炮制1001項(xiàng)奇葩議案，拒交34.7億罰款成老賴，這個(gè)資本玩家栽了！

圖片來源：視覺中國

據(jù)上海一中院消息，2018年7月12日上午9時(shí)30分，上海一中院公開開庭審理了被告人鮮某背信損害上市公司利益、操縱證券市場(chǎng)一案。種種資料顯示，本案中的被告即為資本玩家鮮言。

不過，本案尚未當(dāng)庭宣判，合議庭將在認(rèn)真評(píng)議后擇期宣判。

資料顯示，鮮言曾主導(dǎo)了中國資本市場(chǎng)的多起鬧劇，引起廣泛爭(zhēng)議，最終引來監(jiān)管部門的關(guān)注：曾主導(dǎo)了多倫股份更名匹凸匹的資本大戲；因操縱多倫股份股價(jià)，被證監(jiān)會(huì)罰沒款合計(jì)約34.7億元；介入慧球科技后，指使、參與起草了引發(fā)市場(chǎng)廣泛關(guān)注的1001項(xiàng)奇葩議案；因罰沒款未如期繳納，上了第二批資本市場(chǎng)“老賴”名單；如今又被法院審理，即將宣判。

被控背信損害上市公司利益、操縱證券市場(chǎng)兩項(xiàng)罪名

鮮言在上市公司多倫股份（后被其改名為匹凸匹，如今名為ST巖石）的影響長(zhǎng)達(dá)數(shù)年：根據(jù)多倫股份的公告，2012年，鮮言正式成為多倫股份的實(shí)際控制人，隨后成為公司董事長(zhǎng)；在2015年多倫股份改名匹凸匹后，鮮言繼續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)一職，直到2015年底，鮮言辭任公司董事長(zhǎng)。

公訴機(jī)關(guān)指控，鮮某涉嫌背信損害上市公司利益。2013年7月至2015年2月間，被告人鮮某利用擔(dān)任A公司（前身B公司，系上海證券交易所上市公司）董事長(zhǎng)及其子公司C公司法定代表人及實(shí)際控制人的職務(wù)便利，采用偽造工程分包商簽名，制作虛假的資金支付審批表等方式，以“工程款”“往來款”等名義將B公司轉(zhuǎn)至C公司資金中的1.2388億元通過工程承包商、分包商賬戶劃入其控制的多個(gè)公司、個(gè)人賬戶內(nèi)。其中2360萬元被其用于理財(cái)和買賣股票，至今未歸還，且部分資金已被其結(jié)轉(zhuǎn)入開發(fā)成本賬戶。

圖片來源：上海一中法院官方微信

我國刑法“第一百六十九條”規(guī)定，背信損害上市公司利益罪是指上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違背對(duì)公司的忠實(shí)義務(wù)，利用職務(wù)便利，操縱上市公司從事下列行為之一，致使上市公司利益遭受重大損失的行為。這些行為包括：

(一)無償向其他單位或者個(gè)人提供資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的；

(二)以明顯不公平的條件，提供或者接受資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的；

(三)向明顯不具有清償能力的單位或者個(gè)人提供資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的；

(四)為明顯不具有清償能力的單位或者個(gè)人提供擔(dān)保，或者無正當(dāng)理由為其他單位或者個(gè)人提供擔(dān)保的；

(五)無正當(dāng)理由放棄債權(quán)、承擔(dān)債務(wù)的；

(六)采用其他方式損害上市公司利益的。

值得注意的是，因背信損害上市公司利益而被定罪的案例以往在我國資本市場(chǎng)相對(duì)并不多見。

近期一個(gè)類似的案例是，上市公司恒生電子高級(jí)副總裁廖章勇、副總裁沈志偉因涉嫌背信損害上市公司利益，于7月6日上午接受公安機(jī)關(guān)刑事傳喚。

上述刑事傳喚事項(xiàng)源于恒生電子前期在內(nèi)部審查過程中，發(fā)現(xiàn)廖章勇、沈志偉涉嫌在外部以各種形式組織成立企業(yè)開展與恒生電子有競(jìng)爭(zhēng)性的業(yè)務(wù)，公司內(nèi)部調(diào)查發(fā)現(xiàn)二人涉嫌利用職務(wù)之便，盜取公司相關(guān)商業(yè)秘密，背信損害上市公司利益，公司基于此向公安機(jī)關(guān)報(bào)案。

