證監(jiān)會對鄭領(lǐng)濱操縱四川長虹等股票罰沒近1億元

圖片來源：攝圖網(wǎng)

證監(jiān)會2日消息，證監(jiān)會對鄭領(lǐng)濱操縱四川長虹(600839)等19只股票價格行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理。證監(jiān)會決定對鄭領(lǐng)濱操縱“四川長虹”等12只股票價格行為，沒收鄭領(lǐng)濱違法所得3085.32萬元，并處以6492.53萬元的罰款，罰沒款項合計9577.85萬元，并采取五年證券市場禁入措施。

以下為處罰書全文：

中國證監(jiān)會行政處罰決定書(鄭領(lǐng)濱)

當(dāng)事人：鄭領(lǐng)濱，男，1977年2月出生，住址：浙江省衢州市。

依據(jù)《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)的規(guī)定，我會對鄭領(lǐng)濱操縱四川長虹電器股份有限公司(以下簡稱四川長虹，證券代碼600839)等19只股票價格行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。應(yīng)當(dāng)事人的要求，我會舉行了聽證會，聽取了其代理人陳述、申辯。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)查明，當(dāng)事人存在以下違法事實：

一、鄭領(lǐng)濱控制使用“繆某妹”證券賬戶情況

2008年12月25日，“繆某妹”證券賬戶由繆某妹(鄭領(lǐng)濱母親)在鄭領(lǐng)濱陪同下，于浙商證券杭州蕭山恒隆廣場證券營業(yè)部開立。

根據(jù)證券賬戶交易終端硬件信息(IP、MAC、硬盤序列號、下單手機號)、資金往來、詢問筆錄等證據(jù)，“繆某妹”證券賬戶由鄭領(lǐng)濱控制使用。

二、操縱“四川長虹”價格情況

“繆某妹”證券賬戶期初持有“四川長虹”零股。

2015年6月9日10:37:04至10:41:10，該賬戶以11.91元至12.52元(漲停價)申報買入“四川長虹”35筆合計10,278,800股，占該期間市場申買量的21.54%，申買排名第一；成交7,924,893股，占期間成交總量的22.09%，買成交排名第一，該股價格由11.9元上漲到12.29元，拉升幅度為3.43%。

6月9日10:43:18至14:46:54，該賬戶以11.83元至12.52元(漲停價)申報買入“四川長虹”66筆合計32,385,500股，占該時段市場申買總量的8.10%，申買排名第一；撤單62筆合計27,531,600股，申買委托撤單量占其申買量比例85.01%，申買委托撤單量占市場同期撤單總量的比例21.16%，買撤單排名第一；成交4,853,900股，成交均價為11.87元至12.18元。該股當(dāng)日14點46分漲停至收盤，與大盤偏離度達(dá)到10.36%。

6月10日09:15:02，該賬戶以漲停價13.77元申報買入一筆200,000股，占該時刻市場漲停申買量的99.70%，是當(dāng)時市場虛擬可成交量200,600股的99.70%，虛擬成交價為13.61元，與上一秒相比，虛擬可成交量增加了118.83倍，虛擬成交價上漲了0.71元。該賬戶于09:19:58撤單。09:23:08至09:43:17，該賬戶以11.27元至12.76元申報賣出18,904,007股，成交共12,778,793股，成交均價為12.3元至12.8元，余股為零。

2015年6月9日至10日，該賬戶合計買入“四川長虹”12,778,793股，買入金額153,683,134.69元，賣出12,778,793股，賣出金額160,223,240.42元。通過盤中拉抬、虛假申報、下一交易日開盤集合競價階段虛假申報操縱“四川長虹”價格，獲利6,285,265.50元。

三、操縱“鋼構(gòu)工程”價格情況

“繆某妹”證券賬戶期初持有中船鋼構(gòu)工程股份有限公司(以下簡稱鋼構(gòu)工程，證券代碼600072,2017年2月22日更名為中船科技股份有限公司，證券簡稱由“鋼構(gòu)工程”變更為“中船科技”)股票零股。

2015年7月24日10:13:24至11:29:38，該賬戶以25.33元至26.52元(漲停價)共申報買入“鋼構(gòu)工程”23筆共15,246,100股，占該期間市場申報買入量的41.18%，申買量排名第一；撤單21筆合計12,243,266股，占該賬戶申報買入量的80.30%，占該期間市場買撤單量的59.43%，買委托撤單量排名第一；成交3,002,834股，占市場成交量的18.62%，買成交排名第一。10:19:46至11:29:38該賬戶申報買入20筆共12,657,300股，撤單20筆共11,759,547股。

7月24日13:01:00至14:29:32，該賬戶在股價處于漲停價的期間以26.52元的價格(漲停價)共申報買入5筆合計3,546,000股，占期間市場漲停價申報買入量的30.01%。該股當(dāng)日上漲10%，并以漲停價26.52元收盤，與大盤偏離度達(dá)到11.29%。

7月27日09:15:07，該賬戶以27.12元申報買入300,000股；09:17:25，以29.17元的漲停價申報1筆買入924,400股，占該時刻市場漲停申買量的80.45%，占集合競價時段市場申報買入總量的35.39%，是當(dāng)時市場虛擬可成交量944,300股的97.47%，虛擬可成交價為漲停價29.17元，與上一秒相比，虛擬可成交量增加了5.47倍，虛擬成交價上漲了2.05元，09:19:54，該賬戶撤單924,400股。

7月27日09:22:50至09:24:56期間，該賬戶以低價23.88元至26元反向申報賣出4筆，合計1,402,834股，成交302,834股，其中與自己09:15:07的第一筆買申報成交121,834股，占比40.23%。當(dāng)日以25.6元開盤，較前一日收盤價下跌3.47%。09:31:00至09:41:24，該賬戶以25.88元至27.34元繼續(xù)申報賣出4,570,550股，成交共2,700,000股，成交均價為25.88元至27.35元，余股為零。

2015年7月24日至27日，該賬戶合計買入3,002,834股，買入金額79,133,010.85元，賣出3,002,834股，賣出金額79,763,265.63元。通過虛假申報、漲停板虛假申報、下一交易日開盤集合競價階段虛假申報操縱“鋼構(gòu)工程”價格，獲利509,528.67元。

四、操縱“大唐電信”價格情況

“繆某妹”證券賬戶期初持有大唐電信科技股份有限公司(以下簡稱大唐電信，證券代碼600198)股票零股。

2015年5月29日，10:39:40至10:49:19，該賬戶以48.5元至49.2元申報買入“大唐電信”9筆合計918,800股，成交888,800股，成交均價為48.5元至49.1元。該賬戶在10:50:23至11:22:51之間頻繁申報撤單，以48.21元至49.2元的價格共申報買入15筆合計2,185,700股，占該期間市場申報買入量的23.89%，申買量排名第一；撤單13筆合計1,785,700股，占該賬戶申報買入量的81.70%，占該期間市場買撤單量的40.90%，買委托撤單量排名第一；成交400,000股，成交均價為48.2元至49.01元。

