最嚴(yán)金融監(jiān)管模式：證監(jiān)系統(tǒng)年內(nèi)開出1429份罰單！金額65億，30家券商遭罰

自2017年以來，金融監(jiān)管持續(xù)升級，監(jiān)管令密集發(fā)布，大額罰單不斷開出。據(jù)統(tǒng)計，去年，金融監(jiān)管部門（原一行三會）共出臺重要監(jiān)管文件超過20個，行政處罰超2700件，罰沒金額超80億元。其中，前11個月，證監(jiān)會作出的處罰中罰沒款金額逾70億元；2016年全年罰沒總額42.83億元。

2018年，金融監(jiān)管延續(xù)“史上最嚴(yán)”的模式，前7個月累計罰沒金額已經(jīng)接近去年前11個月的總和。

據(jù)企業(yè)預(yù)警通APP數(shù)據(jù)不完全統(tǒng)計，截至7月29日證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)在2018年累計發(fā)布1429份處罰文書；累計罰沒金額65.16億元，其中，出現(xiàn)了史上最大罰單：北八道集團(tuán)有限公司因操縱市場共被罰沒56億元。

證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)共針對30家券商及其營業(yè)部累計發(fā)布了42張“罰單”。內(nèi)控不完善、未依法履行職責(zé)是券商被罰的重災(zāi)區(qū)。

證監(jiān)系統(tǒng)年內(nèi)開出1429份處罰公告

企業(yè)預(yù)警通APP數(shù)據(jù)顯示，截至7月29日，證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)在2018年累計發(fā)布1429份處罰公告，其中證監(jiān)會公布543份，占比38%，各地證監(jiān)局公布886份，占比62%。處罰對象個人占比相對較多，有909次，占比63.61%；機(jī)構(gòu)為520次，占比36.39%。

單月數(shù)據(jù)來看4月份開出的罰單最多，達(dá)270份，差不多平均每天9張罰單；5月份、7月份單月處罰公告均超過200份。與去年同期相比，1月、2月和4月發(fā)布處罰公告數(shù)量有較大增長，其余月份差距不大。

按處罰類型來看，主要集中在警示、罰款、責(zé)令改正、立案調(diào)查、沒收違法所得等處罰方式。

罰沒金額方面，截至7月29日，證監(jiān)會共罰沒金額65.16億元中，對機(jī)構(gòu)罰沒58.97億元，占比90.50%；對個人罰沒6.19億元，占比9.50%。

在今年被處罰的機(jī)構(gòu)中，出現(xiàn)了證監(jiān)會史上最大罰單。北八道集團(tuán)有限公司因操縱市場行為共被罰沒56億元。北八道集團(tuán)已于5月30日被納入失信被執(zhí)行人名單。法定代表人林惠惠也于7月2日被證監(jiān)會納入第二批嚴(yán)重失信被執(zhí)行人名單。

證監(jiān)會今年針對操縱證券市場的處罰力度不減，針對個人的處罰中前十中，有六人都由于涉及操縱市場而被處以巨額罰金。

30家券商累計吃42張罰單

券商作為資本市場重要中介機(jī)構(gòu)，在持續(xù)的高壓金融政策環(huán)境下，大部分還是堅持合法合規(guī)經(jīng)營。上半年所有的429份罰單中，有42張“罰單”開給了券商。

截至7月29日，證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)共針對30家券商及其營業(yè)部累計發(fā)布了42張“罰單”。內(nèi)控不完善、未依法履行職責(zé)是券商被罰的重災(zāi)區(qū)。

公司本身及其營業(yè)部受到兩次以上處罰的券商有以下幾家：國信證券（4次）、西南證券（3次）、浙商證券（2次）、國金證券（2次）、中原證券（2次）、東海證券（2次）、光大證券（2次）、東方財富證券（2次）。

據(jù)企業(yè)預(yù)警通APP統(tǒng)計，國信證券被處罰次數(shù)最多，被處罰金額在券商中也最多。

6月21日，國信證券公告稱，公司收到證監(jiān)會《行政處罰決定書》。因華澤鈷鎳保薦業(yè)務(wù)和并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)行為，違反相關(guān)規(guī)定，保薦業(yè)務(wù)被責(zé)令改正，給予警告，沒收保薦業(yè)務(wù)收入100萬元，并處以300萬元罰款；并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)被責(zé)令改正，沒收并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)收入600萬元，并處以1800萬元罰款。

17名證券從業(yè)人員被罰

此外，證券從業(yè)人員不得炒股，是目前證券業(yè)內(nèi)的一條鐵律，不過在利益驅(qū)動下，仍有部分證券從業(yè)人員試圖挑戰(zhàn)法律底線。

券商中國記者統(tǒng)計顯示，截至目前，年內(nèi)已有17名證券從業(yè)人員被罰，罰沒款項近7000萬，其中，12名從業(yè)人員的處罰案由為“違法買賣股票”、5名從業(yè)人員的處罰案由為“私下接受客戶委托進(jìn)行證券交易”。

根據(jù)去年證監(jiān)會行政處罰案例發(fā)布匯總信息，2017年全年共有7名證券從業(yè)人員因違法買賣股票被罰，2名人員因代客炒股被罰。由此可見，在今年僅7個月的時間內(nèi)，監(jiān)管部門通報證券從業(yè)人員處罰情況的數(shù)量已超去年全年水平。

在今年以來公布的17名證券從業(yè)人員被罰案件中，有5名的處罰系由證監(jiān)會直接作出，其余12名則分由江蘇證監(jiān)局、上海證監(jiān)局、安徽證監(jiān)局、廣東證監(jiān)局等地方監(jiān)管部門作出。從處罰金額上看，17名證券從業(yè)人員的罰沒款近7000萬元。此外，證監(jiān)會對2名從業(yè)人員分別采取5年證券市場禁入、3年證券市場禁入的措施。

受罰的17名從業(yè)人員中，有13名在各地營業(yè)部任職，占比超七成，營業(yè)部成處罰“重災(zāi)區(qū)”。由于證券公司營業(yè)部遍布各地，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)條線員工數(shù)量眾多，難免有個別員工以身試法。據(jù)部分行政處罰決定書中透露細(xì)節(jié)顯示，部分營業(yè)部員工利用營業(yè)部電腦、單位電腦等操作親屬、朋友賬戶，因而被予以處罰。

涉及券商包括：方正證券、中銀國際證券、財達(dá)證券、五礦證券、華安證券、國元證券、恒泰證券、中金公司、民族證券、太平洋證券、安信證券、國聯(lián)證券、山西證券等13家券商。

來源：券商中國