公訴機(jī)關(guān)指控鮮某的另一項(xiàng)罪名是操縱證券市場(chǎng)。

公訴機(jī)關(guān)稱，2015年4月9日，被告人鮮某作為B公司實(shí)際控制人，決定向上海市工商行政管理局提出將B公司更名為A公司的申請(qǐng)，于同年4月17日獲得工商行政機(jī)關(guān)《企業(yè)名稱變更預(yù)先核準(zhǔn)通知書》。其后，鮮某違反相關(guān)規(guī)定，刻意延遲向市場(chǎng)發(fā)布更名公告，并于同年4月30日至5月11日，利用前述信息優(yōu)勢(shì)，使用控制的多個(gè)公司賬戶、個(gè)人賬戶和信托賬戶連續(xù)買賣上海證券交易所“B股份”股票共2520萬余股，買入金額2.86億余元。同年5月11日，鮮某通過B公司向市場(chǎng)發(fā)布更名公告及具有誤導(dǎo)性的關(guān)于獲得域名使用權(quán)公告，操縱“B股份”股票價(jià)格自5月12日至6月2日連續(xù)漲停，漲幅達(dá)77.37%。截至6月3日，鮮某持倉的“B股份”股票獲利1.4億余元。

結(jié)合在此前證監(jiān)會(huì)對(duì)鮮言操縱上市公司股價(jià)的行政處罰決定書中認(rèn)定，證監(jiān)會(huì)指出，鮮言實(shí)際控制、使用“劉某杰”“鮮某”“夏某梅”證券賬戶以及14個(gè)信托賬戶共計(jì)28個(gè)HOMS交易單元，通過多種方式操縱多倫股份股價(jià)，包括：通過集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣操縱；利用信息優(yōu)勢(shì)控制信息披露節(jié)奏及內(nèi)容進(jìn)行操縱；通過在自己控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易操縱；通過虛假申報(bào)操縱。

數(shù)據(jù)顯示，在鮮言入主多倫股份后，公司營收從2012年的2.65億元降至2013年的1.1億元，2014年進(jìn)一步下滑至1005萬元，公司凈利潤(rùn)也大起大落，到2015年度甚至出現(xiàn)虧損。

與此同時(shí)，自2013年7月公司股價(jià)觸及階段底部后，開始了連續(xù)反彈。2015年1月到6月短短半年的時(shí)間里，公司股價(jià)最多甚至翻了3倍之多，漲幅如此之大，雖然有適逢牛市的因素，但鮮言的操縱行為和刻意炒作顯然也起到了推波助瀾的作用。

“妄人”鮮言

鮮言為達(dá)到其目的，在資本市場(chǎng)“導(dǎo)演”了多起鬧劇，行為狂妄大膽，令人嘆為觀止。

鮮言了主導(dǎo)了多倫股份改名匹凸匹和10億域名的蹭熱點(diǎn)事件。

2015年5月11日，鮮言控制下的多倫股份公告《關(guān)于獲得控股股東www.p2p.com網(wǎng)站域名特別授權(quán)的公告》，公告稱“通過本次授權(quán)，可以使公司在互聯(lián)網(wǎng)金融行業(yè)處于領(lǐng)先的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。該特別授權(quán)對(duì)公司的轉(zhuǎn)型是具有突破性意義的，必將給公司帶來深遠(yuǎn)影響。”公司自稱該域名商業(yè)估值10億元。

不過根據(jù)證監(jiān)會(huì)的調(diào)查，從多倫股份公告內(nèi)容看，www.p2p.com網(wǎng)站正在籌備中，并無任何業(yè)務(wù)運(yùn)營，且香港多倫只免費(fèi)授權(quán)該網(wǎng)站域名使用1年，后續(xù)存在不確定性。而互聯(lián)網(wǎng)金融為當(dāng)時(shí)股票炒作熱點(diǎn)題材，上述公告內(nèi)容足以對(duì)投資者產(chǎn)生誤導(dǎo)。

在制造熱點(diǎn)的同時(shí)，鮮言實(shí)則在操縱股價(jià)。根據(jù)證監(jiān)會(huì)行政處罰決定書，上述內(nèi)容公告后，2015年5月11日至6月2日，多倫股份可交易日共計(jì)6日，股價(jià)連續(xù)6日漲停，漲幅為77.37%；同期上證指數(shù)漲幅為16.75%，中證互聯(lián)網(wǎng)金融指數(shù)漲幅為29.58%。而鮮言控制的賬戶組在上述事項(xiàng)披露之前連續(xù)買賣多倫股份。