6月1日09:24:58至09:43:02，該賬戶以51.94元至52.64元申報賣出7筆共1,288,800股，成交均價為52元至52.44元，余股為零。

2015年5月29日至6月1日，該賬戶合計買入1,288,800股，買入金額62,937,687.64元，賣出1,288,800股，賣出金額67,209,928.00元。通過虛假申報操縱“大唐電信”價格，獲利4,168,614.45元。

五、操縱“江蘇陽光”價格情況

“繆某妹”證券賬戶期初持有江蘇陽光股份有限公司(以下簡稱江蘇陽光，證券代碼600220)股票零股。

2015年6月12日09:55:05，該賬戶申報買入“江蘇陽光”10筆合計888,000股，占該時段市場申買總量的96.41%，申買排名第一；申報價格為漲停價11.87元，比前一秒市場成交價11.79元高出0.08元。申買股票即刻全部成交，占該時段市場成交總量的98.56%，買成交量排名第一，導(dǎo)致股價由11.8元上漲至11.86元，拉升幅度0.55%。

6月12日10:02:40至10:41:51，該賬戶在股價處于漲停價的期間以漲停價11.87元申報買入40筆合計13,800,000股，占期間市場漲停價申報買入量的7.58%。該股當(dāng)日上漲10%，并以漲停價11.87元收盤，與大盤偏離度達(dá)到9.13%。

6月15日09:17:50，該賬戶以漲停價13.06元申報買入680,000股，占該時刻市場漲停申買量的100%，占集合競價時段市場申報買入總量的9.43%，申買排名第一，是當(dāng)時市場虛擬可成交量938,400股的72.46%，虛擬成交價為12.98元。與上一秒相比，虛擬可成交量增加了0.61倍，虛擬成交價上漲了0.48元，09:19:54全部撤單。09:23:06至09:48:18，該賬戶以低價11.87元至12.84元反向申報賣出11筆共7,410,700股，成交5,888,000股，成交均價為12.4元至12.9元，余股為零。

2015年6月12日至15日，該賬戶合計買入5,888,000股，買入金額69,859,206.60元，合計賣出5,888,000股，賣出金額74,404,292.07元。通過盤中拉抬、漲停板虛假申報、下一交易日開盤集合競價階段虛假申報操縱“江蘇陽光”價格，獲利4,427,167.21元。

六、操縱“際華集團(tuán)”價格情況

“繆某妹”證券賬戶期初持有際華集團(tuán)股份有限公司(以下簡稱際華集團(tuán)，證券代碼601718)股票零股。

2015年4月21日09:53:49至10:00:18，該賬戶以9.4元至漲停價9.96元申報買入“際華集團(tuán)”9筆合計5,423,000股，占該時段市場申買總量的14.5%，申買排名第一，成交5,262,298股，占該時段市場成交總量的18.23%，買成交排名第一，導(dǎo)致股價由9.37元上升至9.86元，拉升幅度5.41%。

4月21日10:04:37至10:36:17，該賬戶以9.55元至9.78元申報買入26筆合計12,751,200股，占該時段市場申買總量的18.19%，申買排名第一；撤單23筆11,124,600股，申買委托撤單量占其申買量比例87.24%，申買委托撤單量占市場同期撤單總量的比例39.25%，市場排名第一；成交1,626,600股，占該時段市場成交總量的3.99%，成交均價為9.55元至9.73元。

該股當(dāng)日從10:36起漲停直至收盤，10:36:32至11:11:25，該賬戶以漲停價申報買入113筆共6,649,900股，占期間市場漲停價申報買入量的10.99%。該股當(dāng)日上漲10%，并以漲停價9.96元收盤，與大盤偏離度達(dá)到8.19%。

4月22日09:15:03至09:19:48，該賬戶以漲停價10.96元申報買入12筆合計3,000,000股，占該期間市場漲停申買量的34.87%，占集合競價時段市場申報買入總量的16.44%；申報前1秒市場虛擬可成交量為325,800股，虛擬可成交價為10.96元，09:19:48，市場虛擬可成交量為3,676,700股，增加了10.29倍，虛擬可成交價不變。09:19:54，該賬戶全部撤單。09:22:10至09:42:03，該賬戶以低價9.96元至10.58元反向申報賣出11,180,598股，成交6,888,898股，成交均價為10.25元至10.58元，余股為零。

2015年4月21日至22日，該賬戶合計買入6,888,898股，買入金額66,350,347.10元，賣出6,888,898股，賣出金額72,014,038.20元。通過盤中拉抬、虛假申報、漲停板虛假申報、下一交易日開盤集合競價階段虛假申報操縱“際華集團(tuán)”股價，獲利5,541,924.53元。

七、操縱“營口港”價格情況

“繆某妹”證券賬戶分三次操縱營口港務(wù)股份有限公司(以下簡稱營口港，證券代碼600317)股價。

(一)2014年8月22日至25日操縱“營口港”股價情況

“繆某妹”證券賬戶期初持有“營口港”股票288,800股，2014年8月22日09:23:43，該賬戶賣出全部前持288,800股。

2014年8月22日09:45:00至09:53:21，該賬戶以3.09元至3.15元申報買入“營口港”7筆合計3,888,800股，成交3,288,800股，占該時段市場成交總量的7.52%，買成交排名第一。

8月22日09:58:30至10:51:08，該賬戶以3.04元至3.2元申報買入“營口港”79筆合計34,280,000股，占該時段市場申買總量的10.82%，申買排名第二；撤單58筆合計23,480,000股，申買委托撤單量占其申買量比例90.03%，申買委托撤單量占市場同期撤單總量的比例22.53%，市場排名第一；成交2,600,000股，成交均價為3.06元至3.21元。

8月22日13:09:03至13:09:38，該賬戶以3.14元至3.17元申報買入“營口港”4筆合計2,038,900股，占該時段市場申買總量的95.87%，申買排名第一；全部撤單，申買委托撤單量占市場同期撤單總量的比例99.36%，申買委托最短駐留時間5秒，平均撤單時間78秒。該股10點51分起漲停直到收盤。10:51:26，該賬戶以漲停價申報買入1,000,000股，全部成交。

8月22日10:51:42至14:45:39，該賬戶以漲停價3.22元申報共36筆合計13,390,100股，占期間市場漲停價申報買入量的14.4%。該股當(dāng)日上漲10%，并以漲停價3.22元收盤，與大盤偏離度達(dá)到8.19%。

8月25日09:15:03，該賬戶以3.54元(漲停價)申報買入“營口港”3筆合計1,888,800股，占該時刻市場漲停申買量的87.21%，占集合競價時段市場申報買入總量的7.91%，是當(dāng)時市場虛擬可成交量1,980,476股的95.37%，虛擬可成交價為漲停價3.54元，與上一秒相比，虛擬可成交量增加了0.77倍，虛擬成交價未變。09:19:44前，該賬戶全部撤單。09:24:48至09:42:29，該賬戶以低價3.22元至3.47元反向申報賣出9,188,800股，成交6,888,800股，成交均價為3.25元至3.47元，余股為零。

