深交所新修章程：要求會(huì)員對(duì)可能嚴(yán)重影響正常交易秩序的異常交易行為應(yīng)當(dāng)拒絕接受其委托

深交所召開2018年會(huì)員大會(huì)專題新聞發(fā)布會(huì)。深交所表示，修訂后的《證券交易所管理辦法》圍繞突出交易所自律監(jiān)管屬性、優(yōu)化交易所內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、強(qiáng)化交易所一線監(jiān)管職責(zé)作了相關(guān)制度調(diào)整?！墩鲁獭返谄邨l明確了交易所決定證券暫停、恢復(fù)、終止和重新上市，提供非公開發(fā)行證券轉(zhuǎn)讓服務(wù)，對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管等職能。三是進(jìn)一步豐富交易所一線監(jiān)管手段。《章程》第十四條明確“懲罰性違約金”作為紀(jì)律處分，新增“向相關(guān)主管部門出具監(jiān)管建議函”的監(jiān)管手段。四是完善會(huì)員客戶交易行為管理職責(zé)?！墩鲁獭返诙粭l增加要求會(huì)員在與客戶的協(xié)議中“約定對(duì)委托交易指令的核查和對(duì)異常交易指令的拒絕等內(nèi)容”，要求會(huì)員“完善客戶交易行為監(jiān)控系統(tǒng)”“對(duì)可能嚴(yán)重影響正常交易秩序的異常交易行為應(yīng)當(dāng)拒絕接受其委托”，進(jìn)一步落實(shí)“以監(jiān)管會(huì)員為中心”的交易行為監(jiān)管模式。將債券發(fā)行人等主體納入監(jiān)管范圍，為交易所組織和監(jiān)督債券交易等活動(dòng)提供了依據(jù)。（深交所）