第二批科創(chuàng)基金今日發(fā)售 監(jiān)管層發(fā)文提前降溫

每經(jīng)記者 黃小聰    每經(jīng)編輯 葉 峰    

6月5日，第二批科創(chuàng)主題基金開售。還未發(fā)行之前，不僅是基金公司，各大渠道也紛紛預(yù)熱，可以說，第二批這5只基金未發(fā)已經(jīng)先火了。

《每日經(jīng)濟新聞》記者最新獲悉，監(jiān)管層已經(jīng)下發(fā)通知，要求不得人為制造緊俏氛圍，不得使用微信等媒體渠道擴大宣傳。

嚴(yán)禁制造炒作熱點

第二批科創(chuàng)主題基金獲批之后，這5家基金公司就開始預(yù)熱，由于發(fā)行時間未定，各家基金公司的宣傳動作也不太一致，但自從統(tǒng)一規(guī)定最早發(fā)行時間必須在6月5日之后，各家基金公司的宣傳是一波接一波。

緊跟基金公司步伐的就是各大渠道，特別是從本周一開始，朋友圈各大渠道的微信動態(tài)都變成了與科創(chuàng)主題基金有關(guān)。

還有的第三方代銷機構(gòu)在基金首頁中直接就設(shè)置了跳屏顯示，可以說，這5只基金還未正式發(fā)行，就已經(jīng)在各大渠道和朋友圈火了。不過，記者最新獲悉，監(jiān)管層已經(jīng)就科創(chuàng)主題基金的銷售下發(fā)了通知。

該通知的主要內(nèi)容大致有以下四點：1、基金管理人、基金銷售機構(gòu)應(yīng)合規(guī)穩(wěn)健開展基金銷售業(yè)務(wù)，不得人為制造緊俏氛圍，不得在募集期間對外披露銷售數(shù)據(jù)，不得使用微信等媒體渠道擴大宣傳，嚴(yán)禁虛假宣傳、嚴(yán)禁制造炒作熱點；2、嚴(yán)格落實投資者適當(dāng)性原則，清晰揭示投資風(fēng)險，將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適合的投資者；3、嚴(yán)格按照基金法律文件公告的基金發(fā)售日期開展認(rèn)購，不得在產(chǎn)品發(fā)售日期之前開展預(yù)約認(rèn)購，不得擅自變更基金發(fā)售日期；4、強化認(rèn)購業(yè)務(wù)流程和信息技術(shù)系統(tǒng)運營管理，及時退還投資者認(rèn)購不成功款項。

部分機構(gòu)比較謹(jǐn)慎

從這些要求來看，其實并不是只針對此次第二批科創(chuàng)主題基金的銷售，在以往第一批包括更早之前的“網(wǎng)紅”基金，都存在上述情況。以開展預(yù)約為例，有第三方平臺在此前的爆款基金銷售中，確實存在提前預(yù)約的情況。

有渠道人士說：“我們風(fēng)控之前就認(rèn)為提前預(yù)約存在合規(guī)風(fēng)險，所以我們都是通知客戶在開售當(dāng)天早上才開始買入，而且這些基金都是要配售的，早一點買也不存在什么優(yōu)勢。”

此外，在第一批科創(chuàng)主題基金的發(fā)售中，其實也有一只封閉型產(chǎn)品，其最終的募集規(guī)模雖然超出了渠道的預(yù)計，但是相比其他開放型產(chǎn)品來說，規(guī)模相差還是比較大，由此也可以看出，封閉型產(chǎn)品要想賣出開放式產(chǎn)品一樣的規(guī)模，也比較難。

再加上此次監(jiān)管層及時下發(fā)通知，今天的集體開售未必還能有第一批那么火爆。但不管怎樣，今日這5只基金的關(guān)注度依然會比較高。