90后券商員工接罰單！代客戶打近1.7億交易量，抽傭金遭罰，今年已罰11位

圖片來源：攝圖網(wǎng)

又有從業(yè)人員因炒股被罰，這次是華安證券的謝競，他不僅利用妻子賬戶買賣股票，還私下接受3名客戶委托炒股抽取傭金提成2.8萬元。

事件敗露后，證監(jiān)會對謝競罰沒26萬元，并給予警告處分。這已經(jīng)是證監(jiān)會這半年來第11位因違規(guī)炒股而背上罰單的證券從業(yè)人員了。據(jù)券商中國記者統(tǒng)計，截至今日，年內(nèi)已有10家券商、11名證券從業(yè)人員違規(guī)炒股被監(jiān)管處罰。

90年小伙違規(guī)炒股、代客操作股票抽提成

今天被罰的這位是一位出生于1990年9月的證券從業(yè)人員。謝競是華安證券廣州番禺麗江花園證券營業(yè)部任職的證券從業(yè)人員，從業(yè)期間為2011年7月6日至2016年11月21日。

經(jīng)證監(jiān)會調(diào)查，2013年7月1日至2016年4月26日，謝競作為證券從業(yè)人員，實際控制并使用其妻子“黎某裕”證券賬戶持有、買賣股票，作出交易決策并使用多臺個人電腦及多臺華安證券營業(yè)部電腦操作下單，上述交易盈利合計為27066.02元。

不僅如此，在華安證券任職期間，謝競還以證券從業(yè)人員身份，私下接受客戶何某梅、張某華、謝某群委托，與賬戶所有人共同控制并操作“何某梅”、“張某華”、“謝某群”3個證券賬戶買賣證券，累計成交金額169516829.98元。對上述交易，謝競獲得交易傭金提成28979.58元，屬違法所得。

對于證監(jiān)會的處罰，謝競提出申辯意見，第一，積極配合調(diào)查，主動提供證據(jù)并認錯，請求從輕或減輕處罰。第二，私下接受客戶委托買賣證券并非自己主動，且沒有對證券公司、對社會造成不良影響，請求從輕或減輕處罰。第三，對其在從業(yè)期間違規(guī)使用妻子賬戶買賣股票問題，請求對盈利數(shù)據(jù)進行重新計算。

對此，廣東證監(jiān)局認為，對謝競的量罰已綜合考慮了其違法行為的嚴重程度和配合調(diào)查的情節(jié)。且謝競不具備《中華人民共和國行政處罰法》第二十七條第一款規(guī)定的從輕、減輕行政處罰的情形。經(jīng)核實，違法所得計算無誤。綜上，廣東證監(jiān)局對謝競的陳述申辯意見不予采納。最終決定對謝競證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票的違法行為，沒收違法所得27066.02元，并處以54132.04元罰款；對謝競證券從業(yè)人員私下接受客戶委托買賣證券的違法行為，給予警告，沒收違法所得28979.58元，并處以150000元罰款。兩項違法行為合并處罰為：給予警告，沒收違法所得56045.60元，并處以204132.04元的罰款。

今年以來累計11名從業(yè)人員炒股被罰

今年以來，證監(jiān)會通報證券從業(yè)人員違法違規(guī)買賣證券的案件數(shù)量明顯增加。截至目前，已有10家券商的11名證券從業(yè)人員違規(guī)炒股被證監(jiān)會通報。這些人當中，不乏利用近親賬戶，有的不賺反虧，非法獲利的，則多數(shù)受到了“沒一罰三”的從重處罰。

時任恒泰證券太原平陽路營業(yè)部經(jīng)理李大偉，從業(yè)期間，操作“李某梅”、“陳某春”及“趙某松”賬戶交易股票累計金額為1.07億元，賬戶合計虧損104.19萬元。山西證監(jiān)局決定對李大偉處以10萬元罰款。

時任中金公司高級投資經(jīng)理陸茜，控制使用家庭成員“林某勤”證券賬戶進行證券交易，三年時間里，累計交易金額1.12億，賬戶虧損（含賬面）23.15萬元。證監(jiān)會責令陸茜依法處理非法持有的股票，并處以40萬元罰款。

時任民族證券機構(gòu)銷售部副總姚麗，控制使用家庭成員“姚某剛”、“姚某水”證券賬戶買賣股票，累計成交金額5.13億元，獲利約30萬元。證監(jiān)會對姚麗作出“沒一罰三”處罰，累計罰沒120余萬元，并對姚麗采取3年證券市場禁入措施。

時任太平洋證券營業(yè)部總經(jīng)理楊泰華，實際控制并使用本人母親“尹某芝”賬戶進行證券交易，累計成交金額6.18億元，盈利1433.96萬元。上海證監(jiān)局對楊泰華作出“沒一罰三”處罰，合計罰沒5734萬元。

時任安信證券股份有限公司資產(chǎn)管理部副總經(jīng)理蔣政，在從業(yè)期間內(nèi)，控制使用“李某均”證券賬戶從事證券交易，買入股票金額合計約4.7億元，獲利約5.3萬元。證監(jiān)會對蔣政作出“沒一罰三”處罰，合計罰沒16萬元，并對蔣政采取5年證券市場禁入措施。

時任國聯(lián)證券員工張鋒，利用妻子賬戶獲利9.4萬，江蘇證監(jiān)局對其開出18.8萬元罰單。

時任國聯(lián)證券員工徐斌武，利用妻子賬戶獲利189.2萬元，江蘇證監(jiān)局對其開出380萬元罰單。

時任山西證券信息技術(shù)崗員工賈俊琪，利用“賈某蘭”“高某琴”證券賬戶買賣股票，累計成交金額9665.39萬元，賬戶合計盈利34.30萬元。山西證監(jiān)局對其累計罰沒68萬余元。

證券從業(yè)人員炒股屢禁不止

在我國，向來有著對證券從業(yè)人員以及證券行業(yè)監(jiān)管人員持有股票以及買賣股票的禁止。但仍有不少從業(yè)人員以身試法。

一方面是證券從業(yè)人員炒股現(xiàn)象屢禁不止；另一方面，近年來關(guān)于證券從業(yè)人員能否直接入市的問題也一直是討論熱點。

“現(xiàn)行法律確實禁止從業(yè)人員炒股，但我們不投資，怎么熟悉和了解市場，怎么指導客戶投資？”很多投顧都會有這樣的疑問。“我們在程序設(shè)計時，對投資者的交易習慣無從了解，不知道怎么能做出更契合投資者的APP開發(fā)。”也有信息技術(shù)人員這樣反饋。還有的從業(yè)人員提出建議，認為應(yīng)該設(shè)置紅線與防火墻，規(guī)定哪些股票能炒，哪些不能炒。

2015年4月20日，提請全國人大常委會審議的證券法（修訂草案）曾提出，擬修法允許證券從業(yè)人員買賣股票，這一度引起市場熱議。不過，截止目前，證券法的修法進程尚未有新進展。在當前的法律法規(guī)框架下，證券從業(yè)人員還是得謹守規(guī)矩，切勿觸碰炒股“高壓線”。

來源：券商中國（ID：quanshangcn） 記者：程丹