深交所新修章程：要求會員對可能嚴重影響正常交易秩序的異常交易行為應當拒絕接受其委托

深交所召開2018年會員大會專題新聞發(fā)布會。深交所表示，修訂后的《證券交易所管理辦法》圍繞突出交易所自律監(jiān)管屬性、優(yōu)化交易所內部治理結構、強化交易所一線監(jiān)管職責作了相關制度調整。《章程》第七條明確了交易所決定證券暫停、恢復、終止和重新上市，提供非公開發(fā)行證券轉讓服務，對證券服務機構進行監(jiān)管等職能。三是進一步豐富交易所一線監(jiān)管手段?！墩鲁獭返谑臈l明確“懲罰性違約金”作為紀律處分，新增“向相關主管部門出具監(jiān)管建議函”的監(jiān)管手段。四是完善會員客戶交易行為管理職責?！墩鲁獭返诙粭l增加要求會員在與客戶的協(xié)議中“約定對委托交易指令的核查和對異常交易指令的拒絕等內容”，要求會員“完善客戶交易行為監(jiān)控系統(tǒng)”“對可能嚴重影響正常交易秩序的異常交易行為應當拒絕接受其委托”，進一步落實“以監(jiān)管會員為中心”的交易行為監(jiān)管模式。將債券發(fā)行人等主體納入監(jiān)管范圍，為交易所組織和監(jiān)督債券交易等活動提供了依據(jù)。（深交所）