證監(jiān)會強(qiáng)化并購重組內(nèi)幕交易防控工作：需向交易所提交內(nèi)幕信息知情人名單

問：近期并購重組領(lǐng)域推出了一系列簡政放權(quán)新舉措，同時改革了上市公司股票停復(fù)牌制度，請問在此背景下應(yīng)如何強(qiáng)化并購重組內(nèi)幕交易防控工作？

答：上市公司及其股東、實(shí)際控制人，董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他交易各方，以及提供服務(wù)的證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)等相關(guān)主體，應(yīng)當(dāng)切實(shí)履行保密義務(wù)，做好重組信息管理和內(nèi)幕信息知情人登記工作。

上市公司應(yīng)當(dāng)于首次披露重組事項(xiàng)時向證券交易所提交內(nèi)幕信息知情人名單。前述首次披露重組事項(xiàng)是指首次披露籌劃重組、披露重組預(yù)案或披露重組報告書孰早時點(diǎn)。上市公司首次披露重組事項(xiàng)至披露重組報告書期間重組方案重大調(diào)整、終止重組的，或者首次披露重組事項(xiàng)未披露標(biāo)的資產(chǎn)主要財務(wù)指標(biāo)、預(yù)估值、擬定價等重要要素的，應(yīng)當(dāng)于披露重組方案重大變化或披露重要要素時補(bǔ)充提交內(nèi)幕信息知情人名單。上市公司首次披露重組事項(xiàng)后股票交易異常波動的，證券交易所可以視情況要求上市公司更新內(nèi)幕信息知情人名單。

上市公司應(yīng)在披露重組報告書時披露內(nèi)幕信息知情人股票交易自查報告；股票交易自查期間為首次披露重組事項(xiàng)或就本次重組申請股票停牌（孰早）前6個月至披露重組報告書。上市公司披露重組報告書后重組方案重大調(diào)整、終止重組的，應(yīng)當(dāng)補(bǔ)充披露股票交易自查報告；股票交易自查期間為披露重組報告書至披露重組方案重大調(diào)整或終止重組。

上市公司披露股票交易自查報告時，獨(dú)立財務(wù)顧問和律師應(yīng)核查并發(fā)表明確意見。

上市公司披露股票交易自查報告，暫無法及時提供證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)就相關(guān)單位及自然人二級市場交易情況出具的文件的，可在后續(xù)取得相關(guān)文件時補(bǔ)充提交。

上市公司向證券交易所提交內(nèi)幕信息知情人名單時，應(yīng)一并向所在派出機(jī)構(gòu)報告名單。各派出機(jī)構(gòu)可根據(jù)需要對轄區(qū)上市公司重組過程中的內(nèi)幕知情人登記管理制度執(zhí)行情況等防控工作實(shí)施專項(xiàng)現(xiàn)場檢查。