廣東證監(jiān)局對(duì)科德投資采取責(zé)令暫停新增客戶措施

1月3日，廣東證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對(duì)廣東科德投資顧問有限公司采取責(zé)令暫停新增客戶措施的決定。

決定書顯示，廣東科德投資顧問有限公司存在六條違規(guī)行為：一是公司在北京與福州存在獨(dú)立的業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)，未有效加強(qiáng)合規(guī)管理、健全內(nèi)部控制，未能保證合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)。二是證券投資顧問依據(jù)公司或其他證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的證券研究報(bào)告作出投資建議的，未向客戶說明證券研究報(bào)告的發(fā)布人、發(fā)布日期。三是對(duì)部分推廣環(huán)節(jié)、服務(wù)環(huán)節(jié)留痕不完整。四是未取得投資顧問資格的人員向客戶提供投資建議。五是向普通投資者主動(dòng)推介風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或服務(wù)。六是對(duì)服務(wù)能力和過往業(yè)績進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性的營銷宣傳。

廣東證監(jiān)局認(rèn)為，廣東科德的上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》及《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，并對(duì)公司采取責(zé)令暫停新增客戶6個(gè)月的監(jiān)督管理措施。

廣東證監(jiān)局要求廣東科德立即進(jìn)行整改，加強(qiáng)內(nèi)部控制，切實(shí)提高合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理水平，于6個(gè)月內(nèi)完成整改并提交書面整改報(bào)告。廣東證監(jiān)局將對(duì)整改情況進(jìn)行核查驗(yàn)收。