新財(cái)富“不雅飯局”后續(xù)：對馬軍采取自律措施，證券分析師執(zhí)業(yè)證書也沒了！

每經(jīng)編輯 張楊運(yùn)

6月28日，中證協(xié)發(fā)布了對馬軍采取自律措施的決定。

經(jīng)查，在新財(cái)富最佳分析師投票啟動前的2018年9月17日晚上，你與具有新財(cái)富最佳分析師投票權(quán)的賈某某等人在深圳某餐廳聚餐，聚餐費(fèi)用由你支付；你在聚餐中的不當(dāng)言行，經(jīng)媒體廣泛傳播后,更造成了惡劣社會影響，嚴(yán)重?fù)p害了行業(yè)聲譽(yù)。

協(xié)會擬給予馬軍注銷證券分析師執(zhí)業(yè)證書、三年內(nèi)不受理證券分析師執(zhí)業(yè)注冊申請的紀(jì)律處分。

官網(wǎng)原文如下：

關(guān)于對馬軍采取自律措施的決定

〔2019〕4號

馬軍：

經(jīng)查，你作為《第十六屆新財(cái)富最佳分析師評選活動》的候選分析師，在新財(cái)富最佳分析師投票啟動前的2018年9月17日晚上，你與具有新財(cái)富最佳分析師投票權(quán)的賈某某等人在深圳某餐廳聚餐，聚餐費(fèi)用由你支付；你在聚餐中的不當(dāng)言行，經(jīng)媒體廣泛傳播后，更造成了惡劣社會影響，嚴(yán)重?fù)p害了行業(yè)聲譽(yù)。

你的上述行為違反了我會《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第一條、第二條和《證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第十八條、《關(guān)于加強(qiáng)對證券分析師參加有關(guān)評選活動管理的通知》第三條之規(guī)定，且你的違規(guī)行為發(fā)生在中國證監(jiān)會及我會反復(fù)強(qiáng)調(diào)規(guī)范證券分析師執(zhí)業(yè)行為、加強(qiáng)證券分析師廉潔從業(yè)管理的情況下，社會影響惡劣，嚴(yán)重?fù)p害了行業(yè)聲譽(yù)。

經(jīng)調(diào)查審理，我會擬給予你注銷證券分析師執(zhí)業(yè)證書、三年內(nèi)不受理證券分析師執(zhí)業(yè)注冊申請的紀(jì)律處分，并履行了事先告知程序。

對于你提出的申辯意見，我會進(jìn)行了認(rèn)真審核研究。經(jīng)綜合考量違規(guī)性質(zhì)、危害后果、社會影響、過錯(cuò)程度等因素，根據(jù)我會《證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第二十三條以及《自律管理措施和紀(jì)律處分實(shí)施辦法》的相關(guān)規(guī)定，決定對你作出如下紀(jì)律處分：注銷證券分析師執(zhí)業(yè)證書，并在三年內(nèi)不受理證券分析師執(zhí)業(yè)注冊申請。本紀(jì)律處分錄入我會證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息管理系統(tǒng)和中國證監(jiān)會誠信檔案數(shù)據(jù)庫。

你對本決定如有異議，可在收到本決定書之日起15個(gè)工作日內(nèi)向我會提出書面復(fù)核申請，也可依法向人民法院提起訴訟。

事件回顧

?2018年9月17日晚，一段“方正證券另類飯局”視頻傳開。該視頻涉及三人，分別為馬軍、原寶盈投資總監(jiān)、現(xiàn)任職某私募劉豐元和方正證券通信行業(yè)分析師廖蕾。

據(jù)媒體報(bào)道，飯局當(dāng)天身穿黃色T恤的為馬軍。

圖片來自網(wǎng)絡(luò)

飯局流傳出的貌似親昵的視頻和照片被廣泛傳播。

2018年9月19日，方正證券對馬軍、廖蕾進(jìn)行了停職。

而新財(cái)富雜志官方微博此前也發(fā)布了聲明，取消方正證券馬軍等參與新財(cái)富最佳分析師評選的參評資格，取消相關(guān)投票人參與新財(cái)富最佳分析師評選的投票資格。