大公評級受到嚴(yán)重警告處分 暫停債務(wù)融資工具市場相關(guān)業(yè)務(wù)一年

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據(jù)中國銀行間市場交易商協(xié)會，經(jīng)2018年第8次自律處分會議初審、2018年第9次自律處分會議復(fù)審，決定給予大公評級嚴(yán)重警告處分，責(zé)令其限期整改，并暫停債務(wù)融資工具市場相關(guān)業(yè)務(wù)一年。

交易商協(xié)會公告表示，在開展非金融企業(yè)債務(wù)融資工具市場評級業(yè)務(wù)過程中，大公存在以下違反自律管理規(guī)則的行為：

一、大公評級在為相關(guān)發(fā)行人提供信用評級服務(wù)的同時，直接向受評企業(yè)提供咨詢服務(wù)，收取高額費用，嚴(yán)重背離獨立原則，為銀行間債券市場相關(guān)自律規(guī)則所禁止。

二、在交易商協(xié)會業(yè)務(wù)調(diào)查和自律調(diào)查工作開展過程中，大公評級向協(xié)會提供的相關(guān)材料存在虛假表述和不實信息。

因此，經(jīng)2018年第8次自律處分會議初審、2018年第9次自律處分會議復(fù)審，依據(jù)相關(guān)自律規(guī)定，交易商協(xié)會決定給予大公評級上述自律處分。

大公評級于1994年經(jīng)中國人民銀行和國家經(jīng)貿(mào)委批準(zhǔn)成立，是中國信用評級行業(yè)的創(chuàng)建者，擁有銀行間和證券業(yè)兩大債券市場，四個國家政府部門認(rèn)定的中國全部債務(wù)工具類信用評級資質(zhì)。

以下是題為《加強市場自律管理 規(guī)范信用評級市場秩序》的處罰公告全文：

經(jīng)交易商協(xié)會2018年第8次自律處分會議初審、2018年第9次自律處分會議復(fù)審，決定給予大公國際資信評估有限公司（以下簡稱“大公評級”）嚴(yán)重警告處分，責(zé)令其限期整改，并暫停債務(wù)融資工具市場相關(guān)業(yè)務(wù)一年。

經(jīng)查，2017年11月-2018年3月，大公評級在為相關(guān)發(fā)行人提供信用評級服務(wù)的同時，直接向受評企業(yè)提供咨詢服務(wù)，收取高額費用。同時，在交易商協(xié)會業(yè)務(wù)調(diào)查和自律調(diào)查工作開展過程中，大公評級向協(xié)會提供的相關(guān)材料存在虛假表述和不實信息。經(jīng)兩次自律處分會議審議，大公評級上述行為明顯違反《非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信用評級業(yè)務(wù)自律指引》《非金融企業(yè)債務(wù)融資工具市場自律處分規(guī)則》相關(guān)自律規(guī)定，違規(guī)事實清楚、證據(jù)充分、影響負(fù)面，決定給予大公評級上述自律處分。

信用評級機構(gòu)作為債務(wù)融資工具市場的重要中介機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)恪守獨立、客觀、公正的基本原則，發(fā)揮好資本市場“看門人”的應(yīng)有作用。信用評級機構(gòu)直接為受評企業(yè)提供咨詢服務(wù)，嚴(yán)重背離獨立原則，為銀行間債券市場相關(guān)自律規(guī)則所禁止。大公評級的違規(guī)行為，違反行業(yè)規(guī)范、業(yè)務(wù)規(guī)則和合規(guī)運行基本要求，對市場造成了嚴(yán)重的不良影響。

交易商協(xié)會將認(rèn)真貫徹落實黨中央、國務(wù)院關(guān)于推進(jìn)債券市場穩(wěn)健發(fā)展的系列部署，加強對銀行間市場自律管理，著力維護市場良好運行秩序。市場各類主體應(yīng)進(jìn)一步增強合規(guī)意識和市場責(zé)任意識，嚴(yán)守底線、恪守規(guī)則，共同推動銀行間債券市場穩(wěn)健有序發(fā)展。同時，交易商協(xié)會也將繼續(xù)加強與相關(guān)監(jiān)管部門的協(xié)同配合，遵照公司信用類債券部際協(xié)調(diào)機制會議達(dá)成的各項共識，切實保護投資者合法權(quán)益和社會公共利益。

華爾街見聞 郭昕妤