網聊薦股“貓膩”太大 監(jiān)管層對咨詢機構虛假宣傳重罰30萬

每經記者 劉海軍 實習記者 李一瑋    每經編輯 謝 欣    

“今天下午直接漲停，這就是專業(yè)！”“我們有私募登記證書，執(zhí)業(yè)分析師都是在私募團隊實戰(zhàn)多年”“專業(yè)的操作方案，讓你解套盈利。先生要合作嗎？”當你聽到這些描述的時候，請冷靜一下，這里邊其實大有“貓膩”。

近期，發(fā)出上述夸張性話語的公司就受到了監(jiān)管部門的行政處罰。

7月13日，黑龍江證監(jiān)局公布了一則針對容維證券數據程序化有限公司的行政處罰決定書。對容維公司向投資人承諾收益，未以謹慎、誠實和勤勉盡責的態(tài)度為客戶提供證券、期貨投資咨詢服務的行為，證監(jiān)局做出決定，對容維公司責令改正，并處以30萬元罰款。而處罰決定中提到的容維公司在開展業(yè)務中的做法，頗具網聊薦股“套路”的特征。

違規(guī)開展業(yè)務被罰30萬

7月13日，黑龍江證監(jiān)局公布了對容維公司的行政處罰決定書。其中顯示，在2017年，容維公司向投資人承諾收益和未以謹慎、誠實和勤勉盡責的態(tài)度為客戶提供證券、期貨投資咨詢服務，上述行為違反了《證券法》相關規(guī)定。黑龍江證監(jiān)局決定對容維公司作出責令改正，并處以30萬元罰款。

“今天下午直接漲停，這就是專業(yè)！”這種夸張的表述均出自容維員工與客戶的聊天紀錄，除此之外，還有“昨日下午容維公司建倉的股票002703，今日目前為止已拉升漲停，目前大盤震蕩，建議做短線的穩(wěn)健持倉，可以適當減倉控制風險。要是跟上建倉的您現在有多少收益入賬了呢？您覺得這樣的實力能幫您賺到錢嗎？您還在猶豫嗎？想跟上我們的操作請回復888！”“您不了解的，我們自有方法提前預知，所以跟我們合作，才是賺錢的王道”等之類的極具誘惑的表述。

《每日經濟新聞》記者還注意到，處罰決定書顯示，容維公司的員工李某在與客戶的交流中說：“我們容維有自己的私募團隊，證書編號：P1004477。我們的執(zhí)業(yè)分析師都是在私募團隊實戰(zhàn)多年，專業(yè)和經驗都是極其豐富的。我們容維的執(zhí)業(yè)分析師都可以直接在中國證券業(yè)協會官網查詢?！痹谝蝗菥S證券產品宣傳群中，員工還向客戶發(fā)送過公司38人的相關資質及執(zhí)業(yè)資格證書號碼。

荒唐的是，據黑龍江證監(jiān)局調查證實，容維公司的私募基金管理人資質已于2016年5月1日被基金業(yè)協會注銷。同時，在中國證券業(yè)協會公布的信息及容維公司提供的公司人員資質信息中，并未找到上述人員具備證券分析師資質的信息。根據李某的詢問筆錄，其所發(fā)送的內容都是來自于公司的公開信息或者其他部門提供的材料。

容維公司曾兩度受罰

黑龍江證監(jiān)局的行政處罰決定書顯示，容維公司曾于2016年5月收到中國證監(jiān)會《關于對黑龍江省容維投資顧問有限責任公司采取責令暫停新增客戶措施的決定》，又在2016年6月收到黑龍江證監(jiān)局《關于對黑龍江省容維投資顧問有限責任公司采取責令改正、責令暫停新增客戶措施的決定》。

以上兩次均是對容維公司2016年度以前的違法違規(guī)行為作出的監(jiān)督管理措施。

對此，一位在券商從業(yè)多年的人士向《每日經濟新聞》記者表示，“這是這類投資咨詢公司的普遍現象，很多都通過夸大性表述，大面積撒網，吸引客戶。一般都是同時給很多好友分別發(fā)很多只不同的股票，大多數都選擇的是強勢股。假設推薦的股票有一半上漲，就有客戶賺到錢，然后再逐漸按照這種方式，慢慢就會有‘粉絲’客戶留下來交所謂的服務費。多次蒙騙后，客戶基本上到最后都是虧錢的，而且數額還不小。還有一個問題透露一下，這些投顧公司會有專門的美工，他們會制作虛假歷史聊天記錄、虛假交割單去騙網上的這些客戶。”

雖然這種手法拙劣，但也不免有接收信息不通暢、辨別力較低的投資者遭遇蒙蔽。而證監(jiān)會在7月10日也發(fā)布了《警惕互聯網“非法薦股”風險》的風險警示顯示，近期，不法分子利用微信、微博、網絡直播室、論壇、股吧、QQ等互聯網工具或平臺進行“非法薦股”活動有所抬頭。這些非法活動花樣繁多，欺騙性強，而不法分子往往無固定經營場所，流竄作案，有的甚至藏身境外，嚴重損害投資者利益和證券市場正常秩序。