股轉(zhuǎn)系統(tǒng)發(fā)布修訂后的主辦券商掛牌推薦業(yè)務(wù)規(guī)定，七大關(guān)鍵詞要注意！

每經(jīng)記者 王硯丹    每經(jīng)編輯 吳永久    

圖片來源：攝圖網(wǎng)

新三板有了將近11000家掛牌公司。盡管這個(gè)市場(chǎng)從2015年4月以來進(jìn)入長達(dá)三年多的熊市，但不能否認(rèn)，它是多層次資本市場(chǎng)建設(shè)的重要一環(huán)，也是各大券商不可或缺的業(yè)務(wù)板塊。

10月29日，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)發(fā)布了修訂后的《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商掛牌推薦業(yè)務(wù)規(guī)定》。下面火山君就帶大家看看，新的主辦券商推薦業(yè)務(wù)規(guī)定的七大關(guān)鍵詞。

修訂原因：明確主辦券商推薦職責(zé) 防范推薦業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

股轉(zhuǎn)系統(tǒng)稱，修訂業(yè)務(wù)規(guī)定的原因?yàn)?ldquo;貫徹落實(shí)中國證監(jiān)會(huì)依法、全面、從嚴(yán)監(jiān)管的要求，充分發(fā)揮一線監(jiān)管職責(zé)，進(jìn)一步規(guī)范主辦券商掛牌推薦業(yè)務(wù)，明確主辦券商掛牌推薦職責(zé)，防范掛牌推薦業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。”

本次修訂結(jié)合了《主辦券商推薦業(yè)務(wù)規(guī)定（試行）》實(shí)施以來的經(jīng)驗(yàn)總結(jié)和新三板市場(chǎng)的特點(diǎn)、《投行業(yè)務(wù)內(nèi)控指引》關(guān)于證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的相關(guān)規(guī)定。修訂后的《主辦券商掛牌推薦業(yè)務(wù)規(guī)定》共計(jì)七章三十二條，包括總則、機(jī)構(gòu)與人員、盡職調(diào)查、內(nèi)核、推薦掛牌規(guī)程、監(jiān)管措施和違規(guī)處理及附則。主要修訂內(nèi)容包括：強(qiáng)調(diào)主辦券商掛牌推薦業(yè)務(wù)內(nèi)部控制適用《投行業(yè)務(wù)內(nèi)控指引》的相關(guān)規(guī)定；刪除持續(xù)督導(dǎo)內(nèi)容；強(qiáng)化項(xiàng)目組成員專業(yè)知識(shí)與履職能力要求；明晰項(xiàng)目組負(fù)責(zé)人任職條件；要求推薦報(bào)告增加立項(xiàng)及質(zhì)量控制相關(guān)內(nèi)容；明確掛牌推薦在審期間更換主辦券商的程序要求。

主要修訂之一：項(xiàng)目組成員最低由三人縮減為兩人

為順應(yīng)市場(chǎng)發(fā)展需求，進(jìn)一步提高主辦券商掛牌推薦業(yè)務(wù)水平，防控業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，本次修訂對(duì)主辦券商項(xiàng)目組成員構(gòu)成及條件進(jìn)行了調(diào)整，強(qiáng)調(diào)項(xiàng)目組成員應(yīng)具備從事掛牌推薦業(yè)務(wù)所需的專業(yè)知識(shí)與履職能力，放寬其資質(zhì)條件。項(xiàng)目組成員最低人數(shù)由三人縮減為兩人，其中具有財(cái)務(wù)專業(yè)背景（取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格證書或保薦代表人勝任能力考試成績合格）和法律專業(yè)背景（取得法律職業(yè)資格證書或保薦代表人勝任能力考試成績合格）的成員至少各一名。取消行業(yè)分析師要求。

主要修訂之二：調(diào)整項(xiàng)目組負(fù)責(zé)人要求

原來要求項(xiàng)目組負(fù)責(zé)人應(yīng)具備的條件之一為“具有三年以上投資銀行從業(yè)經(jīng)歷，且具有主持境內(nèi)外首次公開發(fā)行股票或者上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的主承銷項(xiàng)目經(jīng)歷。”，考慮到上述標(biāo)準(zhǔn)在實(shí)踐執(zhí)行中存在理解不一致情形，為明晰標(biāo)準(zhǔn)、便于實(shí)施，本次修訂將上述條件調(diào)整為“具有三年以上投資銀行從業(yè)經(jīng)歷，且在承銷與保薦項(xiàng)目中擔(dān)任過保薦代表人或項(xiàng)目協(xié)辦人”。

