被證監(jiān)會出具警示函后 海利生物3名股東又遭上交所監(jiān)督關(guān)注

每經(jīng)記者 張瀟尹    每經(jīng)編輯 文多    

2月13日，上交所發(fā)布《關(guān)于對上海海利生物技術(shù)股份有限公司股東章建平及其一致行動人予以監(jiān)管關(guān)注的決定》。

上交所在公告中指出，經(jīng)查明，截至2018年10月15日，海利生物股東章建平、方文艷、方德基（以下簡稱章建平及其一致行動人）合計(jì)持有公司股份3220萬股，占公司總股本的5.0007%。上述股東于10月16日披露簡式權(quán)益變動報告書；2018年10月17日至11月1日，章建平及其一致行動人增持公司股份3458萬股，增持比例達(dá)到公司總股本的5.3699%。上述股東于11月2日披露了簡式權(quán)益變動報告書。

上交所認(rèn)為，章建平及其一致行動人在增持公司股份達(dá)到其總股本的5%時，未能按照相關(guān)規(guī)定停止交易并履行信息披露義務(wù)，違規(guī)增持股份占總股本比例為0.3699%。章建平及其一致行動人上述違規(guī)行為違反了《證券法》第八十六條等有關(guān)規(guī)定。因此將對上海海利生物技術(shù)股份有限公司股東章建平、方文艷、方德基予以監(jiān)管關(guān)注。

在上交所之前，2月11日海利生物披露，已經(jīng)收到證監(jiān)會上海監(jiān)管局的行政監(jiān)管措施決定書，原因基本相同，即章建平及其一致行動人在2018年10月18日至2018年11月1日期間增持公司股份違規(guī)，故被出具警示函。

（封面圖片來源：攝圖網(wǎng)）