2014年8月22日至25日，該賬戶合計買入“營口港”6,888,800股，買入金額21,733,920.00元，合計賣出6,888,800股，賣出金額23,336,371.01元。通過虛假申報、漲停板虛假申報、下一交易日集合競價階段虛假申報操縱“營口港”價格，獲利1,555,421.57元。

(二)2014年9月2日至9日操縱“營口港”股價情況

1、虛假申報和漲停板虛假申報

“繆某妹”證券賬戶期初持有“營口港”零股。

2014年9月2日09:42:11至09:53:53，該賬戶以4.11元至4.18元申報買入“營口港”23筆合計8,921,600股，占該時段市場申買總量的5.72%，申買排名第三；成交5,888,800股，成交均價為4.11元至4.18元。

9月2日09:54:28至10:14:47，該賬戶以4.11元至4.16元申報買入“營口港”14筆合計10,800,000股，占該時段市場申買總量的11.51%，申買排名第一；撤單14筆合計10,247,074股，申買委托撤單量占其申買量比例96.22%，申買委托撤單量占市場同期撤單總量的比例23.77%，委托買入撤單排名第一；成交552,926股，成交均價為4.16元。

9月2日10點15分起該股漲停直至收盤，10:15:54至13:10:33，該賬戶以漲停價4.18元申報買入“營口港”12筆合計4,023,200股，占該時段市場申買總量的10.77%，申買排名第一；全部撤單，申買委托撤單量占市場同期撤單總量的比例4.45%，委托買入撤單排名第一，期間存在多次將排隊在前的漲停價買單撤單，同時再以漲停價申買的情況。該股當(dāng)日上漲10%，并以漲停價4.18元收盤，與大盤偏離度達(dá)到8.63%。

2、集合競價階段虛假申報、盤中虛假申報及反向賣出

9月3日09:15:03，該賬戶以漲停價4.6元申報買入“營口港”2筆合計1,188,800股，占該時刻市場漲停板申買量的37.94%，占集合競價時段市場申報買入總量的5.00%，是當(dāng)時市場虛擬可成交量1,783,366股的66.66%，虛擬可成交價為漲停價4.6元，與上一秒相比，虛擬可成交量增加了1.71倍，虛擬成交價未變。在09:19:37前撤單。09:24:21，該賬戶以4.6元申報買入888,000股全部成交。09:15:03至09:24:53，該賬戶以3.88元至4元申報賣出1,441,726股，全部成交。

9月3日09:30:02至14:34:04，該賬戶以4.29元至4.6元(漲停價)申報買入“營口港”68筆合計27,447,000股，占該時段市場申買總量的4.10%，申買排名第一；撤單60筆24,446,200股，申買委托撤單量占其申買量比例89.07%，申買委托撤單量占市場同期撤單總量的比例11.21%，申買撤單排名第一；成交3,000,800股，成交均價為4.29元至4.58元。期間，09:31:27至09:35:57，該賬戶以4.44元至4.6元申報賣出6,000,000股，成交5,000,000股，成交均價為4.51元至4.59元。

3、9月4日賣出前期持股并大量買入

9月4日，該賬戶共申報買入“營口港”13筆，申報數(shù)量5,180,800股，合計買入4,748,800股，成交均價為4.25元至4.7元，撤單422,000股。申報賣出15筆，申報數(shù)量4,319,700股，合計賣出全部前持3,888,800股，成交均價為4.32元至4.47元，撤單430,900股。

4、9月5日集合競價階段虛假申報、盤中虛假申報

9月5日09:15:03，該賬戶以高于前一交易日收盤價6.37%的價格5.01元申報買入“營口港”588,800股，占該時刻市場申買量的47.12%，占集合競價時段市場申報買入總量的3.62%，當(dāng)時市場虛擬可成交量639,600股的92.06%，虛擬可成交價為5元，與上一秒相比，虛擬可成交量增加了8.36倍，虛擬成交價上升0.24元。在09:19:31前撤單。09:23:57，該賬戶以同樣的價格申報買入300,000股，全部成交。

9月5日09:30:02至14:56:11，該賬戶以4.56元至5.04元申報買入“營口港”66筆合計35,794,600股，占該時段市場申買總量的4.27%，申買排名第一，撤單54筆合計33,405,800股，申買委托撤單量占其申買量比例93.33%，申買委托撤單量占市場同期撤單總量的比例9.13%，買撤單排名第一；成交2,388,800股，成交均價為4.56元至5.04元。當(dāng)日，該賬戶以4.6元至4.87元申報賣出30筆合計6,598,800股，成交4,748,800股，成交均價為4.66元至5.08元，賣出全部前持股，合計買入4,748,800股。

5、9月9日賣出前期持股

9月9日，該賬戶共申報買入“營口港”3筆，申報數(shù)量600,000股，合計買入200,000股，成交均價為4.81元，撤單400,000股。申報賣出7筆，申報數(shù)量2,688,800股，合計賣出2,688,800股，成交均價為4.88元至5.17元，撤單422,000股。

2014年9月2日至9日，該賬戶合計買入“營口港”17,968,126股，買入金額78,843,820.65元，合計賣出17,768,126股，賣出金額82,673,276.68元。通過虛假申報、漲停板虛假申報、下一交易日開盤集合競價階段虛假申報操縱“營口港”價格，獲利3,675,712.74元。

(三)2014年10月20日至21日操縱“營口港”股價情況

“繆某妹”證券賬戶期初持有“營口港”零股。

2014年10月20日10:52:42至10:55:09，該賬戶以4.54元至4.56元申報買入“營口港”7筆合計888,000股，全部成交，占該時段市場成交總量的34.66%，買成交排名第一。

10月20日11:21:55至13:07:06，該賬戶以4.52元至4.57元申報買入“營口港”20筆合計10,600,000股，占該時段市場申買總量的43.23%，申買排名第一；撤單19筆合計10,200,000股，申買委托撤單量占其申買量比例96.22%，申買委托撤單量占市場同期撤單總量的比例54.32%，委托買入撤單排名第一，平均撤單時間為17秒；成交400,000股，成交均價為4.56元。

10月20日13:08:05至13:11:06，該賬戶以4.58元至漲停價4.63元申報買入“營口港”7筆合計3,884,600股，占該時段市場申買總量的12.56%，申買排名第三，成交2,961,301股，占該時段市場成交量的9.58%，買成交排名第三，成交均價為4.58元至4.63元。13點11分該股漲停，直至收盤。13:11:11至13:54:59，該賬戶以漲停價4.63元申報共43筆共16,212,100股，占期間市場漲停價申報買入量的13.53%，申買排名第一。該股當(dāng)日上漲10%，并以漲停價4.63元收盤，與大盤偏離度達(dá)到9.34%。

10月21日09:15:02至09:17:31，該賬戶以4.81元(高于前一日收盤價3.89%)至4.83元(高于前一日收盤價4.32%)申報買入“營口港”3筆合計2,300,000股，占該期間市場申買量的29.75%；申報前1秒市場虛擬可成交量為12,000股，虛擬可成交價為4.98元，09:17:31，市場虛擬可成交量為1,053,101股，增加了86.76倍，虛擬可成交價為4.83元。09:19:55前，該賬戶全部撤單。09:21:13至09:35:19，該賬戶以低價4.4元至4.88元反向申報賣出4,676,369股，成交4,275,291股，成交均價為4.68元至4.88元。

