涉及華澤鈷鎳的保薦和顧問業(yè)務(wù)違規(guī)，國信證券遭罰沒2800萬元

每經(jīng)記者 王硯丹    每經(jīng)編輯 吳永久    

5月21日晚間，國信證券（002736）公告稱，證監(jiān)會認(rèn)定其涉及華澤鈷鎳的保薦和顧問業(yè)務(wù)違規(guī)，對國信證券罰沒2800萬元；四位相關(guān)責(zé)任人各自被處以30萬元罰款。

證監(jiān)會稱，公司出具的《華澤鈷鎳恢復(fù)上市保薦書》、《華澤鈷鎳重大資產(chǎn)出售及發(fā)行股份購買資產(chǎn)暨關(guān)聯(lián)交易之持續(xù)督導(dǎo)工作報告書》和《華澤鈷鎳重大資產(chǎn)出售及發(fā)行股份購買資產(chǎn)暨關(guān)聯(lián)交易之2014年度持續(xù)督導(dǎo)工作報告書》涉嫌虛假記載、重大遺漏。公司在核查上市公司關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性占用資金和應(yīng)收票據(jù)、以及利用審計專業(yè)意見等方面未勤勉盡責(zé)。

處罰書顯示，公司本次保薦業(yè)務(wù)行為，龍飛虎、王曉娟是直接負(fù)責(zé)的主管人員。公司本次并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)行為，張苗、曹仲原是直接負(fù)責(zé)的主管人員。

依據(jù)《證券法》第一百九十二條、第二百二十三條的規(guī)定，中國證監(jiān)會擬決定：一、對于公司保薦業(yè)務(wù)行為，責(zé)令公司改正，給予警告，沒收保薦業(yè)務(wù)收入100萬元，并處以300萬元罰款；對龍飛虎、王曉娟給予警告，并分別處以 30萬元罰款。二、對于公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)行為，責(zé)令公司改正，沒收并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)收入 600萬元，并處以 1800萬元罰款；對張苗、曹仲原給予警告，并分別處以30萬元罰款。

之前的1月23日，證監(jiān)會已經(jīng)發(fā)文公布今年1號市場禁入決定書。對華澤鈷鎳董事長王濤采取終身證券市場禁入措施，對副董事長王應(yīng)虎和財務(wù)總監(jiān)郭立紅分別采取10年、5年證券市場禁入措施。

2018年3月21日，華澤鈷鎳（現(xiàn)在名為*ST華澤）停牌兩年后復(fù)牌，連續(xù)出現(xiàn)26個跌停。自4月27日收市后再次停牌。而5月18日公司最新公告顯示，公司財務(wù)總監(jiān)已經(jīng)辭職，且未能在4月30日之前披露2017年年報和2018年一季報。此外，關(guān)聯(lián)方占用資金清理情況亦無實質(zhì)性進(jìn)展。根據(jù)公司業(yè)績預(yù)告，2017年預(yù)計虧損14億元~19億元，很可能被暫停上市。另外，若是2017年年報被出具否定意見或無法表示意見，亦會被暫停上市。

（本文封面圖來自攝圖網(wǎng)）