中信證券加碼跨境業(yè)務(wù)，年內(nèi)已有多家券商跨境業(yè)務(wù)獲批！

每經(jīng)編輯 吳永久    

今日下午收盤后，中信證券公告，關(guān)于公司擴(kuò)大跨境業(yè)務(wù)范圍的申請(qǐng)取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)無(wú)異議復(fù)函。同時(shí)，招商證券公告，公司試點(diǎn)開展跨境業(yè)務(wù)獲得中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)無(wú)異議復(fù)函。

在中信證券的公告中稱，公司曾于2014年9月收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于證券公司開展大宗商品業(yè)務(wù)有關(guān)事項(xiàng)的復(fù)函》，根據(jù)該復(fù)函，公司以自有資金在境外交易場(chǎng)所參與金融產(chǎn)品交易并與境外機(jī)構(gòu)簽署ISDA主協(xié)議、開展場(chǎng)外金融衍生產(chǎn)品交易、在境內(nèi)合法交易場(chǎng)所參與碳排放權(quán)交易。日前，公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交了關(guān)于擴(kuò)大跨境業(yè)務(wù)范圍的申請(qǐng)，并收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于中信證券股份有限公司試點(diǎn)開展跨境業(yè)務(wù)有關(guān)事項(xiàng)的復(fù)函》。根據(jù)該復(fù)函，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)公司擴(kuò)大跨境業(yè)務(wù)范圍，以自有資金投資于其他合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者允許投資的境外金融產(chǎn)品或工具無(wú)異議。

而在今日招商證券的公告中，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)公司開展以下業(yè)務(wù)無(wú)異議：“（一）以自有資金參與境外交易場(chǎng)所金融產(chǎn)品交易，以及投資于其它合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者允許投資的境外金融產(chǎn)品或工具。（二）與境內(nèi)外交易對(duì)手簽訂場(chǎng)外金融衍生品交易主協(xié)議，參與場(chǎng)外金融產(chǎn)品交易，及向客戶提供相應(yīng)的金融產(chǎn)品和交易服務(wù)。”

在上述兩家券商的公告中均提及，“復(fù)函同時(shí)要求，公司開展跨境業(yè)務(wù)應(yīng)嚴(yán)格控制業(yè)務(wù)規(guī)模，不得超過(guò)公司凈資本的20%，相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)模按《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定的境內(nèi)同類型業(yè)務(wù)的投資規(guī)模計(jì)算，并嚴(yán)格按照監(jiān)管規(guī)定計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。”

前段時(shí)間，火山君（微信公眾號(hào)：huoshan5188）從中國(guó)銀河某分支機(jī)構(gòu)一位員工手中獲得了一份資料。資料顯示，今年初中國(guó)銀河曾在深圳舉辦了一次內(nèi)部國(guó)際人才培訓(xùn)班。在這次培訓(xùn)班上，公司董事長(zhǎng)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)長(zhǎng)陳共炎先生進(jìn)行了講話，在這份資料中，陳共炎明確表示，從機(jī)遇角度看，國(guó)際化將使得券商行業(yè)面臨第四次大發(fā)展機(jī)遇。

以下摘自陳共炎講話資料：第一次是2000年以后的證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置和綜合治理時(shí)期。第二次是2012年創(chuàng)新業(yè)務(wù)大發(fā)展，第三次是“互聯(lián)網(wǎng)+”。從2018年開始，我感覺第四次機(jī)會(huì)來(lái)了，就是國(guó)際化。中國(guó)開放程度可能超出許多人的想象，同時(shí)“一帶一路”建設(shè)、大灣區(qū)發(fā)展等重大戰(zhàn)略的實(shí)施，都為證券行業(yè)國(guó)際化提供了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

火山君發(fā)現(xiàn)，而在今年1月6日，國(guó)泰君安試點(diǎn)開展跨境業(yè)務(wù)資格獲證監(jiān)會(huì)批復(fù)。今年1月8日，華泰證券試點(diǎn)資格再度獲批。今年5月2日晚間，廣發(fā)證券公告稱，該公司試點(diǎn)開展跨境業(yè)務(wù)獲批。

（本文封面圖來(lái)自攝圖網(wǎng)）