2014年10月20日至21日，該賬戶合計買入“營口港”4,276,091股，買入金額19,623,118.40元，合計賣出4,276,091股，賣出金額20,569,769.20元，通過虛假申報、漲停板虛假申報、下一交易日開盤集合競價階段虛假申報等異常交易行為操縱“營口港”價格，獲利908,686.41元。

八、操縱“中航重機”價格情況

“繆某妹”證券賬戶期初持有中航重機股份有限公司(以下簡稱中航重機，證券代碼600765)股票598,800股。

2014年9月23日09:24:45至10:58:41，該賬戶以23.82元至26元申報買入“中航重機”35筆合計6,890,800股，占該期間市場申買量的17.48%，申買排名第一；撤單28筆合計5,401,985股，申買委托撤單量占其申買量比例81.48%，申買委托撤單量占市場同期撤單總量的比例35.04%，買委托撤單量排名第一；成交1,488,815股，成交均價為23.96元至25.49元。

9月23日10:59:02至14:58:54，該賬戶以25.03元至26.62元申報買入“中航重機”52筆合計2,641,100股，占該時段市場申買總量的4.64%，申買排名第三；撤單49筆合計2,556,700股，申買委托撤單量占其申買量比例96.80%，申買委托撤單量占市場同期撤單總量的比例20.87%，買委托撤單量排名第一，平均撤單時間為60秒，申買委托最短駐留時間10秒；成交40,000股，成交均價為25.73元至25.89元。

9月24日09:24:25至10:10:54，該賬戶以26元至26.9元申報賣出45筆，合計2,383,281股，合計賣出1,528,815股，成交均價為26.24元至26.92元。

2014年9月23日至24日，該賬戶合計買入“中航重機”1,528,815股，買入金額38,292,180.46元，該賬戶賣出1,528,815股，賣出金額40,626,808.50元。通過虛假申報等異常交易行為操縱“中航重機”價格，獲利2,270,424.66元。

九、操縱“和邦生物”價格情況

“繆某妹”證券賬戶期初持有四川和邦生物科技股份有限公司(以下簡稱和邦生物，證券代碼603077)股票零股。

2016年1月20日09:51:53，該賬戶申報買入“和邦生物”10筆合計3,888,000股，申買量占該期間市場申買總量的98.21%，申買排名第一；申報價格為漲停價5.67元，比前一秒市場成交價5.6元上漲1.25%。成交1,166,400股，成交價格由5.63元上漲到5.67元，拉升幅度為0.77%，將股價封于漲停。

1月20日9點52分該股漲停，直至收盤。09:52:26至13:35:37，該賬戶以5.67元的價格(漲停價)共申報買入“和邦生物”81筆合計29,201,400股，占期間市場漲停價申報買入量的40.00%，申買排名第一。該股當(dāng)日上漲10%，并以漲停價5.67元收盤，與大盤偏離度達(dá)到11.03%。

1月22日09:30:23至09:35:11，該賬戶以5.93元至5.69元，不斷降低價格申報賣出11筆共4,466,424股，申賣量占該期間市場申賣總量的41.71%，申賣排名第一；實際成交3,888,000股，成交時間為09:30:26至09:35:14，成交1,874,648股，占期間成交總量的37.37%，賣成交排名第一，導(dǎo)致該股價格由5.94元下跌到5.69元，打壓幅度4.34%。

2016年1月20日至22日，該賬戶合計買入“和邦生物”3,888,000股，買入金額22,040,860.00元，合計賣出3,888,000股，賣出金額22,331,098.96元。通過虛假申報、漲停板虛假申報、盤中打壓等異常交易行為操縱“和邦生物”價格，獲利253,032.35元。

十、操縱“三力士”價格情況

“繆某妹”證券賬戶期初持有三力士股份有限公司(以下簡稱三力士，證券代碼002224)股票零股。

2015年12月21日，10:25:55至10:29:04，該賬戶以25.00元至25.64元(漲停價)申報買入“三力士”8筆合計2,072,200股，申買排名第一；成交1,888,800股，占期間市場成交股數(shù)2,260,618股的83.55%，買成交排名第一，導(dǎo)致該股價格由24.87元上漲到25.64元，拉升幅度為3.10%。12月22日09:35:28至09:55:16，該賬戶以23.40元至24.04元反向申報賣出4,831,193股，成交1,864,666股。09:55:29，以23.80元繼續(xù)申報賣出余股24,134股，成交24,134股，余股為零。

2015年12月21日至22日，該賬戶買入“三力士”1,888,800股，買入金額48,036,277.96元。賣出1,888,800股，賣出金額44,816,458.92元，通過盤中拉抬操縱“三力士”價格，虧損3,279,491.94元。

十一、操縱“得利斯”價格情況

“繆某妹”證券賬戶期初持有山東得利斯食品股份有限公司(以下簡稱得利斯，證券代碼002330)股票零股。

2015年12月24日10:21:38至10:22:25，該賬戶以18.10元至18.37元(漲停價)申報買入“得利斯”4筆合計1,588,800股，申買排名第一；成交1,588,800股，占期間市場成交股數(shù)3,392,800股的46.83%，買成交排名第一，導(dǎo)致該股價格由18.06元上漲到18.37元，拉升幅度為1.72%。12月24日10:22至10:23，該股價格上漲至漲停板，隨后調(diào)整，到11:07再次上漲至漲停板，稍做調(diào)整后11:20直至收盤股票漲停。10:23:09至11:07:40期間，該賬戶以18.37元(漲停價)申報買入2,100,000股，占該時段市場申買總量的4%，申買排名第三；全部撤單，撤單比例100%，申買委托撤單量占市場同期撤單總量的比例為7%，買撤單排名第三。該股當(dāng)日11點20分漲停至收盤，與大盤偏離度達(dá)到10.58%。12月25日09:15:37至09:49:26，該賬戶以16.53元至17元申報賣出6,352,800股，成交1,588,800股，成交均價16.59元至17.43元，余股為零。

2015年12月24日至25日，該賬戶買入“得利斯”1,588,800股，買入金額28,960,813.13元。賣出1,588,800股，賣出金額26,358,862.50元，通過盤中拉抬、虛假申報操縱“得利斯”價格，虧損2,637,160.64元。

