中信證券員工接罰單，從業(yè)人員代客交易成受罰重災(zāi)區(qū)，今年已有這8起

私下接受客戶委托買賣證券，一直是證券從業(yè)人員遭監(jiān)管處罰的重災(zāi)區(qū)。近日又多一起，這次被罰的是中信證券（山東）聊城東昌東路營業(yè)部員工徐康。

7月11日，山東證監(jiān)局開出了一張罰單，對中信證券（山東）聊城東昌東路營業(yè)部員工徐康涉嫌私下接受客戶委托買賣證券行為進(jìn)行處罰。緣起2014年11月至12月間徐康使用個(gè)人電子設(shè)備代客戶連發(fā)8筆基金交易指令，成交金額227.69萬元。為此，徐康領(lǐng)到10萬元罰單，并遭到山東證監(jiān)局警告。

徐康在聽證會上提出，他本人是根據(jù)聊城晚報(bào)的授權(quán)去操作證券賬戶，只是代為下單，并且在上班時(shí)間地點(diǎn)進(jìn)行，中信證券（山東）聊城東昌東路營業(yè)部知情，并非私下接受委托買賣證券；另外，他本人沒有獲利，建議酌情減輕處罰。

山東證監(jiān)局將這一申辯意見駁回：一是，徐康并未提交營業(yè)部知情的相應(yīng)證據(jù)；二是，徐康并未否認(rèn)代聊城晚報(bào)操作賬戶的事實(shí)；三是，當(dāng)事人沒有獲利不在法定減輕處罰的情形。

其實(shí)，私下接受客戶委托買賣證券一直都是證券從業(yè)人員的高危區(qū)。據(jù)券商中國記者不完全統(tǒng)計(jì)，今年以來，除了上述案例以外，證券從業(yè)人員因私下接受客戶委托買賣證券而遭到監(jiān)管處罰的案例已達(dá)8起，涉及財(cái)達(dá)證券、宏信證券、中信建投證券、山西證券、華安證券、財(cái)富證券和國元證券等7家券商。

代客交易227萬，領(lǐng)10萬罰單

7月11日，山東證監(jiān)局公布一起行政處罰決定書，對中信證券（山東）聊城東昌東路營業(yè)部員工徐康涉嫌私下接受客戶委托買賣證券行為進(jìn)行處罰。

遭罰的原因是2014年底徐康的一系列代客交易行為。經(jīng)查，徐康在2014年11月19日至12月30日期間，使用個(gè)人電子設(shè)備代該營業(yè)部客戶聊城晚報(bào)傳媒有限公司（簡稱聊城晚報(bào)）發(fā)出了8筆基金交易指令，成交金額227.69萬元。

徐康的上述行為違反了《證券法》第一百四十五條“證券公司及其從業(yè)人員不得未經(jīng)過其依法設(shè)立的營業(yè)場所私下接受客戶委托買賣證券”的規(guī)定。

監(jiān)管部門認(rèn)為，雖然徐康沒有違法所得，但不符合法定減輕處罰的情形，對徐康判罰責(zé)令改正，給予警告，并處10萬元罰款。

沒獲利不是法定減輕處罰的理由

如何認(rèn)定代客交易？沒有獲利卻領(lǐng)10萬元罰單？

在近期舉行的聽證會上，徐康提出：

1.徐康系根據(jù)聊城晚報(bào)的特別授權(quán)操作“聊城晚報(bào)”賬戶，沒有對買賣證券做出決策，只是代為下單，并且在上班時(shí)間上班地點(diǎn)進(jìn)行，中信證券（山東）聊城東昌東路營業(yè)部知情，并非私下接受委托買賣證券。

2.聊城晚報(bào)與中信證券（山東）聊城東昌東路營業(yè)部正在進(jìn)行民事訴訟，涉及本案處罰當(dāng)事人，民事案件尚未審結(jié)，現(xiàn)在對當(dāng)事人進(jìn)行行政處罰，缺少事實(shí)根據(jù)。

3.行政處罰程序違法，行政機(jī)關(guān)在作出行政處罰之前應(yīng)該給當(dāng)事人發(fā)出責(zé)令改正或限期改正通知，但徐康未收到責(zé)令改正或限期改正的通知。

