銀河證券緊急問責(zé)"棄購"事件！對自營投資負(fù)責(zé)人黨內(nèi)警告等處分，相關(guān)負(fù)責(zé)人撤職并降級

圖片來源：攝圖網(wǎng) 在“棄購”天準(zhǔn)科技后，短短數(shù)日內(nèi)，銀河證券自營賬戶成為市場焦點(diǎn)。 7月5日晚間，券商中國記者獲悉，此次交易失敗系由公司負(fù)責(zé)交易人員未按指定時間進(jìn)行網(wǎng)下申購操作所致。那么，相關(guān)責(zé)任人將會接到怎樣的處理結(jié)果？ 剛剛，銀河證券獨(dú)家回應(yīng)券商中國，稱公司黨委連夜召開緊急會議，給予交易主管、團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人撤職并降級處分，調(diào)離投資崗位；給予新股信息員、交易員誡勉談話等；同時對自營投資總部總經(jīng)理、交易主管分別給予黨內(nèi)警告、嚴(yán)重警告處分。公司黨委要求公司業(yè)務(wù)條線負(fù)責(zé)人向公司黨委作出檢查，全面加強(qiáng)條線管理。 交易“烏龍”，交易主管被撤職 在科創(chuàng)板“打新”如火如荼之際，銀河證券自營賬戶“有錢不賺”自然引發(fā)市場疑問。 根據(jù)天準(zhǔn)科技此前公告，其網(wǎng)下申購共有135家網(wǎng)下投資者管理的1197個有效報(bào)價(jià)配售對象參與網(wǎng)下申購，僅有銀河證券自營賬戶未按要求進(jìn)行申報(bào)，應(yīng)申購數(shù)量為640萬股，實(shí)際申購數(shù)量卻為0股。 發(fā)行公告顯示，銀河證券此前詢價(jià)時報(bào)價(jià)為25.90元/股，與天準(zhǔn)科技25.5元/股的發(fā)行價(jià)相比略高。而根據(jù)天準(zhǔn)科技網(wǎng)下投資者配售情況來看，銀河證券應(yīng)申購的640萬股應(yīng)可獲得25775股初步配售，獲配金額65.73萬元。 為何有效報(bào)價(jià)之后未進(jìn)行申購？其原因并非此前業(yè)界猜測的認(rèn)為“發(fā)行價(jià)過高”。公司方面向?qū)θ讨袊浾弑硎?，公司?fù)責(zé)交易人員7月2日未按指定時間進(jìn)行網(wǎng)下申購操作，致使此次交易失敗。公司高度重視此次操作事故，已啟動問責(zé)機(jī)制，嚴(yán)肅追究責(zé)任。 銀河證券相關(guān)人士介紹稱，公司黨委會、辦公會歷來高度重視科創(chuàng)板工作，多次強(qiáng)調(diào)要求投行條線、經(jīng)紀(jì)條線、自營條線及技術(shù)部門充分做好各項(xiàng)準(zhǔn)備工作。 公司自營投資總部于2019年6月27日對天準(zhǔn)科技進(jìn)行初步詢價(jià)，并在上交所網(wǎng)下申購電子化平臺提交報(bào)價(jià)單。天準(zhǔn)科技于2019年7月1日刊登發(fā)行公告，公司報(bào)價(jià)入圍，最終發(fā)行價(jià)格為25.50元。2019年7月2日為天準(zhǔn)科技的網(wǎng)下申購日，公司負(fù)責(zé)交易人員未按指定時間進(jìn)行網(wǎng)下申購操作，致使此次交易失敗。 而對于相關(guān)責(zé)任人的處罰結(jié)果，銀河證券方面表示，公司黨委立即責(zé)成業(yè)務(wù)條線核實(shí)、匯報(bào)，并啟動問責(zé)機(jī)制，嚴(yán)肅追究責(zé)任。 7月5日，銀河證券根據(jù)公司員工違紀(jì)違規(guī)行為處理辦法的有關(guān)規(guī)定，給予交易主管、團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人撤職并降級處分，調(diào)離投資崗位；給予新股信息員、交易員誡勉談話等；同時對自營投資總部總經(jīng)理、交易主管分別給予黨內(nèi)警告、嚴(yán)重警告處分。 銀河證券對券商中國記者表示，公司將深刻汲取教訓(xùn)，切實(shí)提升業(yè)務(wù)操作管控能力，堅(jiān)決杜絕類似事件發(fā)生。公司黨委將結(jié)合“不忘初心、牢記使命”主題教育，以此為案例，舉一反三，在公司系統(tǒng)開展警示教育，教育引導(dǎo)黨員干部和全體員工認(rèn)真檢視問題，加強(qiáng)整改落實(shí)，強(qiáng)化責(zé)任擔(dān)當(dāng)，堅(jiān)決貫徹落實(shí)黨中央決策部署和證監(jiān)會要求，認(rèn)真按照中投公司黨委推進(jìn)主題教育相關(guān)要求，全力促進(jìn)和維護(hù)科創(chuàng)板健康穩(wěn)定發(fā)展，堅(jiān)守國有證券金融機(jī)構(gòu)的初心和使命。 “跑單”引來科創(chuàng)板“第二罰” 雖然是無心之失，但由于交易員的小小失誤，卻導(dǎo)致銀河證券自營賬戶被關(guān)“小黑屋”的后果。 7月5日，就在銀河證券自營賬戶“跑單”后，中證協(xié)發(fā)布首次公開發(fā)行股票配售對象限制名單公告（2019年第1號），對銀河證券賬戶此次違規(guī)予以處理。 中證協(xié)指出，為規(guī)范首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者及其配售對象的網(wǎng)下詢價(jià)與申購行為，決定對在科創(chuàng)板“天準(zhǔn)科技”新股發(fā)行項(xiàng)目網(wǎng)下申購過程中，存在違規(guī)的股票配售對象列入限制名單。 限制名單信息顯示，銀河證券自營賬戶自2019年7月8日至2020年1月7日被列入限制名單。在限制期間，限制配售對象將不得參與科創(chuàng)板及主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板首發(fā)股票網(wǎng)下詢價(jià)。也即，銀河證券自營賬戶未來六個月內(nèi)都將與網(wǎng)下“打新”無緣。 根據(jù)《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》第十六條網(wǎng)下投資者參與科創(chuàng)板首發(fā)股票網(wǎng)下報(bào)價(jià)后，不得存在下列行為： （一）提供有效報(bào)價(jià)但未參與申購或未足額申購； （二）獲配后未按時足額繳付認(rèn)購資金及經(jīng)紀(jì)傭金； （三）網(wǎng)上網(wǎng)下同時申購； （四）獲配后未恪守限售期等相關(guān)承諾； （五）其他影響發(fā)行秩序的情形。 此外，因不可抗力或基金托管人、銀行等第三方過失導(dǎo)致發(fā)生第（一）項(xiàng)、第（二）項(xiàng)情形，相關(guān)網(wǎng)下投資者及配售對象自身沒有責(zé)任，且能提供有效證明材料的，該網(wǎng)下投資者可向協(xié)會申請免予處罰。 在“棄購”消息傳出后，曾有業(yè)內(nèi)人士向券商中國記者表示，對標(biāo)此前管理細(xì)則來看，科創(chuàng)板對投資者“打新”的要求更高。此前網(wǎng)下投資者未參與申購，在及時整改的情況下，尚有一次補(bǔ)救機(jī)會。但在科創(chuàng)板監(jiān)管要求和市場的高度關(guān)注之下，此次違規(guī)三天后處罰“靴子”即落地。 根據(jù)《首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》，網(wǎng)下投資者所屬的配售對象在一個自然年度內(nèi)首次出現(xiàn)“提供有效報(bào)價(jià)但未參與申購”或“未按時足額繳付認(rèn)購資金”情形，未造成明顯不良后果且及時整改，并于項(xiàng)目發(fā)行上市后十個工作日內(nèi)主動提交整改報(bào)告的,可免予一次處罰。 就在此前，中金公司剛剛接到科創(chuàng)板第一罰單，因保代擅自改動發(fā)行人注冊申請文件而接到警示函。而此次銀河證券自營賬戶被限，又一次證明“科創(chuàng)板無小事”。 吃透科創(chuàng)板“特別提示” 事實(shí)上，對于科創(chuàng)板新規(guī)，即使是業(yè)內(nèi)人士也多有不熟悉的情形。不過，對于科創(chuàng)板發(fā)行中的重大變化，各家公司在發(fā)行公告中已通過“特別提示”的方式進(jìn)行預(yù)警。拆解來看，科創(chuàng)板“特別提示”中主要有以下重要關(guān)注事項(xiàng)： 戰(zhàn)略配售： 本次發(fā)行采用向戰(zhàn)略投資者定向配售、網(wǎng)下向符合條件的投資者詢價(jià)配售和網(wǎng)上向持有上海市場非限售A股股份和非限售存托憑證市值的社會公眾投資者定價(jià)發(fā)行相結(jié)合的方式進(jìn)行。 本次發(fā)行的戰(zhàn)略配售、初步詢價(jià)及網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行由聯(lián)席主承銷商負(fù)責(zé)組織；初步詢價(jià)及網(wǎng)下發(fā)行通過申購平臺實(shí)施；網(wǎng)上發(fā)行通過上交所交易系統(tǒng)進(jìn)行。 