十二、操縱“協(xié)鑫集成”價格情況

“繆某妹”證券賬戶期初持有協(xié)鑫集成科技股份有限公司(以下簡稱協(xié)鑫集成，證券代碼002506)股票88,800股。

2016年1月6日09:41:15至09:41:42，該賬戶以9.51元至9.85元(漲停價)申報買入“協(xié)鑫集成”11筆合計3,300,000股，占該時段市場申買總量的58.39%，申買排名第一；成交2,899,600股，占期間市場成交總量的93.47%，買成交排名第一，導(dǎo)致該股價格由9.51元上漲到9.85元，拉抬3.58%。1月6日09:42:25至14:56:53，該賬戶以9.85元(漲停價)申報買入69筆合計24,310,100股，占該時段市場申買總量的24%，申買排名第一；撤單69筆合計24,258,653股，申買委托撤單量占其申買量比例99.79%，申買委托撤單量占市場同期撤單總量的比例為27%，買撤單排名第一；成交51,447股，成交均價為9.85元。該股當(dāng)日9點41分漲停至收盤，與大盤偏離度達(dá)到7.82%。1月6日該賬戶曾以9.85元賣出600股。1月7日09:20:21至09:57:41，該賬戶以8.88元至10.44元申報賣出3,928,047股，成交共3,039,247股，成交均價為9.85元至10.44元，余股為零。

2016年1月5日至7日，該賬戶合計買入“協(xié)鑫集成”3,039,847股，買入金額29,611,293.40元，賣出3,039,847股，賣出金額30,771,641.43元。通過盤中拉抬、虛假申報操縱“協(xié)鑫集成”價格，獲利1,119,915.12元。

十三、操縱“神思電子”價格情況

“繆某妹”證券賬戶期初持有神思電子技術(shù)股份有限公司(以下簡稱神思電子，證券代碼300479)股票零股。

2016年2月4日10:03:09至10:03:32，該賬戶以78.76元(漲停價)申報買入“神思電子”2筆合計88,800股，成交88,800股，占期間市場成交總量123,100股的72.14%，買成交排名第一，導(dǎo)致該股價格由77.20元上漲到78.76元，拉升幅度為2.02%。該股當(dāng)日13點20分漲停至收盤，與大盤偏離度達(dá)到8.40%。2月5日09:35:42至09:42:04，該賬戶以79.00元至80.84元反向申報賣出164,400股，成交88,800股，成交均價為79.90元至80.63元，余股為零。

2016年2月4日至5日，該賬戶合計買入“神思電子”88,800股，買入金額6,968,227.00元，賣出88,800股，賣出金額7,115,069.00元。通過盤中拉抬操縱“神思電子”價格，獲利137,473.60元。

以上事實，有相關(guān)證券賬戶交易終端硬件信息(IP、MAC、設(shè)備編號、下單手機號)、證券賬戶資料、銀行賬戶資料、證券賬戶交易資料、相關(guān)人員詢問筆錄、交易所相關(guān)數(shù)據(jù)信息等證據(jù)，足以證明。

我會認(rèn)為，鄭領(lǐng)濱控制和操作“繆某妹”證券賬戶，通過盤中拉抬、虛假申報、漲停板虛假申報、開盤集合競價階段虛假申報影響虛擬開盤參考價、盤中打壓等多種異常交易行為，操縱“四川長虹”等12只股票價格，行為較為惡劣，違法情節(jié)較為嚴(yán)重，違反了《證券法》第七十七條第一款第四項的規(guī)定，構(gòu)成第二百零三條所述的操縱證券市場行為。

鄭領(lǐng)濱及其代理人在聽證及陳述申辯中提出：第一，當(dāng)事人已充分認(rèn)識到自身不適當(dāng)交易行為的嚴(yán)重性和嚴(yán)肅性，已積極改正。懇請充分考慮當(dāng)事人積極認(rèn)錯的態(tài)度和情節(jié)輕微，免予或減輕對當(dāng)事人的處罰。第二，當(dāng)事人對于“四川長虹”等19只股票的交易行為，是基于正常合理的投資判斷和策略進(jìn)行交易，主觀上不具有操縱證券市場的故意，客觀上也沒有影響證券市場價格，雖有不適當(dāng)交易行為，但并不構(gòu)成操縱證券市場。一是當(dāng)事人交易行為是基于正常合理的投資判斷進(jìn)行的，符合其一貫的短線交易策略。二是當(dāng)事人不具備資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢，不構(gòu)成盤中拉抬行為。三是當(dāng)事人根據(jù)《證券市場操縱行為認(rèn)定指引(試行)》第三十八條和第三十九條之規(guī)定，認(rèn)為我會認(rèn)定的個股股票中有部分股票存在集合競價階段的申報、撤單均不超過3次的情況，依法不構(gòu)成集合競價階段虛假申報。四是當(dāng)事人大多是采取軟件一鍵式批量申報、批量撤單的操作方式，《行政處罰事先告知書》認(rèn)定的多筆交易實際上只是幾次交易操作。并且很多撤單也是無法成交的被動撤單而不是主動撤單，不能反映當(dāng)事人的真實交易情況。五是當(dāng)事人認(rèn)為其當(dāng)日建倉次日清倉是一貫的交易習(xí)慣，且賣出申報價一般均大幅低于當(dāng)天開盤價，不存在利用集合競價期間虛假申報拉升股價反向賣出獲利的主觀故意。第三，當(dāng)事人要求采用“盈虧相抵”原則計算違法所得。第四，當(dāng)事人請求在認(rèn)定當(dāng)事人違法所得時予以考慮2014年至2015年“牛市”的影響。第五，《行政處罰事先告知書》作出“沒一罰三”以及市場禁入的處罰過重，懇請從輕處罰。第六，當(dāng)事人及其代理人就19只個股逐一發(fā)表了申辯意見。具體如下：

1、關(guān)于當(dāng)事人交易“四川長虹”的行為。當(dāng)事人及其代理人提出：首先，當(dāng)事人不存在拉抬股價的主觀故意和客觀行為，《行政處罰事先告知書》認(rèn)定當(dāng)事人盤中拉抬，不能成立。其次，《行政處罰事先告知書》認(rèn)定當(dāng)事人虛假申報的數(shù)量與事實不符，依法不能成立。再次，當(dāng)事人的申報價格均低于市場成交價，并不會影響股票價格。最后，當(dāng)事人在集合競價階段的申報和撤單僅1筆，依法不構(gòu)成集合競價階段虛假申報。并且，當(dāng)事人并不具備資金優(yōu)勢與持股優(yōu)勢，不足以對證券成交量及交易價格造成影響。

2、關(guān)于當(dāng)事人交易“鋼構(gòu)工程”的行為。當(dāng)事人及其代理人提出：首先，當(dāng)事人2015年7月24日10:13:24至11:29:38期間的撤單，主要是因申報買入價格較低導(dǎo)致無法成交的被動撤單，不是虛假申報，且在此期間的申報價格并沒有對股票價格產(chǎn)生影響，依法不構(gòu)成虛假申報操縱股票價格。其次，當(dāng)事人當(dāng)日13:01:00至14:29:32以漲停板申報，是以真實成交為目的，撤單主要是根據(jù)盤中變化，買入意愿發(fā)生變化而改變投資決策，不是虛假申報。再次，當(dāng)事人在集合競價階段僅有1筆撤單，依法不構(gòu)成虛假申報。

3、關(guān)于當(dāng)事人交易“大唐電信”的行為。當(dāng)事人及其代理人提出：首先，當(dāng)事人具有真實的成交意圖，撤單行為主要是因為申報價格過低而無法成交所造成的，當(dāng)事人為避免錯過交易機會、確保申報成交而選擇撤單，并在調(diào)整價格后再次申報，當(dāng)事人并不存在通過虛假申報影響股價的主觀故意。其次，當(dāng)事人申報買入“大唐電信”的價格一直隨真實的成交價格而變化，并非以明顯不合理的高價持續(xù)申報買入，并不會影響股票價格。

