違規(guī)經(jīng)營、利益輸送、操縱市場、老鼠倉玩不動了！10起私募違法案件已被查實

每經(jīng)記者 楊建    每經(jīng)編輯 何劍嶺    

圖片源自：視覺中國

在不斷強化私募自律監(jiān)管的同時，證監(jiān)會也在對私募行業(yè)的違法違規(guī)行為進行緊盯嚴防。證監(jiān)會新聞發(fā)言人高莉4月20日通報了2017年專項執(zhí)法行動第四批案件進展情況，目前10起案件已查實，其中8起案件進入行政處罰審理程序，這10起案件分別涉及違規(guī)經(jīng)營、利益輸送、操縱市場、老鼠倉等四類違法行為。火山君（微信公眾號：huoshan5188）注意到，對此高莉表示，證監(jiān)會將繼續(xù)加強對私募基金的監(jiān)管執(zhí)法力度，堅決打擊基金領域違法亂象。

10起私募違法案件已查實

證監(jiān)會新聞發(fā)言人高莉20日通報2017年專項執(zhí)法行動第四批案件進展情況。2017年12月證監(jiān)會部署了專項執(zhí)法行動，嚴厲打擊私募基金領域違法違規(guī)行為，10起案件已查實，其中8起案件進入行政處罰審理程序。

高莉介紹，10起案件分別涉及違規(guī)經(jīng)營、利益輸送、操縱市場、老鼠倉等四類違法行為。主要特點有：一是資金募集環(huán)節(jié)問題集中；二是基金投資運作不規(guī)范；三是利益輸送手法新；四是登記備案不規(guī)范。

火山君（微信公眾號：huoshan5188）注意到，對此證監(jiān)會新聞發(fā)言人高莉表示，合規(guī)經(jīng)營、強化風控是私募基金行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的生命線，私募基金應當聚焦財富管理主業(yè)，回歸理性價值投資，專業(yè)盡職對待受托資產(chǎn)，忠于投資者利益。下一步證監(jiān)會將繼續(xù)加強對私募基金的監(jiān)管執(zhí)法力度，堅決打擊是基金領域違法亂象，切實維護市場秩序和投資者權益，有效防范化解金融風險。

實際上私募監(jiān)管正處于逐漸升級之中，監(jiān)管層在不斷強化私募自律監(jiān)管的同時，證監(jiān)會也對私募行業(yè)的違法違規(guī)行為緊盯嚴防，對踩監(jiān)管紅線的行為采取了“零容忍”的態(tài)度。針對私募基金不規(guī)范行為，深圳證監(jiān)局、湖北證監(jiān)局、青島證監(jiān)局等派出機構對9家私募基金管理人未按規(guī)定辦理基金備案手續(xù)、向合格投資者之外的個人募集資金、向投資者承諾保本或最低收益、向不特定對象宣傳推介私募基金產(chǎn)品等違法行為進行處罰，劍指私募基金亂象，引導私募基金行業(yè)規(guī)范發(fā)展。

已有超110多家私募機構被基金業(yè)協(xié)會注銷

近期多家私募被基金業(yè)協(xié)會注銷管理人資格都是存著上述問題。4月13日，老牌私募廣州安州投資被罰120萬元，實際控制人也被給予了警告，主要因為廣州安州投資管理和控制的賬戶組在持有“京山輕機”等4家公司股票分別達到上市公司總股本的5%時未依法履行報告而被罰；被處以罰單的還有上海拓璞投資的投資總監(jiān)文宏，文宏利用知悉的未公開信息，對管理的基金賬戶與其本人實控賬戶進行趨同交易1.84億元，獲利251.44萬元而被證監(jiān)會處罰。

此外，因向不特定公眾宣傳產(chǎn)品、未嚴格落實投資者風險評估、未對基金進行風險評級、未披露關聯(lián)交易信息等多項違規(guī)行為，廣州寶尊投資、中財佳成（廈門）股權投資基金、財商通（廈門）資產(chǎn)等三家私募也領到了罰單。值得注意的是，監(jiān)管層除了罰沒之外，還對一批涉及違規(guī)問題的私募機構的管理人資格進行了注銷處理，其中4月17日，深圳德賦資產(chǎn)的私募基金管理人資格也被基金業(yè)協(xié)會注銷，同日華夏恒業(yè)的私募管理人資格也被注銷。

4月18日，又有3家私募機構被協(xié)會注銷私募管理人資格，上海國渭資產(chǎn)因為目前已無法正常運轉、公司高管離職、公司已無員工辦公、公司備案的產(chǎn)品投資者運作管理等混亂而被協(xié)會注銷管理人資格；此外鄭州百盛投資因為被采取了行政監(jiān)管措施并要求進行整改，但是鄭州百盛投資未進行整改，且長期無具體經(jīng)營場所，因此被注銷；而東方銀商實際控制人曾國強投資的某公司因涉嫌違法違規(guī)被公安部門調查逮捕，公司已經(jīng)停止經(jīng)營活動。

值得注意的是，早在4月2日下午，基金業(yè)協(xié)會發(fā)布公告稱，日前協(xié)會自律核查工作中發(fā)現(xiàn)20家擬失聯(lián)機構，而截至2018年4月1日，協(xié)會已將中經(jīng)匯金（北京）投資基金等334家機構列入失聯(lián)公告名單。上述334家機構中，有113家機構已被注銷登記，有9家機構已自行申請注銷登記。而上述數(shù)據(jù)還未包括近期被基金業(yè)協(xié)會注銷管理人資格的私募家數(shù)。

對此格上理財研究員雷蕾在接受火山君（微信公眾號：huoshan5188）采訪時表示，自2014年私募行業(yè)實行登記備案制至今，已備案證券類私募數(shù)量超過8700家。整個行業(yè)快速增長的背后，不乏部分機構打著私募的招牌進行一些非法行為，而這些行為不僅嚴重損害了投資人的利益，也影響著整個私募行業(yè)在市場中的認可度以及長期有序發(fā)展。對這些不合規(guī)的私募進行從嚴監(jiān)管和打擊，有助于整個私募行業(yè)的穩(wěn)定健康發(fā)展。