親歷證監(jiān)會(huì)處罰委聽證會(huì)！10名投資者代表見證對(duì)質(zhì)內(nèi)幕交易，體驗(yàn)8項(xiàng)聽證程序

證監(jiān)會(huì)在哪兒辦公？證監(jiān)會(huì)的執(zhí)法工作有多嚴(yán)格？聽證會(huì)程序是什么樣的？

帶著這些疑問，7月15日，10名投資者“走進(jìn)證監(jiān)會(huì)”旁聽行政處罰聽證會(huì)，通過現(xiàn)場(chǎng)感受、實(shí)際觀摩，深入了解證監(jiān)會(huì)的執(zhí)法工作。

這10名投資者既有來自政府機(jī)關(guān)、事業(yè)單位、高校、公司的工作人員，也有自由職業(yè)者。通過旁聽某涉嫌構(gòu)成內(nèi)幕交易案件聽證會(huì)，投資者普遍認(rèn)為，聽證會(huì)不是走過場(chǎng)的形式，而是實(shí)實(shí)在在在發(fā)揮了程序功能。

投資者“走進(jìn)證監(jiān)會(huì)”旁聽行政處罰聽證會(huì) 來源：證監(jiān)會(huì)投保局

行政處罰的程序有哪些？

8點(diǎn)45分，中證君來到金融街19號(hào)富凱大廈A座的101室，看到聽證室硬件設(shè)施配備了錄音錄像、同步視頻系統(tǒng)、語音同步轉(zhuǎn)換系統(tǒng)，可實(shí)現(xiàn)遠(yuǎn)程同步直播聽證等功能，滿足系統(tǒng)內(nèi)外遠(yuǎn)程旁聽等需求。

證監(jiān)會(huì)聽證室攝影：本報(bào)記者昝秀麗

9點(diǎn)30分，聽證會(huì)正式開始。

第一項(xiàng)為核對(duì)聽證參加人，宣布出席聽證的聽證員、書記員和案件調(diào)查人員名單，告知聽證參加人在聽證中的權(quán)利義務(wù)，詢問案件當(dāng)事人是否申請(qǐng)回避。

中證君通過全程旁聽了解到，工作規(guī)則中聽證會(huì)包含八項(xiàng)程序，包括調(diào)查人員陳述案件事實(shí)和處罰建議，當(dāng)事人陳述和申辯，調(diào)查人員與當(dāng)事人進(jìn)行質(zhì)證、辯論，聽證主持人和聽證員提問、當(dāng)事人最后陳述等。

而行政處罰的程序主要包括案件審理、事先告知，聽證會(huì)、復(fù)核會(huì)、結(jié)案等程序。聽證會(huì)處于執(zhí)法流程中的中間程序，是案件審理過程中的重要環(huán)節(jié)。

聽證是《行政處罰法》規(guī)定的法定程序，也是當(dāng)事人主動(dòng)參與查明事實(shí)，行政機(jī)關(guān)釋理說法的環(huán)節(jié)，在案件審理中發(fā)揮重要作用。據(jù)了解，部分案件最后接受了當(dāng)事人的陳述申辯和提交的新證據(jù)，作了調(diào)整和減免。

中證君在聽證會(huì)現(xiàn)場(chǎng)了解到，15日的聽證會(huì)當(dāng)事人為某投資公司主要負(fù)責(zé)人，其在與上市公司實(shí)際控制人接觸過程中非法獲得并購(gòu)內(nèi)幕信息，然后控制他人賬戶交易獲利，其交易行為明顯異常，且無正當(dāng)理由交易，涉嫌構(gòu)成內(nèi)幕交易，證監(jiān)會(huì)擬決定對(duì)其罰沒八百余萬元。當(dāng)事人申請(qǐng)要求召開本次聽證會(huì)，證監(jiān)會(huì)表示，將按照聽證程序聽取其陳述申辯意見。

投資者：聽證會(huì)并非走過場(chǎng)