4、關(guān)于當(dāng)事人交易“江蘇陽光”的行為。當(dāng)事人及其代理人提出：首先，當(dāng)事人在2015年6月12日申報買入“江蘇陽光”，只是一次交易行為，不存在連續(xù)買賣，并且，申報價格也僅略高于前一秒成交價，《行政處罰事先告知書》認(rèn)定構(gòu)成盤中拉抬，沒有事實和法律依據(jù)。其次，當(dāng)事人在10:02至10:41期間的漲停板申報均是以真實交易為目的，不構(gòu)成漲停板虛假申報。再次，當(dāng)事人在集合競價階段的申報和撤銷申報僅1筆，依法不構(gòu)成集合競價階段虛假申報。并且，當(dāng)事人并不具備資金優(yōu)勢與持股優(yōu)勢，不足以對證券成交量及成交價造成影響。

5、關(guān)于當(dāng)事人交易“際華集團(tuán)”的行為。當(dāng)事人及其代理人提出：首先，當(dāng)事人在建倉階段的買入委托都是以真實成交為目的，不存在拉抬股價的主觀故意和客觀行為，《行政處罰事先告知書》認(rèn)定當(dāng)事人盤中拉抬股價，不能成立。其次，當(dāng)事人在2015年4月21日10:04:37至10:36:17的申報和撤單行為，均低于實際成交價，并不影響市場價格，不具備操縱市場的主觀故意和客觀影響。再次，當(dāng)事人在當(dāng)日10:36:32至11:11:25期間的漲停價申報，申報筆數(shù)和每筆申報量均不大，不足以影響市場。最后，當(dāng)事人在集合競價階段的申報和撤銷申報僅3次，并且，當(dāng)事人不具備資金優(yōu)勢與持股優(yōu)勢，不足以對證券成交量及成交價造成影響。

6、關(guān)于當(dāng)事人交易“營口港”的行為。當(dāng)事人及其代理人提出：首先，當(dāng)事人交易營口港的時間分別在2014年8月、9月和10月，本案立案時間為2016年10月14日，當(dāng)事人交易“營口港”的行為已過行政處罰時效，依法不應(yīng)給予行政處罰。其次，當(dāng)事人2014年8月22日09:45:00至09:53:21、9月2日09:54:28至10:14:47、10月20日11:21:55至13:07:06期間的撤單，主要是因申報買入價格較低導(dǎo)致無法成交的被動撤單，不是虛假申報，且在此期間的申報價格并沒有對股票價格產(chǎn)生影響，依法不構(gòu)成虛假申報操縱價格。再次，當(dāng)事人在8月22日10:51:42至14:45:39、9月2日10:15:54至13:10:33、10月20日13:11:11至13:54:59期間以漲停價申報買入具有真實的成交意圖，撤單是因為報單未能及時成交，當(dāng)事人主觀上沒有在漲停板虛假申報以操縱股價的故意。最后，當(dāng)事人在8月25日、9月3日、9月5日、10月21日集合競價期間申報買入，主要是基于其一貫的交易習(xí)慣，并不存在虛假申報的主觀故意，也不會影響證券價格。

7、關(guān)于當(dāng)事人交易“中航重機”的行為。當(dāng)事人及其代理人提出：首先，當(dāng)事人交易“中航重機”的時間是2014年9月，本案立案時間為2016年10月14日，當(dāng)事人交易“中航重機”的行為已過行政處罰時效，依法不應(yīng)給予行政處罰。其次，在2014年9月23日09:24:45至10:58:41期間，當(dāng)事人由于申報買入后部分報單無法成交，為提高資金的使用效率而撤單，主觀上具備強烈的成交意向，不構(gòu)成虛假申報。其次，當(dāng)事人當(dāng)日10:59:02至14:58:54期間單筆撤單的量根本不會影響證券交易市場的交易量與交易價格。

8、關(guān)于當(dāng)事人交易“和邦生物”的行為。當(dāng)事人及其代理人提出：首先，2016年1月20日9:51:53，當(dāng)事人在建倉階段的買入委托已經(jīng)全部成交，《行政處罰事先告知書》事實認(rèn)定錯誤，當(dāng)事人的建倉行為不存在《行政處罰事先告知書》認(rèn)定的虛假申報、漲停板虛假申報、盤中打壓等異常交易行為。其次，《行政處罰事先告知書》認(rèn)定當(dāng)事人的“虛假申報、漲停板虛假申報”行為，實際是當(dāng)事人因大盤下跌而撤單，并且存在批量操作的情形，涉案行為不構(gòu)成操縱股價。再次，《行政處罰事先告知書》認(rèn)定當(dāng)事人的盤中打壓行為，不符合正常的交易邏輯，而且申賣價格多數(shù)高于或等于前一筆成交價，涉案行為不構(gòu)成操縱股價。

9、關(guān)于當(dāng)事人交易“三力士”的行為。當(dāng)事人及其代理人提出：首先，當(dāng)事人是基于一貫的投資策略交易“三力士”，不存在操縱市場的主觀故意。其次，當(dāng)事人在2015年12月21日申報買入“三力士”，是基于其短線交易的策略，需要在短時間內(nèi)以較為合理的價格持有一定數(shù)量的股票，當(dāng)事人以接近漲停價買入“三力士”，系因該股票漲勢強勢，具有較強買入意愿，該買入行為具備合理性，不存在盤中抬拉股價的故意。再次，《行政處罰事先告知書》以2015年12月21日10:25:55至10:29:04期間的市場成交量為基數(shù)來認(rèn)定當(dāng)事人交易行為的影響，根本不能反映當(dāng)事人交易行為對市場的影響，認(rèn)定事實錯誤，依法不能成立。最后，《行政處罰事先告知書》以當(dāng)事人當(dāng)日10:29:04的申買行為對隨后幾秒的股價的影響認(rèn)定當(dāng)事人構(gòu)成盤中拉抬，依法不能成立。

10、關(guān)于當(dāng)事人交易“得利斯”的行為。當(dāng)事人及其代理人提出：首先，當(dāng)事人2015年12月24日10:21:38至10:22:25期間的申報買入，均是根據(jù)該股的走勢，為了成功、迅速建倉而進(jìn)行的交易，不構(gòu)成盤中拉抬。其次，當(dāng)事人僅有兩次撤單行為，不構(gòu)成頻繁撤單，依法不構(gòu)成虛假申報。

