21家期貨公司遭紀律懲戒：6家涉代客理財 資管成重災區(qū)

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昨日，中期協(xié)一次性披露了21家期貨公司于5月下旬被紀律懲戒的情況。此前，這些被處罰的公司曾于2017年底被證監(jiān)會采取責令改正的行政監(jiān)管措施。

其中，中期協(xié)對19家公司給予“公開譴責”的紀律懲戒，對2家公司給予“訓誡”的紀律懲戒。這21家期貨公司中，有9家是在證監(jiān)會期貨監(jiān)管部組織的2017年期貨公司專項檢查中被發(fā)現(xiàn)存在相關問題的。

從期貨公司違規(guī)問題來看，主要集中在代客理財、風控能力存問題、印章管理混亂、存在“資金池”現(xiàn)象等方面問題。

6家公司存在代客理財問題

上述21家期貨公司中，有6家公司存在代客理財現(xiàn)象，分別是格林大華期貨、上海中期期貨、方正中期期貨、華信期貨、云晨期貨和瑞龍期貨。

值得注意的是，上海中期期貨、方正中期期貨、華信期貨和瑞龍期貨等四家期貨公司都是在證監(jiān)會期貨監(jiān)管部組織的2017年期貨公司專項檢查中被發(fā)現(xiàn)存在代客理財?shù)倪`規(guī)行為。

其中，方正中期期貨對檢查組隱藏存有從業(yè)人員代理期貨交易證據(jù)的計算機——從業(yè)人員接受客戶全權委托，代理客戶從事期貨交易。

華信期貨則是，未按檢查組要求完整提供分公司所有電腦設備，包括已停用的電腦的IP和MAC地址；在檢查組進場前，更換了4臺辦公臺式電腦的主板，且以上電腦主板MAC地址出現(xiàn)在客戶委托交易記錄中。

上海中期期貨蘇州營業(yè)部存在從業(yè)人員代理客戶從事期貨交易的情況，瑞龍期貨從業(yè)人員代理客戶從事期貨交易。

由于期貨市場的盈虧波動大，在期貨代客理財中，一旦客戶遭遇到大的損失就難免發(fā)生糾紛，所以監(jiān)管部門一直禁止從業(yè)人員代理客戶從事期貨交易。

除了代客理財外，還有1家公司是因從業(yè)人員炒期貨被處罰。中期協(xié)公告稱，華龍期貨多名非交易崗員工個人辦公電腦存在期貨交易記錄，反映出公司在從業(yè)人員從事期貨交易管控方面存在漏洞。

有資管計劃涉“資金池”

資管業(yè)務也是中國期貨業(yè)協(xié)會此輪紀律懲戒的“重災區(qū)”，這21家期貨公司中，至少有5家公司是因為資管業(yè)務違規(guī)問題而遭遇懲戒，違規(guī)情況涉及風險管控、資產(chǎn)存放、杠桿倍數(shù)限制和“資金池”等方面問題。

大地期貨被認為在內(nèi)控方面存在缺陷。中期協(xié)公布稱，大地期貨在開展資產(chǎn)管理業(yè)務過程中，由于未按照合同約定設置風控閾值、風控措施不到位，被監(jiān)管部門認為公司內(nèi)部控制存在缺陷，資產(chǎn)管理業(yè)務存在風險隱患，于是在2017年底，大地期貨被證監(jiān)會采取責令改正的行政監(jiān)管措施。

海航期貨則是對客戶的委托資產(chǎn)存放方面存在違規(guī)情況。根據(jù)中期協(xié)公告，海航期貨在開展資產(chǎn)管理業(yè)務過程中，存在使用公司基本賬戶存放客戶委托資產(chǎn)的違規(guī)行為，于是在2017年底被證監(jiān)會采取責令改正的行政監(jiān)管措施。

和合期貨被認為沒有對關聯(lián)公司和合資管進行有效管控，包括部分資產(chǎn)管理合同簽訂前，和合資管未對客戶實施風險評級；部分資產(chǎn)管理計劃成立前，和合資管未與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同；部分資產(chǎn)管理計劃的投資經(jīng)理因離職而發(fā)生變更，和合資管未按約定及時通知資產(chǎn)委托人。2017年底，和合期貨被證監(jiān)會采取責令改正的行政監(jiān)管措施。

期貨大佬葛衛(wèi)東旗下的混沌天成期貨也遭遇了紀律懲戒。根據(jù)公告，混沌天成投資管理公司是混沌天成期貨的全資子公司，該公司在開展資產(chǎn)管理業(yè)務的過程中，存在兩方面的違規(guī)行為，包括：安排其他結構化資產(chǎn)管理計劃作為委托資金變相規(guī)避杠桿倍數(shù)限制；個別資產(chǎn)管理計劃由提供投資建議的第三方機構直接執(zhí)行投資指令，未有效執(zhí)行風險管控機制。

天富期貨總經(jīng)理缺位超半年

除了公司制度問題外，人事問題也是中期協(xié)此輪紀律懲處的內(nèi)容之一。其中，天富期貨由于公司總經(jīng)理已經(jīng)缺位時間超過半年，在去年底遭遇證監(jiān)會采取行政監(jiān)管措施后，又被紀律懲處。

中期協(xié)公告稱，天富期貨在證監(jiān)會期貨監(jiān)管部組織的2017年期貨公司專項檢查中，被發(fā)現(xiàn)存在違規(guī)行為，包括：總經(jīng)理缺位時間超過6個月；公司個別高級管理人員兼任全資子公司總經(jīng)理；未在2016年度報告中披露全資子公司重大未決訴訟情況。

天富期貨于2017年12月28日被證監(jiān)會采取責令改正的行政監(jiān)管措施。

根據(jù)公開信息，天富期貨公司總部位于長春市，注冊資本1.5億元，由吉林信托所控股，2016年公司虧損1063.66萬元。

華聯(lián)期貨則是由于獨董資格問題而遭遇懲戒。中期協(xié)公告稱，華聯(lián)期貨在證監(jiān)會期貨監(jiān)管部上述專項檢查中，被發(fā)現(xiàn)存在違規(guī)行為，包括未嚴格依法審查公司獨立董事任職資格，聘任的獨立董事不具備任職條件；現(xiàn)有的風控能力不能實現(xiàn)盤中合并風控，導致發(fā)行的個別資產(chǎn)管理計劃未按合同約定實施盤中合并風控措施。

因此，華聯(lián)期貨于去年底被證監(jiān)會采取責令改正的行政監(jiān)管措施，也被中期協(xié)給予“公開譴責”的紀律懲戒。

證券時報記者 許孝如 曾炎鑫