另一個(gè)讓鮮言“露臉”的事件是ST慧球的1001項(xiàng)奇葩議案。

根據(jù)證監(jiān)會(huì)行政處罰決定書，2016年12月31日至2017年1月2日，慧球科技董事會(huì)秘書陸俊安根據(jù)慧球科技實(shí)際控制人、證券事務(wù)代表鮮言指使，經(jīng)與鮮言、慧球科技董事長(zhǎng)董文亮、董事溫利華等人討論，起草了1001項(xiàng)議案。經(jīng)鮮言同意，陸俊安將含有1001項(xiàng)議案的“慧球科技第8屆董事會(huì)第39次會(huì)議的決議”通過電子郵件發(fā)送給慧球科技董事李占國、劉某林，通過微信發(fā)送給慧球科技董事劉光如，并電話通知了慧球科技董事溫利華。

2017年1月3日，慧球科技以通訊方式召開第8屆董事會(huì)第39次會(huì)議，審議通過含有1001項(xiàng)議案的“慧球科技第8屆董事會(huì)第39次會(huì)議的決議”。對(duì)慧球科技董事會(huì)決議表示同意的董事為董文亮、李占國、劉光如、溫利華。劉某林對(duì)決議未能發(fā)表意見，按公司章程被認(rèn)定為棄權(quán)。

2017年1月3日，陸俊安向上海證券交易所報(bào)送含有1001項(xiàng)議案的《廣西慧球科技股份有限公司第8屆董事會(huì)第39次會(huì)議決議公告》和《廣西慧球科技股份有限公司關(guān)于召開2017年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的通知》，申請(qǐng)進(jìn)行披露。上交所當(dāng)天即向慧球科技下發(fā)了《關(guān)于公司信息披露有關(guān)事項(xiàng)的監(jiān)管工作函》，指出慧球科技股東大會(huì)的通知中，議案數(shù)量極大，諸多議案前后交叉矛盾，邏輯極其混亂，未批準(zhǔn)信息披露申請(qǐng)。1月4日，慧球科技再次向上交所報(bào)送了《廣西慧球科技股份有限公司關(guān)于收到上交所〈關(guān)于公司信息披露有關(guān)事項(xiàng)的監(jiān)管工作函〉的公告》，并將含有996項(xiàng)議案（刪除了上述1001項(xiàng)議案中《關(guān)于公司建立健全員工戀愛審批制度》《關(guān)于第一大股東每年捐贈(zèng)上市公司不少于100億元現(xiàn)金的議案》《關(guān)于公司全體員工降薪300元的議案》《關(guān)于公司全體員工加薪50元的議案》《關(guān)于公司全體員工加薪300元的議案》等5項(xiàng)議案）的《廣西慧球科技股份有限公司關(guān)于召開2017年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的通知》作為附件，上交所未批準(zhǔn)慧球科技的信息披露申請(qǐng)。

2017年1月4日，根據(jù)鮮言指使，陸俊安安排他人注冊(cè)了域名為www.600556.com.cn的網(wǎng)站，并指揮他人將含有上述996項(xiàng)議案的《廣西慧球科技股份有限公司關(guān)于召開2017年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的通知》和《廣西慧球科技股份有限公司關(guān)于收到上交所〈關(guān)于公司信息披露有關(guān)事項(xiàng)的監(jiān)管工作函〉的公告》的兩份文件以鏈接的形式刊登于域名為www.600556.com.cn的網(wǎng)站，公眾通過點(diǎn)擊鏈接即可閱讀上述兩份文件。同日，陸俊安使用鮮言為實(shí)際控制人的上?？氯蓹?quán)投資基金有限公司的辦公電腦，以“神獸出沒”的用戶名登錄東方財(cái)富網(wǎng)股吧，將照片版的《關(guān)于公司信息披露有關(guān)事項(xiàng)的監(jiān)管工作函》和《廣西慧球科技股份有限公司關(guān)于召開2017年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的通知》通過東方財(cái)富網(wǎng)股吧向公眾披露。

對(duì)于鮮言的一系列違法違規(guī)行為，證監(jiān)會(huì)祭出合計(jì)罰沒34.7億元的處罰，成為截至當(dāng)時(shí)證監(jiān)會(huì)執(zhí)法史上最大的罰沒款金額，同時(shí)鮮言也被終身市場(chǎng)禁入。

而在今年7月初公布的第二批資本市場(chǎng)“老賴”46人名單中，鮮言的名字赫然在列，顯然對(duì)于上述罰單，他并未如期足額繳納，成為“老賴”。

第二批資本市場(chǎng)上的部分“老賴”名單

（證券時(shí)報(bào)網(wǎng) 胡華雄）