左右的非經(jīng)常損益，主要為投資收益和政府補助。

嚴潔稱為兌現(xiàn)增持承諾

對于增持，嚴潔方面解釋稱，原本是為了履行海特生物并購天津漢康時所做的增持不低于4000萬元海特生物股票的承諾。

天津漢康是一家提供小分子化學(xué)藥物研發(fā)、生產(chǎn)和銷售的全產(chǎn)業(yè)鏈高新技術(shù)企業(yè)。嚴潔原為天津漢康的大股東，持股比例為69.45%。去年，海特生物花費4.5億元的對價，將天津漢康100%股權(quán)納入旗下。海特生物稱，收購是為了豐富業(yè)務(wù)研發(fā)領(lǐng)域，降低單一產(chǎn)品依賴，促進進一步尋求向醫(yī)藥上游CRO、CMO領(lǐng)域縱向拓展。

針對此次收購，嚴潔也承諾，自其取得第一期交易對價之日至其取得第三期交易對價后六個月的期間內(nèi)，將擇期以合計不低于4000萬元的款項購買海特生物股票。

事實上，當下正值上市公司披露半年報的密集期，而董監(jiān)高自身及其家屬在此期間違規(guī)增持的情況也時有發(fā)生。唐人神、正邦科技兩家豬肉概念股近日也曾針對違規(guī)增持發(fā)布公告，涉事董監(jiān)高及家屬公開致歉，兩家公司均否認存在內(nèi)幕交易。

8月15日，香頌資本執(zhí)行董事沈萌在接受《每日經(jīng)濟新聞》記者采訪時表示，實際上，董監(jiān)高及其家屬在敏感期增持股票時有發(fā)生，歸根結(jié)底，還是違規(guī)成本太低。到底是內(nèi)幕交易還是不熟悉法規(guī)，有待進一步核查。

沈萌認為，上市公司董監(jiān)高及其配偶要認真學(xué)習相關(guān)法規(guī)。建議相關(guān)部門加大處罰力度，以減少該類事件的發(fā)生。

封面圖片來源：攝圖網(wǎng)