這家券商資管投資總監(jiān)消失近2年 一紙判決曝光 “老鼠倉”交易獲刑3年罰款775萬

每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 杜宇    

今日，消失在公眾視野快2年的前國金資管投資總監(jiān)、多策略投資部總經(jīng)理吳強(qiáng)的蹤跡浮出水面，而揭露其去向的是一紙刑事判決書。

中國裁判文書網(wǎng)披露，2017年1月19日吳強(qiáng)在國金證券上海分公司向公安人員自首，并如實(shí)供述了自己的犯罪事實(shí)，究其原因是吳強(qiáng)利用自己的職務(wù)便利，通過未公開信息交易趨同交易金額共計(jì)人民幣1.8億元，非法獲利共計(jì)774萬余元。

本該有著大好前程的吳強(qiáng)，最終未能擋住“老鼠倉”的利益誘惑，親自斷送了其執(zhí)業(yè)生涯。

上海市第二中級人民法院判決，判處吳強(qiáng)有期徒刑三年，緩刑五年，并處罰金人民幣七百七十五萬元，違法所得的一切財(cái)物予以追繳。

吳強(qiáng)曾管理產(chǎn)品出色

今日，中國裁判文書網(wǎng)披露了吳強(qiáng)利用未公開信息交易一審判決書。

資料顯示，1976年出生的吳強(qiáng)，畢業(yè)于江西財(cái)經(jīng)大學(xué)，上海財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，具有16年證券從業(yè)經(jīng)歷。于2014年4月3日至2016年10月11日，先后擔(dān)任國金證券上海分公司投資經(jīng)理、投資顧問、投資總監(jiān)、多策略投資部總經(jīng)理。曾歷任上海創(chuàng)達(dá)資產(chǎn)管理公司分析師、國金通用基金管理有限公司擔(dān)任投資研究部總經(jīng)理、基金經(jīng)理。

火山君（微信公眾號：huoshan5188）了解到，有媒體在2016年8月初報(bào)道，私募排排網(wǎng)“相對價(jià)值”策略和好買基金網(wǎng)“市場中性”策略近兩年排名統(tǒng)計(jì)（涵蓋全市場私募產(chǎn)品），截至2016年7月底，吳強(qiáng)管理的產(chǎn)品均有3只躋身市場前十。

其中，國金慧泉精選對沖3號產(chǎn)品累計(jì)收益率均名列榜首。私募排排網(wǎng)數(shù)據(jù)顯示，自該產(chǎn)品成立以來，在吳強(qiáng)管理下該產(chǎn)品區(qū)間收益超過115%，而同期滬深300收益還不足55%。

利用21只產(chǎn)品非法獲利774萬余元

火山君（微信公眾號：huoshan5188）查閱中國裁判文書網(wǎng)了解到，吳強(qiáng)在任職期間，其利用對國金慧泉量化對沖2號限額特定集合資產(chǎn)管理計(jì)劃等17只集合資產(chǎn)管理計(jì)劃和融通資本國金量化1號資產(chǎn)管理計(jì)劃等4只私募基金所具有的投資指令、投資建議、查詢等職務(wù)便利，通過其實(shí)際控制的長江證券東明路營業(yè)部開戶名為“黃某”的證券帳戶，先于、同期于或稍晚于上述資產(chǎn)管理計(jì)劃、私募基金同方向交易“中金嶺南”、“中科曙光”等相同股票共計(jì)47只，趨同交易金額共計(jì)人民幣1.8億余元(以下幣種均為人民幣)，非法獲利共計(jì)774萬余元。

上海市人民檢察院第二分院認(rèn)為，被告人吳強(qiáng)的行為已觸犯《中華人民共和國刑法》第一百八十條第一款、第四款之規(guī)定，應(yīng)當(dāng)以利用未公開信息交易罪追究其刑事責(zé)任，且情節(jié)特別嚴(yán)重。吳強(qiáng)有自首情節(jié)，可適用《中華人民共和國刑法》第六十七條第一款對其減輕處罰。據(jù)此，建議判處吳強(qiáng)三年以下有期徒刑，同時(shí)宣告緩刑，并處違法所得一倍的罰金。

被告人吳強(qiáng)及其辯護(hù)人對起訴指控的事實(shí)、罪名和量刑建議均沒有異議。

被判有期徒刑三年緩刑五年

不過上海市第二中級人民法院卻認(rèn)為，公安機(jī)關(guān)在掌握了被告人吳強(qiáng)相關(guān)犯罪事實(shí)的情況下，派員到吳強(qiáng)單位將其帶到公安機(jī)關(guān)，吳強(qiáng)到案后即如實(shí)供述了犯罪事實(shí)，因其沒有自動投案，故依法不能認(rèn)定自首。

但由于吳強(qiáng)到案后如實(shí)供述包括司法機(jī)關(guān)尚未掌握的事實(shí)在內(nèi)的全部犯罪事實(shí)，避免特別嚴(yán)重后果發(fā)生，結(jié)合吳強(qiáng)能自愿認(rèn)罪認(rèn)罰，又退出全部違法所得等情節(jié)，依法可對吳減輕處罰并適用緩刑。對公訴機(jī)關(guān)提出的量刑建議予以采納。

因此，法院判決：

一、被告人吳強(qiáng)犯利用未公開信息交易罪，判處有期徒刑三年，緩刑五年，并處罰金人民幣七百七十五萬元。
(緩刑考驗(yàn)期限從判決確定之日起計(jì)算。)

二、違法所得的一切財(cái)物予以追繳。