又一起：這家明星私募“踩雷”永泰能源債券，違約金額高達2.8億元！

每經(jīng)記者 楊建    每經(jīng)編輯 吳永久    

圖片源自：視覺中國

今年以來，信用債個券信用環(huán)境“烏云密布”，不少債券策略私募基金頻頻“踩雷”中招，甚至上市公司也“踩雷”債券策略的明星私募。

8月16日晚間，天潤曲軸發(fā)布公告稱，公司控股股東天潤聯(lián)合集團有限公司（以下簡稱“天潤聯(lián)合”）于2017年7月使用自有資金4185萬元認購了由中融景誠（北京）投資有限公司管理的泰融1期私募證券投資基金，該基金原定2018年7月2日開放贖回，但天潤聯(lián)合發(fā)出贖回申請后，至今未收到兌付資金。

值得注意的是，在中融景誠（北京）投資有限公司發(fā)布私募產(chǎn)品投資標的違約前，其在不到一個月時間，兩度出現(xiàn)變更法人代表的情況。

天潤曲軸大股東踩雷債券策略私募基金

8月16日晚間，上市公司天潤曲軸發(fā)布澄清公告稱，公司未購買“泰融1期”基金產(chǎn)品，公司也未進行任何證券投資及風險投資。

圖片源自：天潤曲軸公告

經(jīng)核實，公司控股股東天潤聯(lián)合于2017年7月使用自有資金4185萬元認購了由中融景誠（北京）投資管理有限公司管理的泰融1期私募證券投資基金（簡稱“‘泰融1期’基金”），該基金原定2018年7月2日開放贖回，但天潤聯(lián)合在發(fā)出下單贖回申請后，至今未收到兌付資金。天潤聯(lián)合表示正在就該事項與“泰融1期”基金托管人中泰證券進行磋商中。天潤聯(lián)合表示正在就該事項與“泰融1期”基金托管人中泰證券股份有限公司進行磋商中。

資料顯示，“泰融1期”基金成立于2016年6月30日，該基金由中融景誠（北京）投資管理有限公司作為基金管理人，中泰證券股份有限公司作為基金托管人。

據(jù)火山君（微信公眾號：huoshan5188）了解，2018年7月2日，中融景誠（北京）投資管理有限公司發(fā)出《關于“泰融1期私募證券投資基金”提前終止公告》，公告表示基金存續(xù)期限為10年，應當于2026年6月30日終止。在2018年7月2 日開放日當日，所有A類份額持有人及B類份額持有人提出贖回申請，根據(jù)有關規(guī)定，本基金提前終止。

債券違約“明星私募”也中招

天潤曲軸8月16日晚間發(fā)布的公告顯示，“泰融1期”基金原定2018年7月2日開放贖回，但至今仍未兌付，已發(fā)生實質違約，違約金額2.8億元。

2018年7月6日，中融景誠（北京）投資管理有限公司發(fā)出《關于“泰融1期私募證券投資基金”所持債券發(fā)生交叉違約的提示性公告》，該提示性公告顯示：本基金持有的“永泰能源股份有限公司2018年度第二期短期融資券”（以下簡稱“18永泰能源 CP002”）的發(fā)行人永泰能源股份有限公司（以下簡稱“永泰能源”）存在未結清銀行貸款，永泰能源所發(fā)行的另一只銀行間短期融資券“17永泰能源CP004”7月5日未能足額兌付本息，從而觸發(fā)了“18永泰能源CP002”的交叉違約。

資料顯示，中融景誠（北京）投資管理有限公司是國內較早專注于債券一、二級市場開展證券投資業(yè)務的陽光私募金融機構。2014年6月正式登記為基金業(yè)協(xié)會會員，2015年成為首批取得銀行間市場債券交易資格的陽光私募之一。但是據(jù)基金業(yè)協(xié)會的備案信息顯示，中融景誠（北京）投資管理有限公司被協(xié)會列入異常機構名單，對于異常原因則是“未按要求進行產(chǎn)品更新或重大事項更新累計2次及以上”。

公司法定代表人為陳晉，在2009年6月至2011年6月期間曾任職景順長城基金管理有限公司總經(jīng)理，在2011年8月至2017年5月，任職中融景誠（北京）投資管理有限公司總經(jīng)理。天眼查信息顯示，陳晉為公司大股東，持股占比79.9%，占玉英占比20%，李紹武占比0.1%。

火山君（微信公眾號：huoshan5188）注意到，在公司發(fā)布私募產(chǎn)品投資標的違約前，中融景誠（北京）投資在不到一個月時間，兩度出現(xiàn)變更法人代表的情況。據(jù)公司官網(wǎng)顯示，在2018年6月13日發(fā)布了關于公司法定代表人變更的公告，公司于2018年6月進行法定代表人變更，選舉王德貴擔任公司法定代表人、執(zhí)行董事及總經(jīng)理職務。此后公司在2018年7月9日再度變更法定代表人，公司于2018年7月進行法定代表人變更，選舉董高樂擔任公司法定代表人、執(zhí)行董事及總經(jīng)理職務。

來自私募排排網(wǎng)6月的統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，6月份納入統(tǒng)計的1526只固定收益策略私募基金的月度平均收益率為負0.1119%，其中有多達210只產(chǎn)品收益在-1%以下；與此同時，今年以來截至6月30日有業(yè)績展示的1162只固定收益策略私募基金平均收益為0.711%，其中196只虧損幅度在1%以上。數(shù)據(jù)還顯示，6月當月，凈值虧損幅度達在8%以上的債券策略產(chǎn)品有9只，30只虧損幅度在5%以上，凈值虧損幅度最大的一只私募產(chǎn)品，短短一個月爆虧12.99%。而今年以來截至6月30日59只產(chǎn)品虧損幅度在5%以上，更是多達20只產(chǎn)品虧損幅度在10%以上，其中凈值虧損最大的一只產(chǎn)品虧損幅度達到59.3%。

對此有業(yè)內人士指出，單只債券私募基金凈值在短時間內就出現(xiàn)超過10%的虧損，在很大概率上可能是出現(xiàn)了“踩雷”違約個券的情況。