修訂后的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人要求如下：

（一）參與兩個(gè)以上推薦掛牌項(xiàng)目，且負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)事項(xiàng)、法律事項(xiàng)或相關(guān)行業(yè)事項(xiàng)的盡職調(diào)查工作；

（二）具有三年以上投資銀行從業(yè)經(jīng)歷，且在承銷與保薦項(xiàng)目中擔(dān)任過保薦代表人或項(xiàng)目協(xié)辦人。

明確五種情況不得成為項(xiàng)目組成員

存在以下情形之一的人員，不得成為項(xiàng)目組成員：

（一）最近三年內(nèi)受到中國證監(jiān)會(huì)行政處罰或證券行業(yè)自律組織紀(jì)律處分；

（二）本人及其配偶直接或間接持有申請(qǐng)掛牌公司股份；

（三） 在申請(qǐng)掛牌公司或其控股股東、實(shí)際控制人處任職；

（四）未按要求參加全國股轉(zhuǎn)公司組織的業(yè)務(wù)培訓(xùn)；

（五）全國股轉(zhuǎn)公司認(rèn)定的其他情形。

明確盡職調(diào)查要求

項(xiàng)目組應(yīng)遵循勤勉盡責(zé)、誠實(shí)守信的原則，通過實(shí)地考察、查閱、訪談等方法，對(duì)申請(qǐng)掛牌公司進(jìn)行盡職調(diào)查，以有充分理由確信申請(qǐng)掛牌公司符合掛牌條件以及在掛牌申請(qǐng)文件中披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

項(xiàng)目組盡職調(diào)查應(yīng)以形成有助于投資者做出投資決策的信息披露文件為目的，調(diào)查范圍至少應(yīng)包括公開轉(zhuǎn)讓說明書和推薦報(bào)告中所涉及的事項(xiàng)。

項(xiàng)目組應(yīng)指定項(xiàng)目成員對(duì)申請(qǐng)掛牌公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)事項(xiàng)、法律事項(xiàng)、相關(guān)行業(yè)事項(xiàng)進(jìn)行盡職調(diào)查，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

明確存在四種情況主辦券商不得推薦掛牌

存在下列情形之一的，主辦券商不得推薦申請(qǐng)掛牌公司股票掛牌：

（一）主辦券商直接或間接合計(jì)持有申請(qǐng)掛牌公司百分之七以上的股份，或者是其前五名股東之一；主辦券商以做市目的持有的申請(qǐng)掛牌公司股份除外

（二）申請(qǐng)掛牌公司直接或間接合計(jì)持有主辦券商百分之七以上的股份，或者是其前五名股東之一；

（三）主辦券商前十名股東中任何一名股東為申請(qǐng)掛牌公司前三名股東之一；

（四）主辦券商與申請(qǐng)掛牌公司之間存在其他重大影響的關(guān)聯(lián)關(guān)系。

明確七種情況可被采取自律監(jiān)管措施或紀(jì)律處分

主辦券商及相關(guān)人員出現(xiàn)以下情形之一的，全國股轉(zhuǎn)公司視情形對(duì)其采取自律監(jiān)管措施或紀(jì)律處分：

（一）向全國股轉(zhuǎn)公司提交的與掛牌推薦工作有關(guān)的文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏；

（二）未切實(shí)履行立項(xiàng)、盡職調(diào)查、質(zhì)量控制、內(nèi)核等職責(zé)；

（三）掛牌推薦項(xiàng)目工作底稿存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；

（四）唆使、協(xié)助或參與申請(qǐng)掛牌公司及其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)提供存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的文件；

（五）唆使、協(xié)助或者參與申請(qǐng)掛牌公司干擾全國股轉(zhuǎn)公司審查工作；

（六）主辦券商相關(guān)人員通過從事掛牌推薦業(yè)務(wù)利用職務(wù)之便為本人或他人謀取不當(dāng)利益；

（七）嚴(yán)重違反誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)義務(wù)的其他情形。