王亞偉被氣笑！兩兄弟在后臺偷窺他賬戶，跟著買21億元股票，結(jié)局悲慘

每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 趙云 吳永久    

如果你想炒股賺錢，卻對自己選股的眼光沒信心，該怎么辦？想必許多人的第一反應(yīng)是：跟著主力資金買唄，他買啥我買啥，他賺錢我也賺，反正“中獎率”肯定比我高。

然而問題來了——怎么才能及時獲知他們的真實操作呢？看季報、年報上公開的持倉變動，無疑已經(jīng)滯后；而各色“薦股”“內(nèi)部消息”群，顯然也不靠譜……

“直接查他們股票賬戶的交易記錄，然后跟著操作不就完事了！”

別笑，這不是異想天開，真有人這么做了（然后就栽了）。

昨日（7月10日），中國裁判文書網(wǎng)披露了《涂欣、涂健利用未公開信息交易二審刑事裁定書》，讓一起21億“老鼠倉”大案浮出水面。

每日經(jīng)濟新聞（微信號：nbdnews）記者注意到，這起“老鼠倉”的獨特之處在于，它發(fā)生在為證券賬戶開戶與結(jié)算的中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司，即中登公司，而非通常的證券、基金公司。

案件的主角是兩兄弟，身為中登公司員工的哥哥利用職務(wù)之便查詢私募基金、券商資管計劃賬戶的交易記錄，跟蹤王亞偉、孫建冬、陳鋒等明星私募動向，告知其弟后跟隨買入。最終涉案金額超過21億元，二人非法獲利347萬余元，被罰沒數(shù)百萬元并入刑。

利用職務(wù)之便查看交易記錄，兄弟倆趨同交易逾21億元

據(jù)了解，原審被告人涂健，男，1965年7月4日出生，漢族，原系中國證券登記結(jié)算有限公司深圳分公司員工。涂欣，男，1976年8月28日出生，系涂健的弟弟。

涂健于1993年3月進入原深圳證券登記公司工作，2007年5月，輪崗至賬戶管理及客戶服務(wù)部的代理機構(gòu)（實時開戶）稽核崗工作，2011年7月，調(diào)整至證券賬戶管理崗，2014年4月16日，因個人原因離職，與公司正式解除勞動合同。

涂健在業(yè)務(wù)部門的代理機構(gòu)（實時開戶）稽核崗和證券賬戶管理崗工作期間，因業(yè)務(wù)需要，都擁有賬戶資料及變更（敏感賬戶除外）、賬戶擁股及變更的查詢權(quán)限。

▲普通用戶在中登公司網(wǎng)站上只能查詢自己的交易記錄

每日經(jīng)濟新聞（微信號：nbdnews）記者了解到，賬戶查詢權(quán)限劃分為兩種，一種是普通賬戶查詢；另一種是敏感賬戶查詢。“我們部門賬戶查詢管理組那幾個人包括涂健在內(nèi)都有普通賬戶查詢權(quán)，敏感賬戶查詢權(quán)只有柜臺業(yè)務(wù)所在部門才有，并且公司只有一個人有查詢權(quán)，而且查詢?nèi)藛T需要定期輪換”，中登公司深圳分公司某總監(jiān)的證言說道。

上述總監(jiān)還繼續(xù)補充道：“我們部門之前一直沒有敏感賬戶查詢權(quán)，直到2014年3月賬戶管理部調(diào)整為投資者業(yè)務(wù)部的部門管理的柜臺業(yè)務(wù)劃分給我們部門之后，我們部門才有敏感賬戶查詢權(quán)，敏感賬戶查詢業(yè)務(wù)是在柜臺業(yè)務(wù)組里面，其他組都接觸不到這個業(yè)務(wù)的”。

雖然涂健平時工作都接觸不到敏感賬戶，也沒有敏感賬戶查詢權(quán)限，但是上述總監(jiān)指出，敏感賬戶查詢主要是查詢公募基金、證券公司的持股情況，普通賬戶查詢是除了敏感賬戶之外的其他賬戶查詢。

而涂健正是利用擁有證券賬戶查詢權(quán)限，知悉了相關(guān)信托產(chǎn)品、金融機構(gòu)資管產(chǎn)品的股票擁有及變動情況等未公開信息，為逃避監(jiān)管、不被發(fā)現(xiàn)，他通過在報刊亭、小賣部等地方購買的不記名手機卡，以電話短信等方式告知弟弟涂欣。

按照涂健的指令，涂欣以實際由涂健控制的“白某英”等證券賬戶進行操作，趨同買入金額人民幣19.72億元，盈利157.79萬元。同時，涂欣也利用其控制的“宋某欣”等證券賬戶跟隨交易。

