證券公司女副總炒股被罰，兩年賺了30萬(wàn)，領(lǐng)120萬(wàn)罰單+市場(chǎng)禁入

今年以來(lái)因炒股被罰的從業(yè)人員不在少數(shù)，據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，已有7名從業(yè)人員因炒股領(lǐng)了罰單，有的炒股三年不賺反虧，有的利用妻子賬戶違規(guī)炒股，最終均被證監(jiān)會(huì)“揪了出來(lái)”。

目前，證券從業(yè)人員違規(guī)買(mǎi)賣(mài)股票行為屢犯不止，但證券從業(yè)人員炒股仍是被全面禁止的。隨著監(jiān)管不斷趨嚴(yán)，證券從業(yè)人員切勿火中取栗，以免賠了夫人又折兵。

圖片來(lái)源：視覺(jué)中國(guó)

女副總被市場(chǎng)禁入

一張120萬(wàn)的罰單、一份三年的市場(chǎng)禁入通知，皆因姚麗的三年炒股經(jīng)歷。

這位1982年4月出生的女副總，在2013年9月至2015年9月7日（調(diào)查日）期間，先后任民族證券機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售部總經(jīng)理助理、機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售部副總經(jīng)理。本來(lái)順風(fēng)順?biāo)乃齾s因違規(guī)炒股影響了職業(yè)生涯。2013年9月26日，姚麗用堂弟姚某剛剛剛開(kāi)立的賬戶進(jìn)行了股票操作，同時(shí)她還用叔叔姚某水的賬戶一起炒股。

姚麗于2013年9月26日至2015年9月7日使用“姚某剛”賬戶，于2015年6月1日至9月7日使用“姚某水”賬戶，主要通過(guò)手機(jī)委托方式交易“萬(wàn)馬股份”、“中國(guó)寶安”、“泰達(dá)股份”等股票。

上述期間內(nèi)，“姚某剛”、“姚某水”賬戶累計(jì)轉(zhuǎn)入資金973.27萬(wàn)元，其中姚麗自有資金為30萬(wàn)元。姚麗使用上述兩個(gè)賬戶合計(jì)買(mǎi)賣(mài)股票金額513,943,745.22元。截至2015年9月7日，“姚某剛”賬戶尚持有“萬(wàn)馬股份”120,000股、“皇氏集團(tuán)”50,000股、“新寧物流”330,000股，姚麗獲利301,296元。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，姚麗作為證券公司的從業(yè)人員，在民族證券工作期間使用“姚某剛”、“姚某水”賬戶持有、買(mǎi)賣(mài)股票的行為，構(gòu)成《證券法》所述“法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票”的情形。

姚麗不服，她申辯時(shí)表示，“姚某剛”、“姚某水”賬戶是由姚麗父母借用，姚麗只是偶爾幫助母親進(jìn)行股票買(mǎi)賣(mài)，但并非姚麗一人買(mǎi)賣(mài)了全部股票。同時(shí)，姚麗轉(zhuǎn)入的資金只有30萬(wàn)元，其他資金來(lái)自姚麗父母。姚麗借他人名義持有的股票只是用30萬(wàn)元資金購(gòu)買(mǎi)的那一部分，其他股票及收益的所有權(quán)屬于姚麗父母，不應(yīng)算作姚麗本人持有。

進(jìn)調(diào)查復(fù)核后證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，姚麗于2015年9月7日接受證監(jiān)會(huì)調(diào)查時(shí)承認(rèn)，“姚某剛”賬戶自開(kāi)戶起由姚麗操作，其他人未曾交易過(guò)該賬戶，“姚某水”賬戶從2015年5月開(kāi)始也是由姚麗操作，賬戶中的股票交易決策由姚麗本人作出。

姚麗的筆錄與其現(xiàn)場(chǎng)提供的交易設(shè)備IPAD、微信記錄等證據(jù)相互印證，足以認(rèn)定姚麗控制使用“姚某剛”、“姚某水”賬戶交易股票。姚麗在聽(tīng)證階段改變接受調(diào)查時(shí)陳述的理由不合理、不充分，其母親王某玲的證言無(wú)客觀證據(jù)支持，并存在陳述與實(shí)際交易記錄不一致的情況。證監(jiān)會(huì)對(duì)姚麗此項(xiàng)申辯理由不予采納。

對(duì)于姚麗轉(zhuǎn)入“姚某剛”、“姚某水”賬戶的自有資金為30萬(wàn)元的情況，證監(jiān)會(huì)認(rèn)為屬實(shí)，對(duì)其此項(xiàng)申辯理由部分采納并將罰沒(méi)款金額作出相應(yīng)調(diào)整。

最終，證監(jiān)會(huì)責(zé)令姚麗依法處理非法持有的股票，沒(méi)收姚麗違法所得301,296元，并處以903,888元罰款，并對(duì)其采取3年證券市場(chǎng)禁入措施，自宣布決定之日起，在禁入期間內(nèi)，不得從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任上市公司、非上市公眾公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。