網(wǎng)下詢價(jià)： 發(fā)行人和聯(lián)席主承銷商將通過網(wǎng)下初步詢價(jià)直接確定發(fā)行價(jià)格，網(wǎng)下不再進(jìn)行累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)。初步詢價(jià)采取擬申購價(jià)格與擬申購數(shù)量同時申報(bào)的方式進(jìn)行，網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)應(yīng)當(dāng)包含每股價(jià)格和該價(jià)格對應(yīng)的擬申購數(shù)量。 參與詢價(jià)的網(wǎng)下投資者可以為其管理的不同配售對象賬戶分別填報(bào)一個報(bào)價(jià)，每個報(bào)價(jià)應(yīng)當(dāng)包含配售對象信息、每股價(jià)格和該價(jià)格對應(yīng)的擬申購股數(shù)。同一網(wǎng)下投資者全部報(bào)價(jià)中的不同擬申購價(jià)格不超過3個。 網(wǎng)下投資者為擬參與報(bào)價(jià)的全部配售對象錄入報(bào)價(jià)記錄后，應(yīng)當(dāng)一次性提交。多次提交的，以最后一次提交的全部報(bào)價(jià)記錄為準(zhǔn)。 初步詢價(jià)時，同一網(wǎng)下投資者填報(bào)的擬申購價(jià)格中，最高價(jià)格與最低價(jià)格的差額不得超過最低價(jià)格的20%。 新股配售傭金： 聯(lián)席主承銷商將向通過戰(zhàn)略配售、網(wǎng)下配售獲配股票的投資者收取新股配售經(jīng)紀(jì)傭金，聯(lián)席主承銷商因承擔(dān)發(fā)行人保薦業(yè)務(wù)獲配股票（包括保薦機(jī)構(gòu)相關(guān)子公司跟投部分的股票）或者履行包銷義務(wù)取得股票的除外。 參與本次發(fā)行的戰(zhàn)略投資者和網(wǎng)下投資者新股配售經(jīng)紀(jì)傭金費(fèi)率為其獲配金額的0.3%，投資者在繳納認(rèn)購資金時需一并劃付對應(yīng)的配售經(jīng)紀(jì)傭金。 市值要求： 網(wǎng)下詢價(jià)：科創(chuàng)主題封閉運(yùn)作基金與封閉運(yùn)作戰(zhàn)略配售基金：（T-5日）前20個交易日日均市值1,000萬元（含）以上；其他網(wǎng)下投資者及其管理的配售對象：（T-5日）前20個交易日日均市值6,000萬元（含）以上。 網(wǎng)上發(fā)行：（T-2日）前20個交易日的日均持有市值1萬元以上。 獲配繳款： 投資者在（T日）進(jìn)行網(wǎng)上和網(wǎng)下申購時，無需繳付申購資金及網(wǎng)下新股配售經(jīng)紀(jì)傭金。 網(wǎng)下獲配投資者應(yīng)根據(jù)結(jié)果公告，按最終確定的發(fā)行價(jià)格與初步配售數(shù)量，于（T+2日）16:00前及時足額繳納新股認(rèn)購資金及相應(yīng)的新股配售經(jīng)紀(jì)傭金。 網(wǎng)下投資者如同日獲配多只新股，需按每只新股分別繳款。同日獲配多只新股的情況，如只匯一筆總計(jì)金額，合并繳款將會造成入賬失敗，由此產(chǎn)生的后果由投資者自行承擔(dān)。 網(wǎng)上投資者申購新股中簽后，應(yīng)確保資金賬戶在（T+2日）日終有足額的新股認(rèn)購資金，投資者款項(xiàng)劃付需遵守投資者所在證券公司的相關(guān)規(guī)定。 網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者放棄認(rèn)購部分的股份由保薦機(jī)構(gòu)（牽頭主承銷商）包銷。 違約情形： 有效報(bào)價(jià)網(wǎng)下投資者未參與網(wǎng)下申購或者獲得初步配售的網(wǎng)下投資者未及時足額繳納認(rèn)購款的，將被視為違約并應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，聯(lián)席主承銷商將違約情況報(bào)中國證券業(yè)協(xié)會備案。 網(wǎng)上投資者連續(xù)12個月內(nèi)累計(jì)出現(xiàn)3次中簽后未足額繳款的情形時，自中國結(jié)算上海分公司收到棄購申報(bào)的次日起6個月（按180個自然日計(jì)算，含次日）內(nèi)不得參與新股、存托憑證、可轉(zhuǎn)換公司債券、可交換公司債券的申購。