慘！得知內幕消息后割肉19萬買入延長化建，掙了3萬被罰沒13萬

圖片來源：視覺中國

11月7日午見，證監(jiān)會發(fā)布2018年第103號行政處罰決定，冀曉斌在與延長化建內幕信息知情人、自己的大學同學田某聯(lián)絡接觸后，賬戶虧損賣出其他股票，同時大筆、集中買入“延長化建”，實際獲利3.28萬元，并被處以9.84萬元罰款，罰沒合計13.12萬元。

冀曉斌的行為為何被認定為內幕交易，又為何面臨處罰呢？

內幕信息悄然形成

據(jù)處罰書，冀曉斌在延長化建內幕消息形成期間，與其獨立董事關系密切。

陜西延長石油化建股份有限公司（以下簡稱延長化建，股票代碼600248）重組北京石油化工工程有限公司（以下簡稱北京工程公司）事項在2015年曾被提及，但由于公司大股東陜西延長石油（集團）有限責任公司（以下簡稱延長石油）高層對此不看好而被否決。

2017年5月17日，陜西省國資委下發(fā)通知，要求企業(yè)上報所屬上市公司融資計劃及做優(yōu)做強方案，并擬定5月22日召開專題會議。5月22日，延長石油前董事長及副總經(jīng)理趙永宏參加了省國資委的專題會議，并向省國資委匯報了有關延長石油做優(yōu)做強的計劃。

6月26日，延長石油內部下發(fā)了《陜西延長石油集團有限責任公司所屬企業(yè)股份制改革推進國有資產(chǎn)證券化實施意見》，該意見提出集團內部企業(yè)資產(chǎn)證券化的具體計劃方案，支持企業(yè)通過并購重組、再融資，實現(xiàn)國有資產(chǎn)證券化。

與知情人士聚餐次日買入

就在6月26日，冀曉斌與內幕消息知情人士通話并聚餐，且在次日拋售自己持有的其他股票買入延長化建。

冀曉斌與本延長化建的董事田某是大學同學，多年好友。而田某與趙永宏關系密切，在趙永宏的推薦下2015年開始擔任延長化建獨立董事。

趙永宏是《陜西省延長石油集團做優(yōu)做強上市公司的報告》的起草人之一，參與公司資產(chǎn)證券化以及延長石油集團內部并購重組事宜，是本案的內幕信息知情人。

在內幕信息公開前，冀曉斌與田某，田某與趙永宏有多次電話聯(lián)絡。在冀曉斌交易“延長化建”的前一天即2017年6月26日，趙永宏三次主叫田某，田某兩次主叫、一次被叫冀曉斌，且當晚，冀曉斌與田某一起吃飯聚餐。

在聚餐后的第二天，2017年6月27日“冀曉斌”賬戶累計買入“延長化建”511,110股，成交金額3,070,267.6元；6月28日，該賬戶累計買入38,900股，成交金額233,011元。

令人愕然的是，冀曉斌為了買入延長化建，虧損賣出了其持有的其他股票，虧損額19萬元，而其買入延長化建，實際獲利3.28萬元。

冀曉斌自2017年6月27日上午9時35分起，虧損13.2萬元賣出其持有的“*ST大控”、虧損5.8萬元賣出其持有的“陜鼓動力”，爾后大筆集中買入“延長化建”，且此前“冀曉斌”賬戶從未交易過“延長化建”。

2018年1月5日，“延長化建”復牌，“冀曉斌”賬戶同日賣出其全部持股，實際獲利32,820.42元。

在聯(lián)絡接觸次日即6月27日，“冀曉斌”賬戶便虧損賣出其他股票，同時大筆、集中買入“延長化建”，冀曉斌證券交易行為明顯異常，與內幕信息高度吻合，冀曉斌對該交易行為無合理解釋，由此被判定為內幕交易。

據(jù)行政處罰書，證監(jiān)會決定沒收冀曉斌違法所得3.28萬元，并處以9.84萬元罰款。