定了！證監(jiān)會(huì)駁回申辯?趙薇夫婦禁入證券市場(chǎng)5年

每經(jīng)記者 牟璇    每經(jīng)編輯 杜蔚    

今日（4月16日），證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站掛出行政處罰決定書（萬(wàn)家文化）以及禁入決定書（孔德永、趙薇、黃有龍），對(duì)趙薇、黃有龍夫婦以及時(shí)任萬(wàn)家文化董事長(zhǎng)、實(shí)際控制人孔德永分別采取5年證券市場(chǎng)禁入措施。同時(shí)，對(duì)萬(wàn)家文化、龍薇傳媒責(zé)令改正，給予警告，并分別處以60萬(wàn)元罰款；對(duì)孔德永、黃有龍、趙薇、趙政給予警告，并分別處以30萬(wàn)元罰款。與此同時(shí)，證監(jiān)會(huì)還針對(duì)龍薇傳媒、趙薇夫婦及其代理人申辯理由進(jìn)行了一一駁回。

圖片來(lái)源：證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站

趙薇夫婦提出申辯

回顧趙薇夫婦收購(gòu)萬(wàn)家文化的事件，要追溯到2016年12月26日，龍薇傳媒宣布欲以30.59億元收購(gòu)萬(wàn)家文化29.135%股份，但因自身資金有限，打算通過(guò)高杠桿方式入主，這引起監(jiān)管機(jī)構(gòu)高度關(guān)注。并且，龍薇傳媒成立于2016年11月2日，最大股東是趙薇，持股95%。該公司僅成立一個(gè)多月，就與萬(wàn)家集團(tuán)簽訂了股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議。

其后龍薇傳媒改變收購(gòu)方案，欲以5.29億元收購(gòu)3200萬(wàn)股，并支付2.5億元訂金，但是仍然未能避過(guò)監(jiān)管機(jī)構(gòu)目光，龍薇傳媒最終宣布放棄收購(gòu)，2.5億元訂金獲萬(wàn)家文化全數(shù)退回，留下了股價(jià)暴漲后打回原形的萬(wàn)家文化和“損失慘重”的股民們。

不過(guò)，在監(jiān)管重拳下，趙薇夫婦終究是不可能全身而退，2017年2月，萬(wàn)家文化收到證監(jiān)會(huì)《調(diào)查通知書》，因涉嫌違反證券法律法規(guī)，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)其立案調(diào)查。

而在2017年11月9日晚間，祥源文化（原萬(wàn)家文化）收到證監(jiān)會(huì)的行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書，萬(wàn)家文化、龍薇傳媒等涉嫌信披違法違規(guī)案已調(diào)查完畢，對(duì)孔德永、黃有龍、趙薇、趙政給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款；對(duì)孔德永、黃有龍、趙薇采取5年證券市場(chǎng)禁入措施。

隨后，黃有龍通過(guò)其控股的香港上市公司順龍控股表示了不認(rèn)同，順龍控股公告稱，根據(jù)黃有龍和趙政的說(shuō)明，其已打算向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交陳述和申辯意見(jiàn)并要求舉行聽(tīng)證會(huì)。證監(jiān)會(huì)將會(huì)復(fù)核申請(qǐng)人提出的事實(shí)、理由和證據(jù)，如經(jīng)證監(jiān)會(huì)復(fù)核成立，證監(jiān)會(huì)將按照前述事實(shí)、理由和證據(jù)作出正式的行政處罰決定。

黃有龍是順龍控股的第一大股東，持股比例為67.5%，持股數(shù)量為35.11億股。

與此同時(shí)，去年12月4日晚間，黃有龍還通過(guò)新浪微博就萬(wàn)家文化事件首度公開發(fā)聲，并首次公開否認(rèn)自己是某領(lǐng)導(dǎo)的司機(jī)。黃有龍還表示，自己“缺乏金融經(jīng)驗(yàn)”、“從沒(méi)有過(guò)任何違法的想法或者越過(guò)道德底線去獲取財(cái)富”。

不過(guò)，從目前證監(jiān)會(huì)公布的行政處罰決定書來(lái)看，證監(jiān)會(huì)就趙薇夫婦等人提出的申辯一一進(jìn)行了駁回，并正式公布行政處罰和市場(chǎng)禁入決定。

證監(jiān)會(huì)駁回趙薇夫婦申辯理由

從證監(jiān)會(huì)披露來(lái)看，龍薇傳媒、黃有龍、趙薇、趙政及其代理人提出了多條申辯理由，請(qǐng)求免予處罰。其中，龍薇傳媒提出不存在信息披露違法情形等，不應(yīng)予以行政處罰；萬(wàn)家文化以及孔德永提出萬(wàn)家文化不是信息披露義務(wù)人等三條申辯理由；黃有龍則提出“參與收購(gòu)的初衷和目的是促進(jìn)藝術(shù)事業(yè)和文化產(chǎn)業(yè)的長(zhǎng)期、協(xié)同發(fā)展，而不是謀求短期利益”等申辯理由；而趙薇除提出與龍薇傳媒一致的申辯意見(jiàn)外，還提出了沒(méi)有參與龍薇傳媒就上交所詢問(wèn)回復(fù)事宜、本人不是上市公司的“董監(jiān)高”等申辯，認(rèn)為自己不應(yīng)被采取市場(chǎng)禁入措施。

不過(guò)，針對(duì)上述多條申辯理由，證監(jiān)會(huì)此次公布的決定書里均進(jìn)行了一一駁回，并寫明：“經(jīng)復(fù)核，我會(huì)認(rèn)為，本案違法事實(shí)清楚、證據(jù)充分，當(dāng)事人的上述申辯理由不能成立”。

而對(duì)于黃有龍和趙薇夫婦的申辯，證監(jiān)會(huì)駁回的理由是：第一，在案事實(shí)和證據(jù)足以表明，黃有龍組織、策劃、指派相關(guān)人員具體實(shí)施本次控股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)，實(shí)際與孔德永進(jìn)行控股權(quán)轉(zhuǎn)讓談判，決策收購(gòu)萬(wàn)家文化控股權(quán)，并指派人員進(jìn)行融資安排、信息披露，知悉并決策本次收購(gòu)的進(jìn)展情況，了解兩份回復(fù)公告所涉內(nèi)容。第二，趙薇作為龍薇傳媒控股股東、實(shí)際控制人、法定代表人，在《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》《借款協(xié)議》上簽字，為公告以及銀行融資方案提供個(gè)人資產(chǎn)情況、個(gè)人征信查詢。

趙政在詢問(wèn)筆錄中表示，“收購(gòu)事項(xiàng)的進(jìn)展情況她（趙薇）是知道的……兩次材料我們?cè)诠嬷岸及l(fā)給黃有龍看過(guò)，他同意的，趙薇也知道的”。

“因此，我會(huì)認(rèn)定趙薇為龍薇傳媒涉案違法行為的直接負(fù)責(zé)的主管人員，并無(wú)不妥。”證監(jiān)會(huì)決定：對(duì)孔德永、黃有龍、趙薇分別采取5年證券市場(chǎng)禁入措施，自我會(huì)宣布決定之日起，在禁入期間內(nèi)，不得從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。

與此同時(shí)，根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十三條第一款的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定：對(duì)萬(wàn)家文化、龍薇傳媒責(zé)令改正，給予警告，并分別處以60萬(wàn)元罰款；對(duì)孔德永、黃有龍、趙薇、趙政給予警告，并分別處以30萬(wàn)元罰款。