4.徐康沒有獲利，建議酌情減輕處罰。

經(jīng)復(fù)核，山東證監(jiān)局認(rèn)為：

1.徐康認(rèn)為其操作“聊城晚報(bào)”賬戶的行為有聊城晚報(bào)的特別授權(quán)以及中信證券（山東）聊城東昌東路營業(yè)部知情，并未提交相應(yīng)的證據(jù)予以支持。徐康并未否認(rèn)自己代聊城晚報(bào)操作其賬戶的事實(shí)。

2.本案案件事實(shí)清楚，山東證監(jiān)局有權(quán)根據(jù)《證券法》以及中國證監(jiān)會的授權(quán)依法作出行政處罰決定，現(xiàn)行法律并未規(guī)定行政處罰需以民事案件審理結(jié)果為前提。

3.《行政處罰事先告知書》中山東證監(jiān)局?jǐn)M作出的行政處罰決定中包含責(zé)令改正，現(xiàn)行法律并未規(guī)定行政機(jī)關(guān)在作出行政處罰之前應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人發(fā)出責(zé)令改正或限期改正通知。

4.當(dāng)事人沒有獲利，不是《行政處罰法》第二十七條規(guī)定的法定減輕處罰的情形，山東證監(jiān)局在審理過程中已經(jīng)充分考慮了當(dāng)事人違法情形以及違法所得情況。

綜上所述，山東證監(jiān)局對徐康的陳述申辯意見不予采納。

今年已有8起證券從業(yè)人員代客交易被罰

據(jù)券商中國記者不完全統(tǒng)計(jì)，僅今年以來，就有8例因證券從業(yè)人員私下接受客戶委托買賣證券而遭監(jiān)管處罰的案例。

2018年6月12日

財(cái)達(dá)證券合肥潛山路營業(yè)部員工獨(dú)軼私下接受客戶委托買賣證券，其本人未獲益。安徽證監(jiān)局處罰：責(zé)令改正，給予警告，并處10萬元罰款。

2018年5月30日

宏信證券北京廣渠路證券營業(yè)部理財(cái)經(jīng)理劉軍因違法買賣股票、私下接受客戶委托買賣證券，被北京證監(jiān)局判罰：對其私下接受客戶委托買賣證券行為，責(zé)令改正，給予警告，沒收其違法所得566.12元，并處以罰款10萬元。

2018年5月24日

中信建投證券上海華靈路證券營業(yè)部員工鐘佳順?biāo)较陆邮芸蛻粑匈I賣證券，遭上海證監(jiān)局責(zé)令鐘佳順改正，給予警告，沒收違法所得3.14萬元，并處以罰款10萬元。

2018年4月4日

山西證券大連五五路營業(yè)部員工于東私下接受客戶委托買賣證券，并借他人名義持有、買賣股票，遭大連證監(jiān)局處罰：對于東私下接受客戶委托買賣證券行為，給予警告，并處以15萬元罰款。

2018年3月14日

華安證券廣州番禺麗江花園證券營業(yè)部員工謝競因違規(guī)買賣股票，私下接受客戶委托買賣證券，被廣東證監(jiān)局判罰：對謝競私下接受客戶委托買賣證券的違法行為，給予警告，沒收違法所得2.9萬元，并處以15萬元罰款。

2018年3月22日

財(cái)富證券從業(yè)人員黃永琪私下接受客戶委托買賣證券，未獲取報(bào)酬，被江蘇證監(jiān)局判罰：給予警告，處以10萬元罰款。

2018年3月5日

國元證券中山體育路證券營業(yè)部的證券從業(yè)人員蔣樂輝私下接受客戶委托進(jìn)行證券交易，期間沒有違法所得，遭廣東證監(jiān)局判罰：責(zé)令改正，給予警告，并處以10萬元罰款。

2018年1月9日

山西證券運(yùn)營崗位從事信息技術(shù)工作的員工賈俊琪因借他人名義持有、買賣股票，并私下接受客戶委托買賣證券，被陜西證監(jiān)局沒收違法所得34.3萬元，并判處罰款34.3萬元。