11、關(guān)于當(dāng)事人交易“協(xié)鑫集成”的行為。當(dāng)事人及其代理人提出：當(dāng)事人不存在盤中拉抬及虛假申報的行為。

12、關(guān)于當(dāng)事人交易“神思電子”的行為。當(dāng)事人及其代理人提出：首先，從神思電子的股價走勢來看，在當(dāng)事人買入前，股價正處于上漲走勢，當(dāng)事人以漲停價申報買入是基于合理的投資判斷，是以真實成交為目的。其次，當(dāng)事人完全不具備資金優(yōu)勢，當(dāng)事人僅買入88,800股根本不可能操縱股價。再次，當(dāng)事人2016年2月4日買入88,800股之后，次日賣出，此外再沒有反向交易或其他異常交易行為，綜合整個交易行為來看，盤中拉抬對當(dāng)事人獲利毫無意義，反而是提高建倉成本，顯然，當(dāng)事人根本不存在操縱市場的主觀故意和客觀行為。

13、關(guān)于其交易“匯金股份”、“沈陽機床”、“東方能源”、“齊心集團(tuán)”、“遠(yuǎn)望谷”、“華西股份”、“精功科技”等7只股票的行為。當(dāng)事人及其代理人提出，當(dāng)事人交易上述股票不構(gòu)成操縱證券市場行為。

我會復(fù)核意見如下：

1、關(guān)于當(dāng)事人交易“四川長虹”的行為。第一，當(dāng)事人2015年6月9日10:37:04至10:41:10期間，以漲停價申報買入“四川長虹”35筆合計10,278,800股的行為，申買排名第一、買成交排名第一，該股價格由11.9元上漲到12.29元，拉升幅度為3.43%。對當(dāng)事人交易該只股票的行為不構(gòu)成盤中拉抬的陳述申辯意見不予采納。第二，當(dāng)事人虛假申報的數(shù)量及其交易行為對市場造成的影響，有上海證券交易所計算的客觀數(shù)據(jù)為證。對當(dāng)事人虛假申報的數(shù)量與事實不符及當(dāng)事人交易行為不會影響股票價格的陳述申辯意見不予采納。第三，對當(dāng)事人不構(gòu)成集合競價階段虛假申報的陳述申辯意見予以采納。

2、關(guān)于當(dāng)事人交易“鋼構(gòu)工程”的行為。第一，當(dāng)事人證券賬戶委托流水可以證明，其撤單行為與買入行為相對應(yīng)，呈現(xiàn)出委托價格和委托數(shù)量一致，且間隔時間短的特點。對當(dāng)事人交易該只股票的行為不構(gòu)成虛假申報的陳述申辯意見不予采納。第二，對當(dāng)事人交易該只股票的行為不構(gòu)成漲停板虛假申報、下一交易日開盤集合競價階段虛假申報的陳述申辯意見予以采納。

3、關(guān)于當(dāng)事人交易“大唐電信”的行為。第一，由于交易系統(tǒng)自動撮合，該只股票部分成交，但當(dāng)事人撤單行為與其買入行為相對應(yīng)，呈現(xiàn)出委托價格和委托數(shù)量一致，且間隔時間短的特點，足以證明其主觀意愿是全部撤單。對當(dāng)事人交易該只股票的行為不構(gòu)成虛假申報的陳述申辯意見不予采納。第二，當(dāng)事人交易“大唐電信”的行為對市場造成的影響，有上海證券交易所計算的客觀數(shù)據(jù)為證。對當(dāng)事人交易該只股票的行為不會影響股票價格的陳述申辯意見不予采納。

4、關(guān)于當(dāng)事人交易“江蘇陽光”的行為。第一，當(dāng)事人2015年6月12日10:02:40至10:41:51期間，在股價處于漲停價的情況下，以漲停價申報買入40筆合計13,800,000股，占申報買入量的7.58%。該只股票價格當(dāng)日上漲10%，并以漲停價收盤，與大盤偏離度達(dá)到9.13%。對當(dāng)事人交易該只股票的行為不構(gòu)成盤中拉抬的陳述申辯意見不予采納。第二，當(dāng)事人不以真實成交為目的體現(xiàn)在以下兩個方面。一是高比例撤單。上述期間當(dāng)事人撤單25筆合計8,800,000股，委撤比高達(dá)63.77%，占該期間市場撤買總量的7.27%。二是當(dāng)事人多次將排隊在前的漲停價買單撤單，同時再以漲停價申報買入。例如在10:19:26，將10:10:26申報買入的3,000,000股撤單，10:41:50，又申報買入2,640,000股，后于11:07:44撤單。對當(dāng)事人交易該只股票的行為不構(gòu)成漲停板虛假申報的陳述申辯意見不予采納。第三，對當(dāng)事人交易該只股票的行為不構(gòu)成下一交易日開盤集合競價階段虛假申報的陳述申辯意見予以采納。

5。關(guān)于當(dāng)事人交易“際華集團(tuán)”的行為。第一，當(dāng)事人2015年4月21日09:53:49至10:00:18期間，以9.4元至漲停價9.96元申報買入“際華集團(tuán)”9筆合計5,423,000股，占該時段市場申報買入總量的14.5%，申買量排名第一、成交量排名第一，導(dǎo)致該只股票價格由9.37元上升至9.86元，拉升幅度5.41%。對當(dāng)事人交易該只股票的行為不構(gòu)成盤中拉抬的陳述申辯意見不予采納。第二，當(dāng)事人交易“際華集團(tuán)”的行為對市場造成的影響，有上海證券交易所計算的客觀數(shù)據(jù)為證。對當(dāng)事人交易該只股票的行為不影響市場價格的陳述申辯意見不予采納。第三，對當(dāng)事人交易該只股票的行為不構(gòu)成漲停板虛假申報、下一交易日開盤集合競價階段虛假申報的陳述申辯意見予以采納。

6、關(guān)于當(dāng)事人交易“營口港”的行為。第一，上海證券交易所2016年3月1日向我會報送異動快報時，已發(fā)現(xiàn)當(dāng)事人的違法行為，且我會于2016年3月24日向浙江證監(jiān)局發(fā)函啟動初步調(diào)查。對當(dāng)事人交易該只股票的行為已過處罰時效的陳述申辯意見不予采納。第二，當(dāng)事人撤單行為，與買入行為相對應(yīng)，呈現(xiàn)出委托價格和委托數(shù)量一致，且間隔時間短的特點，同時，當(dāng)事人交易該只股票的行為對市場造成的影響，有上海證券交易所計算的客觀數(shù)據(jù)為證。對當(dāng)事人交易該只股票的行為不構(gòu)成虛假申報的陳述申辯意見不予采納。第三，對當(dāng)事人交易該只股票的行為不構(gòu)成漲停板虛假申報、下一交易日開盤集合競價階段虛假申報的陳述申辯意見予以采納。

7、關(guān)于當(dāng)事人交易“中航重機”的行為。第一，上海證券交易所2016年3月1日向我會報送異動快報時，已發(fā)現(xiàn)當(dāng)事人的違法行為，且我會于2016年3月24日向浙江證監(jiān)局發(fā)函啟動初步調(diào)查。對當(dāng)事人交易該只股票的行為已過處罰時效的陳述申辯意見不予采納。第二，當(dāng)事人的撤單行為，與買入行為相對應(yīng)，呈現(xiàn)出委托價格和委托數(shù)量一致，且間隔時間短的特點，同時，當(dāng)事人交易“中航重機”的行為對市場造成的影響，有上海證券交易所計算的客觀數(shù)據(jù)為證。對當(dāng)事人交易該只股票的行為不構(gòu)成虛假申報的陳述申辯意見不予采納。

