用老婆賬戶炒股12年賺543萬，前海通證券投行精英如今被罰沒1086萬

每經(jīng)編輯 王曉波    

今天（1月25日），在證監(jiān)會例行新聞發(fā)布會上，證監(jiān)會發(fā)言人通報稱，對4宗案件作出行政處罰。其中一起就包括對朱益宇從業(yè)人員違法買賣股票案作出的處罰。

證監(jiān)會對從業(yè)人員違規(guī)炒股的處罰歷來較為嚴格，這次也不例外。通報顯示，對朱益宇罰沒超過1086萬元，同時對其采取3年市場禁入措施。

圖片來源：攝圖網(wǎng)

這位名為朱益宇的從業(yè)人員到底是何許人，為何會受到如此重罰呢？

前海通證券投行精英

證監(jiān)會公布的行政處罰決定書顯示，朱益宇自2001年7月入職海通證券，2003年8月27日取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書。此后至2018年3月26日一直在海通證券工作。

每經(jīng)小編通過證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢到，朱益宇為碩士研究生學歷，目前職業(yè)證書已處于“注銷”狀態(tài)。

此外，全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)官網(wǎng)，對朱益宇的履歷進行過披露：

1998-2001 北京大學法學院國際經(jīng)濟法研究生；

2001-2004 海通投資銀行總部，參與了2003 年40 億民生銀行可轉換債券項目；參與了2003年寧夏賽馬水泥股份有限公司首發(fā)等項目；

2004-2006 海通證券總裁辦公室秘書；

2006-2007 海通證券上海投資銀行部項目管理部經(jīng)理；

2007年后，曾擔任風險控制總部投行管理部經(jīng)理、合規(guī)與風險管理總部投行管理部經(jīng)理。

另據(jù)中國基金報報道，2007年上半年，海通投行部多個承銷項目被否，當年6月19日海通證券公告決定對推薦掛牌項目內核小組部分成員進行調整，一口氣增補多名人員擔任內核小組成員，其中就包括朱益宇。

用老婆賬戶炒股12年，獲利543萬元

根據(jù)證監(jiān)會行政處罰決定書的披露，2006年9月8日，朱益宇的老婆許某媛在海通證券上海玉田支路營業(yè)部開戶，該證券賬戶對應的第三方存管賬戶開立于2006年9月7日，存管銀行為中國銀行，網(wǎng)銀注冊手機號碼為朱益宇手機號。

涉案期間，朱益宇交通銀行和民生銀行累計轉入1007萬元，占比80.69%，許某媛轉入79.9萬元，占比6.40%，以ATM轉賬和電話銀行無折存款等方式累計轉入161萬元，占比12.91%。賬戶的銀證轉賬由朱益宇操作。

2011年7月至2017年3月，朱益宇分別使用3個手機號下單。其中1個手機號是其本人的，另外2個手機號登記在其老婆名下。2007年7月至2009年8月，朱益宇通過海通證券公網(wǎng)IP實施交易；2012年1月至2015年9月則通過家中電腦實施交易。

該證券賬戶自2006年9月8日開戶至2018年3月26日，累計交易股票34只，累計買入金額11.7579億元，累計賣出金額11.83億元，賬戶盈利543.7萬元（已扣除相關稅費）。

證監(jiān)會重手處罰：罰沒1086萬元 三年市場禁入

證監(jiān)會認為，朱益宇的行為違反了《證券法》第四十三條的規(guī)定，構成了《證券法》第一百九十九條所述“法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票”的情形。

對此，朱益宇從三方面進行辯解：第一，其于調查日后已將涉案賬戶清空，本人已從海通證券離職，應將賬戶運作時間相應調整并重新計算獲利情況。第二，“許某媛”證券賬戶由夫妻雙方共同操作。第三，賬戶資金部分來源于夫妻雙方父母投入，獲利情況應作調整。

證監(jiān)會經(jīng)復核后認為：第一，根據(jù)朱益宇提交的新證據(jù)，證監(jiān)會對違法行為持續(xù)期間的申辯意見予以采納，并重新計算違法所得。第二，據(jù)調查，朱益宇與許某媛二人均承認“許某媛”證券賬戶由朱益宇控制并操作，并且許某媛對股票市場的基本交易規(guī)則等不清楚。因此，證監(jiān)會對共同控制賬戶的申辯意見不予采納。第三，由于當事人未能提供相應證據(jù)證明資金來源，證監(jiān)會會對此不予采納。

最終，證監(jiān)會依據(jù)《證券法》第一百九十九條的規(guī)定，決定對朱益宇沒一罰一，即沒收朱益宇違法所得543.7萬元，并處以543.7萬元罰款。此外，還對朱益宇采取3年證券市場禁入措施。