從業(yè)人員炒股遭重處 海通證券前員工被罰沒(méi)千萬(wàn)還市場(chǎng)禁入

圖片來(lái)源：攝圖網(wǎng)

每經(jīng)記者 劉海軍 每經(jīng)編輯 謝欣

證券從業(yè)人員不得炒股，這是證券行業(yè)內(nèi)的一條鐵律，但總有人知法犯法。近日，又有一個(gè)證券從業(yè)人員因炒股被罰了。

1月11日，證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)顯示，海通證券前員工朱益宇因違法持有、買(mǎi)賣(mài)股票被罰沒(méi)1086萬(wàn)元，同時(shí)禁入證券市場(chǎng)3年。

據(jù)火山君（微信公眾號(hào)：huoshan5188）不完全統(tǒng)計(jì)，光是去年就有28位證券從業(yè)人員因?yàn)檫`規(guī)買(mǎi)賣(mài)股票被監(jiān)管處罰，罰沒(méi)款項(xiàng)逾7200萬(wàn)元。

海通證券前員工炒股被市場(chǎng)禁入

昨日，證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)顯示，海通證券前員工朱益宇因違法持有、買(mǎi)賣(mài)股票被罰沒(méi)1086萬(wàn)元，同時(shí)禁入證券市場(chǎng)3年。

資料顯示，朱益宇于2001年至2004年任職于海通證券投資銀行總部，參與了2003年40億元民生銀行可轉(zhuǎn)換債券項(xiàng)目、2003 年寧夏賽馬水泥股份有限公司IPO等項(xiàng)目，2004年至2006年，任海通證券總裁辦公室秘書(shū)，2006年至2007年，任海通證券上海投資銀行部項(xiàng)目管理部經(jīng)理。

證監(jiān)會(huì)的公告顯示，朱益宇自2001年7月入職海通證券，2003年8月27日取得中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)，此后至2018年3月一直在海通證券工作。

公告稱(chēng)，許某媛為朱益宇配偶，許某媛證券賬戶(hù)于2006年9月8日開(kāi)立于海通證券上海玉田支路營(yíng)業(yè)部，下掛滬、深股東賬戶(hù)各一個(gè)。該證券賬戶(hù)對(duì)應(yīng)的第三方存管銀行為中國(guó)銀行，于2006年9月7日開(kāi)立于中國(guó)銀行上海市曲陽(yáng)支行，網(wǎng)上銀行賬戶(hù)注冊(cè)于2009年12月12日，手機(jī)號(hào)碼為朱益宇手機(jī)號(hào)碼。

涉案期間，朱益宇向交通銀行和民生銀行累計(jì)轉(zhuǎn)入1007.549萬(wàn)元，占比80.69%，許某媛轉(zhuǎn)入79.9萬(wàn)元，占比6.40%，以ATM轉(zhuǎn)賬和電話(huà)銀行無(wú)折存款等方式累計(jì)轉(zhuǎn)入161.141164萬(wàn)元，占比12.91%。賬戶(hù)的銀證轉(zhuǎn)賬由朱益宇操作。

2011年7月至2017年3月，朱益宇分別使用多個(gè)手機(jī)號(hào)碼下單。2007年7月至2009年8月，朱益宇通過(guò)海通證券公網(wǎng)IP實(shí)施交易；2012年1月至2015年9月通過(guò)家中電腦實(shí)施交易。

“許某媛”證券賬戶(hù)自2006年9月8日開(kāi)戶(hù)至2018年3月26日，累計(jì)交易股票34只，累計(jì)買(mǎi)入金額117579.251803萬(wàn)元，累計(jì)賣(mài)出金額118260.741638萬(wàn)元，賬戶(hù)盈利543.709678萬(wàn)元。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，朱益宇上述行為違反了《證券法》第四十三條的規(guī)定，構(gòu)成了《證券法》第一百九十九條所述“法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票”的情形。

證監(jiān)會(huì)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)決定：沒(méi)收朱益宇違法所得543.709678萬(wàn)元，并處以543.709678萬(wàn)元罰款。同時(shí)，對(duì)朱益宇采取3年證券市場(chǎng)禁入措施，自宣布決定之日起，在禁入期間內(nèi)，不得從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任上市公司、非上市公眾公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。

證券從業(yè)人員違規(guī)炒股屢禁不止

火山君（微信公眾號(hào)：huoshan5188）注意到，《證券法》規(guī)定：證券公司從業(yè)人員在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票，也不得收受他人贈(zèng)送的股票。不得未經(jīng)過(guò)其依法設(shè)立的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所私下接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券。違反者責(zé)令依法處理非法持有的股票，沒(méi)收違法所得，并處以買(mǎi)賣(mài)股票等值以下的罰款；屬于國(guó)家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。

也就是說(shuō)，證券從業(yè)人員是嚴(yán)禁炒股的，這是證券從業(yè)人員應(yīng)知曉并遵守的最基本的法律法規(guī)。但事實(shí)上，還是有不少人知法犯法。而監(jiān)管部門(mén)對(duì)此的監(jiān)管也越趨嚴(yán)格，處罰力度加大。

火山君不完全統(tǒng)計(jì)，僅是去年，就有近28名證券從業(yè)人員因“利用他人證券賬戶(hù)違規(guī)買(mǎi)賣(mài)股票”“私下接受客戶(hù)委托進(jìn)行證券交易”等被處罰，罰沒(méi)金額超過(guò)7200萬(wàn)元。

典型的如在幾個(gè)月前，原華融證券基金業(yè)務(wù)部總經(jīng)理賀文哲與同事賀凱私下接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券、違法買(mǎi)賣(mài)股票，成交額1.8億元，虧損83萬(wàn)元。證監(jiān)會(huì)對(duì)兩人責(zé)令改正，處以罰款，并分別作出10年和5年證券市場(chǎng)禁入的處罰決定。

原太平洋證券騰沖光華東路營(yíng)業(yè)部任總經(jīng)理的楊泰華在任職期間，使用他人賬戶(hù)進(jìn)行證券交易，違反了《證券法》43條規(guī)定，上海證監(jiān)局決定責(zé)令楊泰華依法處理非法持有的剩余股票，罰沒(méi)金額共計(jì)5734萬(wàn)元。

在去年，原安信證券資管副總蔣政、原華泰聯(lián)合證券投資銀行部副總監(jiān)廣宏毅皆因代客炒股或買(mǎi)賣(mài)證券被證監(jiān)會(huì)處以證券市場(chǎng)禁入的處罰。

此前，證監(jiān)會(huì)在通報(bào)行政處罰情況時(shí)表示，《證券法》關(guān)于禁止證券從業(yè)人員買(mǎi)賣(mài)股票的規(guī)定，其本意在于防范從業(yè)人員利用因任職便利所獲取的信息優(yōu)勢(shì)與其他投資者進(jìn)行不公平交易，或者搶占客戶(hù)、委托人的交易機(jī)會(huì)，破壞公開(kāi)公平公正的市場(chǎng)秩序。個(gè)別從業(yè)人員無(wú)視法律規(guī)則與職業(yè)道德，試圖借用他人賬戶(hù)繞開(kāi)法律限制，突破法律底線(xiàn)，必將受到法律嚴(yán)懲。