實(shí)實(shí)在在發(fā)揮程序功能

投資者表示，聽證會(huì)上，通過實(shí)際感受聽證氛圍，更加了解了聽證的組織、作用、宗旨和意義，對(duì)行政執(zhí)法工作也更加理解。

投資者殷召良表示，“第一次參加證監(jiān)會(huì)的聽證會(huì)，此次聽證會(huì)比較規(guī)范，也比較嚴(yán)謹(jǐn)，能夠讓申辯人充分發(fā)表意見，有利于把案件事實(shí)搞清楚，保障了當(dāng)事人應(yīng)該享有的申辯、聽證權(quán)利。”他指出，聽證會(huì)不是走過場(chǎng)的形式，而是實(shí)實(shí)在在在發(fā)揮程序功能。

“證監(jiān)會(huì)工作量非常大，前前后后動(dòng)用了很多工作人員調(diào)查事實(shí)。”投資者蔣啟文建議，“能否利用股民的舉報(bào)，或者通過其他社會(huì)力量參與監(jiān)督，來給證監(jiān)會(huì)提供有價(jià)值的一些線索，有時(shí)相關(guān)證券論壇上對(duì)異動(dòng)交易量也能有一個(gè)及時(shí)反饋。”

投資者何慶則表示，公開聽證引入社會(huì)監(jiān)督，保障了社會(huì)公眾的參與權(quán)。

此外，針對(duì)投資者普遍反映的違法違規(guī)處罰力度問題，證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，近幾年處罰力度明顯提升，罰款金額大幅增加，內(nèi)幕交易、市場(chǎng)操縱案件罰沒款倍數(shù)多數(shù)在2-3倍，部分案件達(dá)到頂格5倍。

聽證會(huì)后也有投資者對(duì)中證君表示，感覺到處罰效率在不斷提升，特別是對(duì)市場(chǎng)影響重大的違法違規(guī)案件，證監(jiān)會(huì)回應(yīng)迅速。

2018年平均每周舉行近2場(chǎng)聽證會(huì)

聽證會(huì)前，證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人向投資者介紹了證監(jiān)會(huì)聽證會(huì)的法律依據(jù)和基本執(zhí)法情況。

上述負(fù)責(zé)人表示，聽證是一項(xiàng)行政執(zhí)法法定的程序，行政機(jī)關(guān)作出責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)，吊銷許可證或者執(zhí)照、較大數(shù)額罰款等行政處罰決定之前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人有要求舉行聽證的權(quán)利。

證監(jiān)會(huì)目前處罰的主要案件類型包括信息披露違法、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等，罰沒款、市場(chǎng)禁入是證監(jiān)會(huì)主要的處罰方式，對(duì)個(gè)人沒收業(yè)務(wù)收入或違法所得、罰款5萬元以上或者對(duì)單位沒收業(yè)務(wù)收入或違法所得、罰款30萬元以上的，證監(jiān)會(huì)都給予聽證的權(quán)利。

2015年證監(jiān)會(huì)制定《行政處罰聽證規(guī)則》，對(duì)申請(qǐng)的條件作了明確規(guī)定。

來源：證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)

近三年證監(jiān)會(huì)共作出行政處罰決定769項(xiàng)，作出市場(chǎng)禁入決定69項(xiàng)，行政罰沒金額224億元，其中2018年罰沒106億元。行政處罰對(duì)當(dāng)事人權(quán)益對(duì)產(chǎn)生較大影響，部分案件罰沒款會(huì)達(dá)到幾億元、十幾億元，個(gè)別案件達(dá)到幾十億元，采取市場(chǎng)禁入的話會(huì)影響當(dāng)事人工作任職，所以在案件審理程序中，當(dāng)事人提出召開聽證會(huì)的占比比較高。近三年證監(jiān)會(huì)全系統(tǒng)累計(jì)召開聽證會(huì)303場(chǎng)，2018年召開聽證會(huì)117場(chǎng)，平均每個(gè)星期召開2場(chǎng)以上聽證會(huì)。

