深交所關(guān)于啟動對金亞科技強制退市機制答投資者問

2018年6月25日晚，金亞科技股份有限公司（股票代碼：300028，以下簡稱金亞科技或公司）對外發(fā)布《關(guān)于公司因涉嫌犯罪案被中國證監(jiān)會移送公安機關(guān)的公告》，稱公司涉嫌構(gòu)成欺詐發(fā)行股票罪，中國證監(jiān)會已于近日將該案移送公安機關(guān)。深交所已正式啟動對金亞科技的強制退市機制，公司股票存在被暫停及終止上市的風(fēng)險?，F(xiàn)就投資者關(guān)心的問題進行專題解答，并提醒投資者注意該股交易風(fēng)險。

1、深交所對金亞科技啟動強制退市機制的依據(jù)是什么？

答：2016年8月22日，中國證監(jiān)會對公司涉嫌欺詐發(fā)行股票等違法行為立案調(diào)查。根據(jù)中國證監(jiān)會稽查局《關(guān)于通報金亞科技股份有限公司涉嫌犯罪被依法移送公安機關(guān)情況的函》，現(xiàn)已查實金亞科技在IPO申報材料中虛增2008年、2009年1至6月營業(yè)收入，占當(dāng)期公開披露營業(yè)收入的47.49%、68.97%；虛增2008年、2009年1至6月利潤，分別占當(dāng)期公開披露利潤的85.96%、109.33%。根據(jù)《中華人民共和國刑法》及《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》等相關(guān)規(guī)定，金亞科技上述行為涉嫌構(gòu)成欺詐發(fā)行股票罪。根據(jù)《行政執(zhí)法機關(guān)移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》及有關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會已于近日將該案移送公安機關(guān)。根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》（以下簡稱《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》）有關(guān)規(guī)定，本所已正式啟動對金亞科技的強制退市機制，公司股票存在被暫停及終止上市的風(fēng)險。

2、公司被啟動強制退市機制后，可能會經(jīng)歷哪些階段？

答：金亞科技因涉嫌欺詐發(fā)行等犯罪問題被中國證監(jiān)會移送公安機關(guān)，本所對公司啟動強制退市機制。后續(xù)，公司股票按時間順序可能經(jīng)歷的階段包括：

（1）公司股票自2018年6月27日復(fù)牌，交易30個交易日；

（2）深交所作出是否暫停公司股票上市的決定；

（3）公司股票被暫停上市后，在證監(jiān)會作出移送決定之日起的十二個月內(nèi)法院作出有罪判決或者在前述規(guī)定期限內(nèi)未滿足恢復(fù)上市條件，或者雖然符合恢復(fù)上市申請條件但未在規(guī)定期限內(nèi)向本所提出恢復(fù)上市申請，本所作出公司股票終止上市的決定；

（4）公司股票進入退市整理期交易30個交易日；

（5）退市整理期結(jié)束的次一交易日，本所對公司股票予以摘牌，公司股票終止上市。

3、公司被啟動強制退市機制后，公司股東是否還有交易機會？

答：股東在公司股票暫停上市階段和終止上市階段還有兩段交易機會：

（1）根據(jù)《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》第13.1.8條，公司應(yīng)當(dāng)于知悉中國證監(jiān)會作出行政處罰決定或者移送公安機關(guān)決定時立即向深圳證券交易所申請停牌，并在收到前述決定文件后對外公告，公司股票將于公告次一交易日繼續(xù)停牌一天。本所自公司股票復(fù)牌后三十個交易日期限屆滿后的次一交易日對公司股票實施停牌，并在停牌后十五個交易日內(nèi)作出是否暫停其股票上市的決定。因此，金亞科技股票自2018年6月27日復(fù)牌，交易30個交易日。

（2）根據(jù)《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》第13.4.23條的規(guī)定，公司因出現(xiàn)本規(guī)則13.4.1條規(guī)定情形被本所作出終止其股票上市決定且未提出復(fù)核申請的，自本所作出上市公司股票終止上市的決定后十五個交易日屆滿的次一交易日起，公司股票交易進入退市整理期。公司因出現(xiàn)本規(guī)則13.4.1條規(guī)定情形被本所作出終止其股票上市決定，公司提出復(fù)核申請且上訴復(fù)核委員會作出維持終止上市決定的，自上訴復(fù)核委員會作出該決定后的次一交易日起，公司股票交易進入退市整理期。退市整理期交易期限為三十個交易日。因此，進入退市整理期后，金亞科技股票交易30個交易日。

4、公司股票被終止上市后是否能重新上市？

答：為規(guī)范終止上市公司申請重新上市行為，保護投資者的合法權(quán)益，本所于2015年1月30日發(fā)布了修訂后的《深圳證券交易所退市公司重新上市實施辦法》（以下簡稱《重新上市辦法》）?！吨匦律鲜修k法》針對創(chuàng)業(yè)板作出了差異化制度安排?！吨匦律鲜修k法》第二條明確規(guī)定：“本所創(chuàng)業(yè)板不接受公司股票重新上市的申請”。

5、金亞科技股票風(fēng)險提示是否充分？

答：金亞科技于2015年6月5日首次對外發(fā)布了《公司股票存在暫停上市風(fēng)險的提示性公告》，其后公司每五個交易日對外發(fā)布一次暫停上市的風(fēng)險提示公告，持續(xù)向投資者提示相關(guān)風(fēng)險。

6、深交所下一步關(guān)于金亞科技退市工作安排是怎樣的？

答：金亞科技因涉嫌欺詐發(fā)行等犯罪問題被中國證監(jiān)會移送公安機關(guān)，本所已正式啟動對金亞科技的強制退市機制，公司股票存在被暫停及終止上市的風(fēng)險。下一步，本所將督促公司嚴(yán)格按照《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定，持續(xù)做好信息披露工作，強化退市風(fēng)險提示。本所將依法依規(guī)及時對公司股票作出是否暫停上市決定，依法依規(guī)妥善做好金亞科技退市工作；有針對性地做好交易期間風(fēng)險警示工作，公司股票自2018年6月27日復(fù)牌起三十個交易日內(nèi)，將證券簡稱暫時調(diào)整為“*金亞”；持續(xù)做好對公司市場輿情的分析研判工作、股票交易的實時監(jiān)控工作；持續(xù)做好投資者咨詢等工作，督促各方履行相關(guān)義務(wù)，切實保護投資者合法權(quán)益。