民族證券營業(yè)部“再見”方正證券同業(yè)競爭問題迎“曙光”

每經(jīng)記者 王硯丹    每經(jīng)編輯 何劍嶺    

時(shí)至今日，方正證券與子公司民族證券的同業(yè)競爭問題，終于迎來解決時(shí)刻。

4月24日，方正證券發(fā)布公告稱，方正證券、民族證券定于2019年5月24日日終清算完成后，實(shí)施經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)及客戶整體遷移合并，將民族證券的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)及該業(yè)務(wù)相關(guān)客戶，整體遷移合并入方正證券。

2019年1月29日，民族證券51家證券營業(yè)部已全部完成工商登記，變更為方正證券的證券營業(yè)部。實(shí)施客戶及業(yè)務(wù)整體遷移合并后，民族證券的客戶轉(zhuǎn)為方正證券的客戶，并由方正證券提供相關(guān)服務(wù)。

對(duì)此，方正證券指出，基于現(xiàn)行證券市場相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則及監(jiān)管規(guī)范的限制，民族證券需要清理并提前停止港股通、股票期權(quán)、回購、開放式基金等跨期結(jié)算交收業(yè)務(wù)的代理服務(wù)，即：客戶及業(yè)務(wù)整體遷移合并的實(shí)施日，民族證券不存在跨期結(jié)算交收業(yè)務(wù)。由此，將影響民族證券客戶參與跨期結(jié)算交收業(yè)務(wù)。

民族證券客戶需注意14點(diǎn)

就上述合并事項(xiàng)具體來說，民族證券客戶需注意如下14項(xiàng)業(yè)務(wù)時(shí)間節(jié)點(diǎn)：

（一）港股通業(yè)務(wù)。民族證券于2019年5月20日起，停止提供港股通業(yè)務(wù)的代理服務(wù)。

（二）B股開戶及交易業(yè)務(wù)。1.2019年5月20日至2019年5月27日期間，停止對(duì)原民族證券客戶提供滬深證券交易所B股交易的代理服務(wù)；2.2019年5月22日15:45至2019年5月27日期間，停止對(duì)原民族證券客戶提供滬深證券交易所B股賬戶的開戶代理服務(wù)。

（三）融資融券業(yè)務(wù)。1.2019年5月22日15:45至2019年5月27日期間，停止對(duì)原民族證券客戶提供滬深證券交易所信用證券賬戶的開戶代理服務(wù)；2.2019年5月20日至2019年5月24日期間，停止對(duì)原民族證券客戶提供上海證券交易所信用賬戶網(wǎng)絡(luò)投票業(yè)務(wù)。

（四）股票期權(quán)業(yè)務(wù)。民族證券將在2019年4月25日起停止期權(quán)開戶及合約開倉，現(xiàn)有持倉客戶需在2019年5月10日前了結(jié)所有6月及9月到期合約；2019年5月23日起，民族證券停止提供股票期權(quán)業(yè)務(wù)除5月到期合約行權(quán)交收外的所有代理服務(wù)。

（五）債券質(zhì)押式融資回購業(yè)務(wù)（正回購）。鑒于目前上市交易的債券質(zhì)押式融資回購業(yè)務(wù)的質(zhì)押物管理、交收規(guī)則及部分品種的到期日跨越整體遷移合并的實(shí)施時(shí)點(diǎn)，民族證券于2019年4月25日起，停止期限為2天及以上的正回購業(yè)務(wù)；2019年5月23日起，停止期限為1天及以上的正回購業(yè)務(wù)。同時(shí)，現(xiàn)有債券質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)之融資回購業(yè)務(wù)的客戶，在2019年5月23日前清償負(fù)債、了結(jié)業(yè)務(wù)并辦妥質(zhì)押債券的出庫。2019年5月28日起由方正證券提供相應(yīng)服務(wù)。

（六）場內(nèi)開放式基金業(yè)務(wù)（包括上證基金通、滬深ETF和LOF基金等）。民族證券于2019年4月25日起，停止提供場內(nèi)開放式基金的認(rèn)購等業(yè)務(wù)。民族證券于2019年5月10日起，停止提供場內(nèi)開放式基金的申購、贖回、合并、分拆、分紅設(shè)置、份額轉(zhuǎn)托管及其他份額相關(guān)等交易類業(yè)務(wù)。

（七）場外開放式基金業(yè)務(wù)（包括中國登記結(jié)算公司TA系統(tǒng)及所有基金公司自建TA系統(tǒng)等，含方正證券資管產(chǎn)品）。民族證券于2019年4月25日起，停止提供場外開放基金的開戶、注冊、撤銷、銷戶、分紅設(shè)置、資料修改等賬戶類業(yè)務(wù)及轉(zhuǎn)托管入業(yè)務(wù)，2019年5月17日起，停止提供場外開放式基金的申購、贖回、基金轉(zhuǎn)換、份額轉(zhuǎn)托管及其他份額相關(guān)的交易類業(yè)務(wù)。

