多家券商卷入股質(zhì)訴訟案，中投證券訴雛鷹農(nóng)牧董事長(zhǎng)5.48億，天風(fēng)證券4起訴訟11億

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近日，A股市場(chǎng)行情逐步回溫，但券商部分股票質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)并未完全解除，仍有訴訟案件頻頻發(fā)生，并且涉案金額都普遍過億。

中金公司子公司中投證券，曾通過定向資管計(jì)劃，與雛鷹農(nóng)牧的董事長(zhǎng)侯建芳開展股票質(zhì)押式回購，后出現(xiàn)違約。于是中投證券將其告上法庭，目前已由廣東省高院受理，涉案標(biāo)的金額高達(dá)5.78億元。

同日，天風(fēng)證券公告對(duì)近12個(gè)月內(nèi)未披露累計(jì)涉及訴訟(仲裁)事項(xiàng)進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)，8單訴訟案件累計(jì)涉金額12.8億元，其中有4單訴訟案件都與股票質(zhì)押違約有關(guān)，金額超過11億。

中投向侯建芳索賠5.48億

日前，中投證券在上交所發(fā)布公告披露，“中投證券融通資本股票質(zhì)押4號(hào)定向資產(chǎn)管理計(jì)劃”根據(jù)委托人指令，于2017年6月與融資人侯建芳開展了股票質(zhì)押式回購交易，但后期融資人出現(xiàn)違約，未按規(guī)定贖回或提供補(bǔ)充質(zhì)押。

侯建芳，是雛鷹農(nóng)牧的第一大股東、董事長(zhǎng)，共持有雛鷹農(nóng)牧40.2%的股權(quán)，但股權(quán)已全部為凍結(jié)，累計(jì)12.6億股。

此前，雛鷹農(nóng)牧還公告其他質(zhì)押情況，董事、總裁李花質(zhì)押給國都證券的股份也觸及了平倉線，可能存在平倉風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致被動(dòng)減持。截至2月2日，李花持有股份294.53萬股，占總股本的0.09%，已全部質(zhì)押。

這次，中投證券起訴的是侯建芳及其配偶，代表定向資管計(jì)劃委托人，向其追股票質(zhì)押式回購資金。目前，訴訟已由廣東省高院受理，涉案訴訟標(biāo)的金額高達(dá)5.78億元。

天風(fēng)8單訴訟金額累計(jì)11億

同日，天風(fēng)證券也發(fā)布公告，披露了近一年內(nèi)的8單訴訟案件，訴訟(仲裁)金額合計(jì)12.8億元（未考慮延遲支付的利息及違約金），其中有4單訴訟案件都與股票質(zhì)押違約有關(guān)。

據(jù)披露，天風(fēng)證券與龍躍實(shí)業(yè)集團(tuán)有限公司（下稱“龍躍實(shí)業(yè)”）簽訂《股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)協(xié)議》并展開為期一年的業(yè)務(wù)，違約涉金額3.9億元。

據(jù)了解，龍躍實(shí)業(yè)將其持有的4445.43萬股北訊集團(tuán)（證券代碼：002359）向天風(fēng)證券提供場(chǎng)內(nèi)質(zhì)押擔(dān)保，并于分兩筆交易獲得4億元融資款。2017年12月29日，龍躍實(shí)業(yè)提前償還部分本金1000萬元。

但此后因北訊集團(tuán)股價(jià)下跌，一筆交易于2018年9月7日跌破追保線、2018年9月10日跌破平倉線；另一筆交易于2018年9月6日跌破追保線、2018年9月10日跌破平倉線。但截至2018年9月11日，融資人仍未履行補(bǔ)充擔(dān)保的義務(wù)，已構(gòu)成違約。

還有一起是，天風(fēng)證券向方錦程追討2.77億元。方錦程質(zhì)押其持有的3024萬股方盛制藥，融資2.87億元，購回價(jià)格（年利率）為5.7%，后來上調(diào)至年化6%。

合約履行期間，方錦程分別向天風(fēng)償還本金3500、500、600萬元（合計(jì)4600萬元），并分別補(bǔ)充質(zhì)押共計(jì)103萬股，但剩余融資本金為2.42億元和利息等未償還，已構(gòu)成違約。

第三起訴訟是，孔永林以其持有的7255萬股銀億股份向天風(fēng)證券提供場(chǎng)內(nèi)質(zhì)押擔(dān)保，天風(fēng)按業(yè)務(wù)協(xié)議約定分3筆交易合約向其提供4億元融資款。合約存續(xù)期間，孔永林共向我司償還本金人民幣6015萬元。但截至2018年8月23日，融資人尚余本金人民幣3.39億元及相應(yīng)利息待償還。

第四起訴訟也是關(guān)于銀億股份，寧波銀億控股有限公司（下稱“寧波銀億”）將銀億股份5000萬股質(zhì)押給了天風(fēng)證券初始交易金額為人民幣2.91億元，購回價(jià)格（年利率）為6.05%。后期部分延期，最后質(zhì)押共計(jì)2845萬股，并于2018年8月21日跌破最低履約保障線。

類似的券商訴訟案屢見不鮮，前不久華融證券也有6個(gè)涉訴事件與股票質(zhì)押糾紛有關(guān)，雖然單獨(dú)項(xiàng)目金額不高，但累計(jì)也多達(dá)29.58億元。今年有多家券商發(fā)布了計(jì)提資產(chǎn)減值公告，截至上月末，已有10家券商共計(jì)提減值金額近40億元。

券商中國 云中鶴