2018券商分類結(jié)果出爐：47平24升24降，無(wú)AAA級(jí)，首次出現(xiàn)D類！9家券商9年來(lái)連續(xù)A類！

每經(jīng)記者 劉海軍    每經(jīng)實(shí)習(xí)記者 李一瑋    每經(jīng)編輯 吳永久    

7月27日下午，證監(jiān)會(huì)公布了2018年證券公司分類結(jié)果。至此，券商期盼良久的分類評(píng)級(jí)塵埃落定。

在2018年的券商分類結(jié)果中，98家證券公司被評(píng)至4個(gè)大類9個(gè)級(jí)別。值得注意的是，AAA級(jí)別之位仍空缺。相比去年，級(jí)別上升和下降的都分別有24家，持平的有47家，東亞前海和匯豐前海都是在去年年底開(kāi)業(yè)，此次評(píng)級(jí)結(jié)果均為B級(jí)，去年為CCC級(jí)別的中投證券在今年的分類評(píng)級(jí)中未出現(xiàn)。

中原證券連降6級(jí)，由A到C；華信證券連降5級(jí)，由BB到D?；鹕骄ㄎ⑿殴娞?hào)：huoshan5188）注意到，中原證券2017年1月上市，現(xiàn)在已3次被罰，凈利潤(rùn)連續(xù)兩年下滑。其次是華信證券，下調(diào)5個(gè)級(jí)別，由BB調(diào)至D，也是今年唯一的一個(gè)“D”。

12家AA級(jí)券商

證監(jiān)會(huì)7月27日公布了2018年證券公司分類評(píng)級(jí)結(jié)果，AAA“頂級(jí)”券商寶座仍是空缺，有40家券商獲A級(jí)評(píng)級(jí)，其中AA級(jí)12家，A級(jí)28家。

和去年相比，獲得各個(gè)級(jí)別的券商數(shù)量如下圖所示：

和2017年相比，級(jí)別上升的有24家，上升級(jí)別最大的是連升6級(jí)的方正證券，由C至A。火山君注意到，方正證券是在2016年的評(píng)級(jí)中由A降至C的，此次升級(jí)可謂重回A級(jí)行列。備受關(guān)注的西南證券今年也連升5級(jí)，由C級(jí)升至BBB級(jí)。此外，升級(jí)在3級(jí)以上的還有信達(dá)證券、華金證券和山西證券。

與升級(jí)相反，今年的評(píng)級(jí)結(jié)果中，有24家券商相比2017年出現(xiàn)了降級(jí)的情況。降級(jí)最大的是中原證券，連降6級(jí)，由A降至C。華信證券連降5級(jí)，由BB降至D級(jí)，這也是評(píng)級(jí)史上首次出現(xiàn)D級(jí)券商。曾經(jīng)股價(jià)和業(yè)績(jī)?cè)怆p擊的太平洋證券降2級(jí)，由A降為BB級(jí)。此外，降級(jí)在2級(jí)及以上的還有世紀(jì)證券、中山證券、華林證券、華融證券和九州證券。

今年有12家券商被評(píng)為AA級(jí)，分別是中信證券、國(guó)泰君安、海通證券、華泰證券、申萬(wàn)宏源、中金公司、廣發(fā)證券、平安證券、東方證券、銀河證券、招商證券和中信建投。

與大多數(shù)券商起起伏伏的級(jí)別變動(dòng)不同，有9家券商自2010年以來(lái)的評(píng)級(jí)一直維持在A級(jí)及以上的級(jí)別，分別是安信證券、東方證券、北京高華、國(guó)泰君安、銀河證券、招商證券、中金公司、中信建投和中銀國(guó)際。

火山君整理了2017年和2018年券商分類評(píng)級(jí)結(jié)果及級(jí)別變動(dòng)的信息，按照首字母順序排列，方便讀者查找所關(guān)注券商的級(jí)別信息。

2017-2018年證券公司分類評(píng)級(jí)變動(dòng)一覽表：

中原證券成降級(jí)最大的券商

每年降級(jí)最大的券商都頗受關(guān)注，今年是連降6級(jí)，由A至C的中原證券。這或許與中原證券在合規(guī)管理和內(nèi)部控制上存在的問(wèn)題有關(guān)。

2017年5月，河南證監(jiān)局發(fā)布了對(duì)中原證券實(shí)施責(zé)令改正等措施的決定，違規(guī)行為如下：中原證券鶴壁分公司未經(jīng)公司總部批準(zhǔn)，擅自代銷金融產(chǎn)品；中原證券鶴壁分公司負(fù)責(zé)人周震及員工匯集不合格投資者資金，以周震和員工個(gè)人名義購(gòu)買私募基金產(chǎn)品。

2018年2月，河南證監(jiān)局發(fā)布了對(duì)中原證券實(shí)施責(zé)令改正等監(jiān)督管理措施的決定。經(jīng)河南證監(jiān)局調(diào)查發(fā)現(xiàn)，中原證券存在以下違規(guī)行為：合規(guī)管理制度不健全，機(jī)制不完善；合規(guī)管理意識(shí)薄弱，合規(guī)人員配置不足；內(nèi)控管理制度執(zhí)行不到位；公司重業(yè)務(wù)收入，輕風(fēng)險(xiǎn)控制，考核激勵(lì)機(jī)制失衡。上述問(wèn)題反映出中原證券在合規(guī)管理和內(nèi)部控制上存在漏洞，趙麗峰、謝雪竹作為公司時(shí)任分管投資銀行業(yè)務(wù)、合規(guī)管理的高級(jí)管理人員，未能勤勉盡責(zé)，對(duì)此負(fù)有直接責(zé)任。

2017年11月30日，中原證券收到了證監(jiān)會(huì)的調(diào)查通知書(shū)。其中提及，中原證券在擔(dān)任天津豐利創(chuàng)新投資有限公司收購(gòu)徐州杰能科技發(fā)展有限公司股權(quán)事項(xiàng)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)過(guò)程中涉嫌未勤勉盡責(zé)。而就在2018年7月22日，中原證券發(fā)布了關(guān)于收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰事先告知書(shū)的公告。公告顯示，公司收到證監(jiān)會(huì)《行政處罰事先告知書(shū)》，因任職財(cái)務(wù)顧問(wèn)未勤勉盡責(zé)，證監(jiān)會(huì)擬對(duì)中原證券罰沒(méi)40萬(wàn)元。

火山君注意到，除了屢次受到監(jiān)管之外，中原證券的業(yè)績(jī)表現(xiàn)自2017年上市以來(lái)也不及預(yù)期。在2016年、2017年，中原證券營(yíng)業(yè)收入分別為20.09億元和21.48億元，2016年業(yè)收入同比下滑49.38%，2017年業(yè)收入同比增長(zhǎng)6.91%；凈利潤(rùn)分別為7.19億元和4.42億元，同比減少48.87%、38.5%。股票的發(fā)行價(jià)為4元，上市之后一度飆漲至11.43元，隨后股價(jià)一路下跌至現(xiàn)在的4.68元。

中原證券在7月10日公告的6月財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)簡(jiǎn)報(bào)顯示，2018年6月凈利潤(rùn)為-4155.07萬(wàn)元，同比下滑171.20%。

此次評(píng)級(jí)結(jié)果還有一個(gè)值得關(guān)注的點(diǎn)是，華信證券被評(píng)為D級(jí)，按照《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，D級(jí)為潛在風(fēng)險(xiǎn)可能超過(guò)公司可承受范圍的公司。