（八）基金定時(shí)定額申購業(yè)務(wù)。民族證券于2019年5月17日起，停止提供基金定時(shí)定額申購業(yè)務(wù)。

（九）保證金理財(cái)產(chǎn)品（“現(xiàn)金港”D10003、“金小寶”000797）。民族證券于2019年5月21日對(duì)參與并持有保證金理財(cái)產(chǎn)品（“現(xiàn)金港”D10003、“金小寶”000797）份額的客戶進(jìn)行整體退出操作，且不再提供該產(chǎn)品的參與服務(wù)。

（十）要約收購業(yè)務(wù)。民族證券于2019年4月25日停止要約收購的申報(bào)業(yè)務(wù)。

（十一）國債跨市場轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)。民族證券于2019年4月25日停止國債跨市場轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)辦理。

（十二）可轉(zhuǎn)債回售業(yè)務(wù)。民族證券于2019年4月25日停止可轉(zhuǎn)債回售業(yè)務(wù)辦理。

（十三）隔夜委托業(yè)務(wù)。2019年5月24日18:00至2019年5月26日24:00期間，停止對(duì)方正證券系統(tǒng)所有客戶（含原民族證券客戶）提供隔夜委托服務(wù)。

（十四）協(xié)助司法執(zhí)行業(yè)務(wù)。2019年5月23日至2019年5月28日，原民族證券及各分支機(jī)構(gòu)不受理協(xié)助司法執(zhí)行業(yè)務(wù)（相關(guān)業(yè)務(wù)可到中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司現(xiàn)場辦理）。

方正證券表示，鑒于整體遷移合并需要進(jìn)行第三方存管系統(tǒng)的整合及客戶與業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的遷移，不愿隨整體遷移并入轉(zhuǎn)為方正證券客戶的民族證券客戶，可于本公告發(fā)布之日起至2019年5月17日期間，由客戶本人持有效身份證件按規(guī)定程序辦理轉(zhuǎn)、銷戶手續(xù)。如至2019年5月17日，未辦理轉(zhuǎn)、銷戶手續(xù)的客戶，則視同同意實(shí)施整體遷移方案并入方正證券，由方正證券受理客戶各項(xiàng)需求并提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)。此外，鑒于整體遷移合并需要進(jìn)行第三方存管系統(tǒng)的整合、客戶與業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的遷移及跨期業(yè)務(wù)清理，不愿提前停止參與前述跨期結(jié)算交收業(yè)務(wù)的民族證券客戶，可于本公告發(fā)布之日起至2019年5月17日期間，由客戶本人持有效身份證件按規(guī)定辦理轉(zhuǎn)、銷戶至方正證券或其他證券公司。

去年10月底拋出正式方案

2014年8月1日，方正證券發(fā)行股份收購中國民族證券100%股權(quán)獲證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)批復(fù)，北京政泉控股等成為方正證券股東。根據(jù)證監(jiān)會(huì)要求，方正證券必須在控股民族證券5年內(nèi)解決方正證券與瑞信方正、民族證券的同業(yè)競爭問題。據(jù)此推算，該期限將于2019年8月截止。

然而，直到去年10月底，方正證券才拋出正式方案，即首先將民族證券的注冊資本由44.87億元減少至8億元，僅保留證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，其他業(yè)務(wù)全部轉(zhuǎn)移到方正證券，而方正證券的新三板掛牌業(yè)務(wù)也轉(zhuǎn)移到民族證券。自此，民族證券將成為方正證券的全資投行子公司。

此外，方正證券還在公告中表示，根據(jù)人員隨業(yè)務(wù)及資產(chǎn)走的原則，涉及轉(zhuǎn)移的業(yè)務(wù)人員分別簽訂方正證券、民族證券勞動(dòng)合同，編入方正證券、民族證券組織架構(gòu)中，轉(zhuǎn)移過程中職級(jí)、薪酬平移，司齡連續(xù)計(jì)算，并適用所在公司制度正常管理。

去年12月底，方正證券發(fā)布公告稱，湖南省證監(jiān)局核準(zhǔn)方正證券收購民族證券在北京等地的51家證券營業(yè)部。公司將自該批復(fù)下發(fā)之日起6個(gè)月內(nèi)完成分支機(jī)構(gòu)收購及工商登記事宜，并將按照要求到湖南證監(jiān)局換領(lǐng)《經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證》。

方正證券年報(bào)顯示，2018年中國民族證券實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入10.14億元，凈利潤2.25億元。其中投行業(yè)務(wù)方面，2018年中國民族證券投行完成財(cái)務(wù)顧問、公司債、企業(yè)債、可轉(zhuǎn)債以及新三板等項(xiàng)目69個(gè)，實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入1.67億元。

值得一提的是，今年4月15日，方正證券發(fā)布公告稱，公司董事會(huì)同意與瑞士信貸簽署增資的相關(guān)協(xié)議。瑞士信貸將以6.28億元對(duì)價(jià)獲取瑞信方正17.7%的股份。目前該增資行為還需要相關(guān)部門審批。

一旦本次增資完成后，瑞信方正的控股股東將變更為瑞士信貸，方正證券持有瑞信方正的股權(quán)比例將下降至49.00%。

不管怎樣，對(duì)方正證券而言，2019年還未過半，解決歷史遺留的兩個(gè)同業(yè)競爭問題已接近尾聲，是個(gè)不錯(cuò)的開端。