上述九個賬戶與相關(guān)私募基金、券商資管計劃趨同交易股票237只，累計趨同買入金額人民幣21.37億元，趨同交易盈利347.54萬元。

王亞偉等明星私募被“偷窺”

每日經(jīng)濟新聞（微信號：nbdnews）記者注意到，在判決書上，由證監(jiān)會上海監(jiān)管局移送的涉案證券賬戶資料顯示，自2011年6月3日以來，涂健開始有查詢私募基金、券商資管計劃賬戶的記錄，共計查詢上述兩類賬戶400多個；自2011年6月至2014年3月，“白某英”等9個賬戶與59個私募基金及券商資管計劃存在吻合情況，且主要集中在2013年及2014年1月至3月。其中查詢：

“某潤深國投信托有限公司-展博1期證券投資集合資金信托”227次，

“中國對外經(jīng)濟貿(mào)易信托有限公司-某灃證券投資集合資金信托計劃”185次，

“中國對外經(jīng)濟貿(mào)易信托有限公司-某道3期”116次，

“山東省國際信托有限公司-某道1期集合資金信托”108次，

“山東省國際信托有限公司-某道2期集合資金信托”99次……

判決書還特別提到：“其中‘某灃’、‘某道’分別為華夏基金離職基金經(jīng)理管理的私募基金。”

若你對明星私募略有了解，應(yīng)該知道，2010年，從華夏基金離職后的孫建冬創(chuàng)立了鴻道投資；2012年，曾經(jīng)的“公募一哥”王亞偉正式告別工作14年的華夏基金。 

▲2012年5月7日，離職發(fā)布會上的王亞偉（圖片來源：視覺中國）

因此不難判斷，上述賬戶對應(yīng)的分別是華潤深國投-展博1期，管理人展博投資陳鋒；外貿(mào)信托-昀灃資管，管理人千合資本王亞偉；外貿(mào)信托-鴻道3期、山東信托-鴻道1期和山東信托-鴻道2號，管理人均為鴻道投資孫建冬。

▲涂健查過的主要私募、資管賬戶情況一覽

如此看來，這些赫赫有名的私募基金便是涂健的主要跟蹤目標，尤其是展博1期， 查詢次數(shù)竟多達兩百余次，而私募排排網(wǎng)發(fā)布的榜單顯示，該只私募基金成立于2009年6月，截至2013年底，四年期股票策略對沖基金收益冠軍正是該只私募基金。

弟弟上訴被駁回，二審維持原判

其實，廣東省深圳市中級人民法院審理廣東省深圳市人民檢察院指控原審被告人涂健、涂欣犯利用未公開信息交易罪一案，已于2018年1月2日作出（2017）粵03刑初920號刑事判決。宣判后，原審被告人涂欣不服，提出上訴。

1.幾個證券賬戶都是借給涂健使用，他們都沒有自己操作過，而我只是接受涂健的指令幫他下單操作而已；

2.他讓我代其操作，他讓我買賣什么股票，我也不會去關(guān)心具體的新信息來源，反正我從中也沒有賺取什么好處，盈虧也跟我沒關(guān)系

3.涂健沒有告訴我買賣股票的信息來源情況，我也沒問他。我原來以為他在深圳證券交易所工作，后來才知道他在中登公司工作。

▲圖文無關(guān)（來源：視覺中國）

上訴人涂欣上訴提出，其主動到深圳市公安局投案接受調(diào)查，到案后又如實供述了本案的主要犯罪事實，且積極接受處罰，應(yīng)當(dāng)認定其有自首情節(jié)并從寬處罰。原審法院對其量刑過重，存在罪責(zé)刑失衡的情況，要求二審法院改判減輕處罰并適用緩刑。

不過，這些申辯并未被二審法院采納。法院認為，涂欣犯利用未公開信息交易罪的犯罪情節(jié)特別嚴重，依法應(yīng)在五年以上十年以下有期徒刑、違法所得一倍以上五倍以下判處刑罰，一審法院已認定涂欣為從犯，并根據(jù)其犯罪事實、性質(zhì)、社會危害程度、悔罪表現(xiàn)等，依法對其在法定刑以下進行減輕處罰，判處其有期徒刑二年，并處罰金人民幣一百五十萬元，該判罰并無不當(dāng)。

2018年5月，廣東省高級人民法院決定駁回涂欣上訴，對該案維持原判，即：

一、被告人涂健犯利用未公開信息交易罪，判處有期徒刑三年，并處罰金人民幣二百萬元；

二、被告人涂欣犯利用未公開信息交易罪，判處有期徒刑二年，并處罰金人民幣一百五十萬元；

三、違法所得人民幣3475387.60元依法沒收，上繳國庫。

有網(wǎng)友評論稱，買了21億元股票的“老鼠倉”獲利347萬，“利潤率”才萬分之一點幾，為啥跟著明星私募最真實的“薦股”都不太賺錢呢？