從業(yè)人員炒股屢禁不止

在姚麗之前，今年以來(lái)已有六位從業(yè)人員也因炒股被罰。

第一位：中金公司高級(jí)投資經(jīng)理陸茜，交易金額1.12億，3年投資不賺反虧，證監(jiān)會(huì)責(zé)令陸茜依法處理非法持有的股票，并處以40萬(wàn)元罰款。

第二位：山西證券信息技術(shù)員工賈俊琪，10年時(shí)間用親戚賬戶炒股，交易金額近億盈利34萬(wàn)，最終被“沒(méi)一罰一”，領(lǐng)了68萬(wàn)元的罰單。

第三位：恒泰證券太原平陽(yáng)路營(yíng)業(yè)部經(jīng)理李大偉，炒股2年，交易金額1.07億，虧掉百萬(wàn)，領(lǐng)10萬(wàn)罰單。

第四位：華安證券營(yíng)業(yè)部員工謝競(jìng)，炒股兩年半，利用妻子賬戶在營(yíng)業(yè)部電腦下單，罰沒(méi)款25萬(wàn)元。

第五位：國(guó)信證券員工張鋒，炒股7年，利用妻子賬戶獲利9.4萬(wàn)，被“沒(méi)一罰一”領(lǐng)了18.8萬(wàn)元罰單。

第六位：國(guó)信證券員工徐斌武，炒股半年，利用妻子賬戶獲利189.2萬(wàn)元，被“沒(méi)一罰一”，領(lǐng)了約380萬(wàn)元罰單。

市場(chǎng)熱議：是否放開(kāi)從業(yè)人員炒股

近年來(lái)，屢見(jiàn)券商員工因違規(guī)炒股吃罰單，輕則被罰款，重則被采取終身證券市場(chǎng)禁入，像華泰聯(lián)合前投行副總廣宏毅、廣發(fā)證券營(yíng)業(yè)部從業(yè)人員趙哲民都因違規(guī)炒股被市場(chǎng)禁入。

遺憾的是，即便監(jiān)管層對(duì)于證券從業(yè)人員違規(guī)操縱股票等違法違規(guī)行為保持高壓態(tài)勢(shì)，證券從業(yè)人員違規(guī)買(mǎi)賣(mài)股票行為仍然是屢犯不止。

對(duì)此，市場(chǎng)上也開(kāi)始出現(xiàn)“是否放開(kāi)證券從業(yè)人員買(mǎi)賣(mài)股票”的討論。

中泰證券董事長(zhǎng)李瑋在接受媒體采訪時(shí)曾建議放開(kāi)對(duì)證券從業(yè)人員買(mǎi)賣(mài)股票的限制，但要通過(guò)建立禁止內(nèi)幕交易和防范利益沖突機(jī)制，規(guī)范證券公司從業(yè)人員的股票投資行為。

經(jīng)濟(jì)學(xué)家宋清輝也表示，隨著證券市場(chǎng)機(jī)制不斷完善和誠(chéng)信程度不斷提高以及證券法的逐步完善，解禁和規(guī)范證券從業(yè)者買(mǎi)賣(mài)股票也在情理之中。

反對(duì)者更多的則是從實(shí)際角度出發(fā)。證券從業(yè)人員利用信息優(yōu)勢(shì)和技術(shù)優(yōu)勢(shì)“炒短”，會(huì)不會(huì)加劇市場(chǎng)波動(dòng)?更多專(zhuān)業(yè)人士進(jìn)場(chǎng)，內(nèi)幕交易等違法行為會(huì)不會(huì)越來(lái)越隱蔽，發(fā)生“串案”“窩案”，與其他違法違規(guī)行為交織串聯(lián)的可能性會(huì)不會(huì)越來(lái)越高?那些原本應(yīng)該服務(wù)于中小投資者或企業(yè)融資需求的證券從業(yè)人員，沉迷于“炒股”，會(huì)不會(huì)出現(xiàn)道德風(fēng)險(xiǎn)，為了私利而犧牲客戶利益?

“現(xiàn)行法律確實(shí)禁止從業(yè)人員炒股，但我們不投資，怎么熟悉和了解市場(chǎng)，怎么指導(dǎo)客戶投資？”很多投顧都會(huì)有這樣的疑問(wèn)。“我們?cè)诔绦蛟O(shè)計(jì)時(shí)，對(duì)投資者的交易習(xí)慣無(wú)從了解，不知道怎么能做出更契合投資者的APP開(kāi)發(fā)。”也有信息技術(shù)人員這樣反饋。還有的從業(yè)人員提出建議，認(rèn)為應(yīng)該設(shè)置紅線與防火墻，規(guī)定哪些股票能炒，哪些不能炒。

2015年4月20日，提請(qǐng)全國(guó)人大常委會(huì)審議的證券法（修訂草案）曾提出，擬修法允許證券從業(yè)人員買(mǎi)賣(mài)股票，這一度引起市場(chǎng)熱議。不過(guò)，截止目前，證券法的修法進(jìn)程尚未有新進(jìn)展。在當(dāng)前的法律法規(guī)框架下，證券從業(yè)人員還是得謹(jǐn)守規(guī)矩，切勿觸碰炒股“高壓線”。

來(lái)源：券商中國(guó)微信公眾號(hào)（ID：quanshangcn） 記者：程丹