中基協(xié)設(shè)“綠色通道”：符合條件參與上市公司并購(gòu)重組的私募基金2個(gè)工作日內(nèi)可完成備案及變更

每經(jīng)記者 李蕾    每經(jīng)編輯 肖芮冬    

10月21日，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)協(xié)會(huì)）發(fā)布通知，為支持私募基金管理人和證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)（含證券公司私募基金子公司）募集設(shè)立的私募基金和資產(chǎn)管理計(jì)劃參與市場(chǎng)化、法治化并購(gòu)重組，紓解當(dāng)前上市公司股權(quán)質(zhì)押?jiǎn)栴}，自通知發(fā)布之日起，將對(duì)符合條件的私募基金和資產(chǎn)管理計(jì)劃特別提供產(chǎn)品備案及重大事項(xiàng)變更的“綠色通道”服務(wù)。

所謂“綠色通道”，重點(diǎn)包括兩個(gè)方面：

第一，針對(duì)參與上市公司并購(gòu)重組交易的私募基金和資產(chǎn)管理計(jì)劃的新增產(chǎn)品備案申請(qǐng)，協(xié)會(huì)將在材料齊備后2個(gè)工作日內(nèi)完成備案并對(duì)外公示。

第二，針對(duì)已備案私募基金、資產(chǎn)管理計(jì)劃因參與上市公司并購(gòu)重組交易申請(qǐng)變更相關(guān)投資策略、投資范圍等基金合同（合伙協(xié)議或基金公司章程）內(nèi)容所提交的產(chǎn)品重大事項(xiàng)變更申請(qǐng)，協(xié)會(huì)將在材料齊備后2個(gè)工作日內(nèi)完成基金重大事項(xiàng)變更手續(xù)。

也就是說(shuō)，符合條件的參與上市公司并購(gòu)重組交易的私募基金和資產(chǎn)管理計(jì)劃，無(wú)論是新產(chǎn)品備案還是重大事項(xiàng)變更，都將可以走“綠色通道”，且在2個(gè)工作日內(nèi)即可完成備案及變更。

私募基金管理人和證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)提出申請(qǐng)，在基本信息頁(yè)面的是否涉及上市公司并購(gòu)重組字段選擇“是”，并在相關(guān)附件上傳頁(yè)面中上傳《立項(xiàng)報(bào)告》《投資框架協(xié)議》《投資意向書(shū)》《盡調(diào)報(bào)告》等有關(guān)業(yè)務(wù)支持文件。

協(xié)會(huì)同時(shí)表示，已與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司建立密切的信息交換機(jī)制。私募基金、資產(chǎn)管理計(jì)劃的產(chǎn)品編碼將于完成備案后的次日向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司進(jìn)行數(shù)據(jù)同步，便于私募基金和資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)立證券賬戶(hù)。

10月19日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)黨委書(shū)記、主席劉士余在接受新華社記者采訪時(shí)也表示，鼓勵(lì)私募股權(quán)基金通過(guò)參與非公開(kāi)發(fā)行、協(xié)議轉(zhuǎn)讓、大宗交易等方式，購(gòu)買(mǎi)已上市公司股票，參與上市公司并購(gòu)重組。

他同時(shí)指出，要鼓勵(lì)包括私募股權(quán)基金在內(nèi)的各類(lèi)資管機(jī)構(gòu)以更加市場(chǎng)化的方式募集資金，發(fā)起設(shè)立主要投資于民營(yíng)企業(yè)的股權(quán)投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金及債券投資基金，積極參與民營(yíng)上市公司并購(gòu)重組。

此外，協(xié)會(huì)還重申，私募股權(quán)投資基金可以通過(guò)開(kāi)立證券賬戶(hù)參與非公開(kāi)發(fā)行、協(xié)議轉(zhuǎn)讓、大宗交易等方式，購(gòu)買(mǎi)已上市公司股票，參與上市公司并購(gòu)重組。

10月20日，國(guó)務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會(huì)召開(kāi)的防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)第十次專(zhuān)題會(huì)議提出，要增強(qiáng)微觀主體活力，特別要聚焦解決中小微企業(yè)和民營(yíng)企業(yè)融資難題，實(shí)施好民企債券融資支持計(jì)劃，研究支持民企股權(quán)融資，鼓勵(lì)符合條件的私募基金管理人發(fā)起設(shè)立民企發(fā)展支持基金。另外，發(fā)揮好資本市場(chǎng)樞紐功能。資本市場(chǎng)關(guān)聯(lián)度高，對(duì)市場(chǎng)預(yù)期影響大，資本市場(chǎng)對(duì)穩(wěn)經(jīng)濟(jì)、穩(wěn)金融、穩(wěn)預(yù)期發(fā)揮著關(guān)鍵作用。要堅(jiān)持市場(chǎng)化取向，加快完善資本市場(chǎng)基本制度。前期已經(jīng)研究確定的政策要盡快推出，要深入研究有利于資本市場(chǎng)長(zhǎng)期健康發(fā)展的重大改革舉措，成熟一項(xiàng)，推出一項(xiàng)。10月19日對(duì)外宣布的穩(wěn)定市場(chǎng)、完善市場(chǎng)基本制度、鼓勵(lì)長(zhǎng)期資金入市、促進(jìn)國(guó)企改革和民企發(fā)展、擴(kuò)大開(kāi)放等五方面政策，要快速扎實(shí)地落實(shí)到位。