近年來當(dāng)事人聘請(qǐng)律師出席聽證會(huì)較為常見，比例在逐年提高，部分案件也有證人出席作證。

公開聽證廣度和深度不斷拓展

《行政處罰法》明確規(guī)定除涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私外，聽證會(huì)應(yīng)公開舉行。

對(duì)此，證監(jiān)會(huì)嚴(yán)格落實(shí)公開的原則，細(xì)化了聽證工作規(guī)則，在涉密案件的甄別上設(shè)置了一定的工作程序，目前絕對(duì)多數(shù)的案件實(shí)施了聽證公開。證監(jiān)會(huì)公開聽證制度體系已較為完備，實(shí)踐中公開廣度和深度不斷拓展，社會(huì)公眾參與度已達(dá)到較高水平。

證監(jiān)會(huì)公開聽證規(guī)范化工作方面，聽證人員及工作人員已積累了豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，具備良好的專業(yè)素質(zhì)和能力。近年證監(jiān)會(huì)先后對(duì)大股東違法減持系列案、唐漢博操縱案、鮮言操縱及信息披露違法案等社會(huì)高度關(guān)注的50余宗重大案件，主動(dòng)邀請(qǐng)媒體全程旁聽并深入報(bào)道。

敬畏專業(yè) 提高證監(jiān)會(huì)執(zhí)法效能

證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，保護(hù)投資者利益是證監(jiān)會(huì)工作的重心、初心。過去幾年公開聽證實(shí)踐證明，聽證會(huì)切實(shí)起到了積極的宣傳和教育作用，使社會(huì)公眾逐漸理解了證監(jiān)會(huì)的執(zhí)法理念，同時(shí)聽證公開也是監(jiān)管機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)變壓力為動(dòng)力，提高了證監(jiān)會(huì)執(zhí)法效能，提升了敬畏專業(yè)的社會(huì)公信力。公開聽證引入社會(huì)監(jiān)督，最大程度實(shí)現(xiàn)程序正義，公開能夠?qū)崿F(xiàn)公正。

值得關(guān)注的是，聽證會(huì)查明案件事實(shí)后，證監(jiān)會(huì)將對(duì)案件進(jìn)行復(fù)核提出處罰建議，按照工作程序作出最后的決定。在依據(jù)《證券法》進(jìn)行行政處罰的同時(shí)，對(duì)于情節(jié)嚴(yán)重的違法行為，證監(jiān)會(huì)還會(huì)采取市場(chǎng)禁入、涉嫌犯罪的移送公安機(jī)關(guān)，與相關(guān)部委對(duì)失信當(dāng)事人實(shí)施聯(lián)合懲戒，以及支持投資者提起民事賠償訴訟等措施。

近期證券市場(chǎng)大案要案頻發(fā)，部分案件性質(zhì)極其嚴(yán)重，情節(jié)特別惡劣，投資者關(guān)注度較高，對(duì)監(jiān)管作為有很高的期待。證監(jiān)會(huì)一直對(duì)違法行為持零容忍態(tài)度，執(zhí)法一直保持高壓態(tài)勢(shì)。行政處罰是證券執(zhí)法多措并舉的其中一項(xiàng)，在現(xiàn)行法律制度下，證監(jiān)會(huì)一直在積極作為共同呵護(hù)資本市場(chǎng)，以最大限度打擊違法行為。

上述負(fù)責(zé)人強(qiáng)調(diào)，證監(jiān)會(huì)嚴(yán)格秉持依法依規(guī)辦案，實(shí)事求是，召開聽證會(huì)的目標(biāo)是充分保障當(dāng)事人申辯權(quán)利，讓執(zhí)法的效能正常發(fā)揮出來，確保行政執(zhí)法的公平、公正。

中國(guó)證券報(bào) 昝秀麗