8、關(guān)于當(dāng)事人交易“和邦生物”的行為。第一，對當(dāng)事人交易該只股票的行為不構(gòu)成虛假申報、漲停板虛假申報的陳述申辯意見予以采納。第二，當(dāng)事人2016年1月22日09:30:23至09:35:11期間，以5.93元至5.69元，不斷降低價格申報賣出11筆共4,466,424股，占該期間市場申賣總量的41.71%，排名第一；實際成交3,888,000股，占總成交量的37.37%，賣成交排名第一，導(dǎo)致該只股票價格從5.94元下跌到5.69元，打壓幅度4.34%。對當(dāng)事人交易該只股票的行為不構(gòu)成盤中打壓的陳述申辯意見不予采納。

9、關(guān)于當(dāng)事人交易“三力士”的行為。第一，當(dāng)事人2015年12月21日10:25:55至10:29:04期間，以25.00元至25.64元(漲停價)申報買入“三力士”8筆合計2,072,200股，申買排名第一、買成交排名第一，導(dǎo)致該只股票價格從24.87元上漲到25.64元，拉升幅度為3.10%。第二，當(dāng)事人交易“三力士”的行為對市場造成的影響，有深圳證券交易所計算的客觀數(shù)據(jù)為證。綜上，對當(dāng)事人交易該只股票的行為不構(gòu)成盤中拉抬的陳述申辯意見不予采納。

10、關(guān)于當(dāng)事人交易“得利斯”的行為。第一，當(dāng)事人2015年12月24日10:21:38至10:22:25期間，以18.10元至18.37元(漲停價)申報買入“得利斯”4筆合計1,588,800股，申買排名第一、買成交排名第一，導(dǎo)致該股價格從18.06元上漲到18.37元，拉升幅度為1.72%。對當(dāng)事人交易該只股票的行為不構(gòu)成盤中拉抬的陳述申辯意見不予采納。第二，雖然當(dāng)事人撤單使用了批量撤單方式，不能掩蓋多次撤單的客觀事實。對當(dāng)事人交易該只股票的行為不構(gòu)成虛假申報的陳述申辯意見不予采納。

11、關(guān)于當(dāng)事人交易“協(xié)鑫集成”的行為。當(dāng)事人2016年1月6日09:41:15至09:41:42期間，以9.51元至9.85元(漲停價)申報買入“協(xié)鑫集成”11筆合計3,300,000股，占該時段市場申買總量的58.39%，申買排名第一、買成交排名第一，導(dǎo)致該股價格由9.51元上漲到9.85元，拉抬3.58%。同日09:42:25至14:56:53期間，以9.85元(漲停價)申報買入69筆合計24,310,100股，占該時段市場申買總量的24%，申買排名第一；撤單69筆合計24,258,653股，申買委托撤單量占其申買量比例99.79%，占市場同期撤單總量的比例為27%，買撤單排名第一。該股當(dāng)日9點41分漲停至收盤，與大盤偏離度達(dá)到7.82%。綜上，對當(dāng)事人交易該只股票的行為不構(gòu)成盤中拉抬及虛假申報的陳述申辯意見不予采納。

12、關(guān)于當(dāng)事人交易“神思電子”的行為。第一，當(dāng)事人2016年2月4日10:03:09至10:03:32期間，以78.76元(漲停價)申報買入“神思電子”2筆合計88,800股，成交88,800股，占市場成交總量的72.14%，買成交排名第一，導(dǎo)致該股價格由77.20元上漲到78.76元，拉升幅度為2.02%。該股當(dāng)日漲停，與大盤偏離度達(dá)到8.40%。第二，當(dāng)事人交易該只股票的行為對市場造成的影響，有深圳證券交易所計算的客觀數(shù)據(jù)為證。綜上，對當(dāng)事人交易該只股票的行為不構(gòu)成虛假申報的陳述申辯意見不予采納。

13、關(guān)于當(dāng)事人交易“匯金股份”、“沈陽機床”、“東方能源”、“齊心集團(tuán)”、“遠(yuǎn)望谷”、“華西股份”、“精功科技”等7只股票的行為，對當(dāng)事人及其代理人提出的陳述申辯意見予以采納。

同時，本案中，當(dāng)事人操縱各只股票的行為均可被識別和辯認(rèn)為獨立的操縱行為，操縱時間并不重合，且各只股票的違法所得均可被獨立計算，綜合考慮上述特征，對當(dāng)事人及其代理人提出的采用“盈虧相抵”原則計算違法所得的陳述申辯意見不予采納。另外，市場情況與本案當(dāng)事人違法行為及違法所得無法律上的因果關(guān)系，在認(rèn)定當(dāng)事人違法所得時考慮2014年至2015年“牛市”的影響于法無據(jù)，對當(dāng)事人及其代理人提出的陳述申辯意見不予采納。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零三條的規(guī)定，我會決定：

1、對鄭領(lǐng)濱操縱“四川長虹”價格行為，沒收違法所得6,285,265.5元，并處以12,570,531元的罰款。

2、對鄭領(lǐng)濱操縱“鋼構(gòu)工程”價格行為，沒收違法所得509,528.67元，并處以1,019,057.34元的罰款。

3、對鄭領(lǐng)濱操縱“大唐電信”價格行為，沒收違法所得4,168,614.45元，并處以8,337,228.9元的罰款。

4、對鄭領(lǐng)濱操縱“江蘇陽光”價格行為，沒收違法所得4,427,167.21元，并處以8,854,334.42元的罰款。

5、對鄭領(lǐng)濱操縱“際華集團(tuán)”價格行為，沒收違法所得5,541,924.53元，并處以11,083,849.06元的罰款。

6、對鄭領(lǐng)濱操縱“營口港”價格行為，沒收違法所得6,139,820.72元，并處以12,279,641.44元的罰款。

7、對鄭領(lǐng)濱操縱“中航重機”價格行為，沒收違法所得2,270,424.66元，并處以4,540,849.32元的罰款。

8、對鄭領(lǐng)濱操縱“和邦生物”價格行為，沒收違法所得253,032.35元，并處以1,000,000元的罰款。

9、對鄭領(lǐng)濱操縱“三力士”價格行為，處以1,000,000元的罰款。

10、對鄭領(lǐng)濱操縱“得利斯”價格行為，處以1,000,000元的罰款。

11、對鄭領(lǐng)濱操縱“協(xié)鑫集成”價格行為，沒收違法所得1,119,915.12元，并處以2,239,830.24元的罰款。

12、對鄭領(lǐng)濱操縱“神思電子”價格行為，沒收違法所得137,473.6元，并處以1,000,000元的罰款。

綜上，沒收鄭領(lǐng)濱違法所得30,853,166.81元，并處以64,925,321.72元的罰款。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰沒款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會(財政匯繳專戶)，開戶銀行：中信銀行總行營業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國證券監(jiān)督管理委員會稽查局備案。當(dāng)事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

中國證監(jiān)會

2018年12月28日